證券投資基金考點預(yù)測與上機題庫

科目一　基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
第一章　金融、資產(chǎn)管理與投資基金………………………………………………2
考點1　金融市場與資金管理行業(yè)………………………………………………2
考點2　投資基金…………………………………………………………………3
參考答案及解析…………………………………………………………………5
第二章　證券投資基金概述…………………………………………………………9
考點1　證券投資基金的概念和特點……………………………………………9
考點2　證券投資基金的運作與參與主體………………………………………10
考點3　證券投資基金的法律形式和運作形式…………………………………12
考點4　證券投資基金的起源與發(fā)展……………………………………………13
考點5　我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程………………………………………14
考點6　證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用…………………………15
參考答案及解析…………………………………………………………………16
第三章　證券投資基金的類型………………………………………………………22
考點1　證券投資基金分類概述…………………………………………………22
考點2　基金的基本類別…………………………………………………………23
考點3　特殊的證券投資基金類別………………………………………………24
參考答案及解析…………………………………………………………………25
第四章　證券投資基金的監(jiān)管………………………………………………………27
考點1　基金監(jiān)管概述……………………………………………………………27
考點2　基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的監(jiān)管………………………………………28
考點3　對基金機構(gòu)的監(jiān)管………………………………………………………30
考點4　對基金活動的監(jiān)管………………………………………………………32
考點5　對非公開募集基金的監(jiān)管………………………………………………34
參考答案及解析…………………………………………………………………35
第五章　基金職業(yè)道德………………………………………………………………43
考點1　道德與職業(yè)道德…………………………………………………………43
考點2　基金職業(yè)道德規(guī)范………………………………………………………43
考點3　基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)………………………………………………48
參考答案及解析…………………………………………………………………48
第六章　基金的募集、交易與登記…………………………………………………56
考點1　基金的募集與認購………………………………………………………56
考點2　基金的交易、申購和贖回………………………………………………60
考點3　基金的登記………………………………………………………………63
參考答案及解析…………………………………………………………………64
第七章　基金信息披露………………………………………………………………73
考點1　基金信息披露概述………………………………………………………73
考點2　基金主要當事人的信息披露義務(wù)………………………………………75
考點3　基金募集信息披露………………………………………………………76
考點4　基金運作信息披露………………………………………………………78
考點5　特殊基金品種的信息披露………………………………………………80
參考答案及解析…………………………………………………………………81
第八章　基金客戶和銷售機構(gòu)………………………………………………………87
考點1　基金客戶的分類…………………………………………………………87
考點2　基金銷售機構(gòu)……………………………………………………………88
考點3　基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略………………………………91
參考答案及解析…………………………………………………………………92
第九章　基金銷售行為規(guī)范及信息管理……………………………………………97
考點1　基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范……………………………………………97
考點2　基金宣傳推介材料規(guī)范…………………………………………………99
考點3　基金銷售費用規(guī)范………………………………………………………101
考點4　基金銷售適用性…………………………………………………………103
考點5　基金銷售信息管理………………………………………………………104
參考答案及解析…………………………………………………………………105
第十章　基金客戶服務(wù)………………………………………………………………111
考點1　客戶服務(wù)概述……………………………………………………………111
考點2　客戶服務(wù)流程……………………………………………………………112
考點3　投資者教育工作…………………………………………………………113
參考答案及解析…………………………………………………………………114
第十一章　基金管理人的內(nèi)部控制…………………………………………………119
考點1　內(nèi)部控制的目標和原則…………………………………………………119
考點2　內(nèi)部控制機制……………………………………………………………121
考點3　內(nèi)部控制制度……………………………………………………………123
考點4　內(nèi)部控制的主要內(nèi)容……………………………………………………124
參考答案及解析…………………………………………………………………125
第十二章　基金管理人的合規(guī)管理…………………………………………………132
考點1　合規(guī)管理概述……………………………………………………………132
考點2　合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置………………………………………………………133
考點3　合規(guī)管理的主要內(nèi)容……………………………………………………134
考點4　合規(guī)風(fēng)險…………………………………………………………………135
參考答案及解析…………………………………………………………………135
科目二　證券投資基金基礎(chǔ)知識
第一章　投資管理基礎(chǔ)………………………………………………………………140
考點1　財務(wù)報表…………………………………………………………………140
考點2　財務(wù)報表分析……………………………………………………………142
考點3　貨幣的時間價值與利率…………………………………………………143
考點4　常用描述性統(tǒng)計概念……………………………………………………148
參考答案及解析…………………………………………………………………150
第二章　權(quán)益投資……………………………………………………………………161
考點1　資本結(jié)構(gòu)…………………………………………………………………161
考點2　權(quán)益證券…………………………………………………………………161
考點3　股票分析方法……………………………………………………………164
考點4　股票估值方法……………………………………………………………165
參考答案及解析…………………………………………………………………166
第三章　固定收益投資………………………………………………………………171
考點1　債券與債券市場…………………………………………………………171
考點2　債券價值分析……………………………………………………………174
考點3　貨幣市場工具……………………………………………………………177
參考答案及解析…………………………………………………………………178
第四章　衍生工具……………………………………………………………………188
考點1　衍生工具概述……………………………………………………………188
考點2　遠期合約和期貨合約……………………………………………………189
考點3　期權(quán)合約…………………………………………………………………190
考點4　互換合約…………………………………………………………………191
參考答案及解析…………………………………………………………………192
第五章　另類投資……………………………………………………………………196
考點1　另類投資概述……………………………………………………………196
考點2　私募股權(quán)投資……………………………………………………………197
考點3　不動產(chǎn)投資………………………………………………………………198
考點4　大宗商品投資……………………………………………………………198
參考答案及解析…………………………………………………………………199
第六章　投資者需求和資產(chǎn)配置……………………………………………………201
考點1　投資者類型和特征………………………………………………………201
考點2　投資者需求和投資政策…………………………………………………202
參考答案及解析…………………………………………………………………203
第七章　投資組合管理………………………………………………………………206
考點1　系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險和風(fēng)險分散化……………………………206
考點2　資產(chǎn)配置…………………………………………………………………209
考點3　被動投資和主動投資……………………………………………………212
考點4　投資組合構(gòu)建……………………………………………………………214
考點5　投資管理部門……………………………………………………………215
參考答案及解析…………………………………………………………………215
第八章　投資交易管理………………………………………………………………224
考點1　證券市場的交易機制……………………………………………………224
考點2　交易執(zhí)行…………………………………………………………………225
考點3　交易成本與執(zhí)行缺口………