經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域疑難復(fù)雜瀆職犯罪偵破與認(rèn)定勝算通道

前言
第一章 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪特點(diǎn)規(guī)律、發(fā)展趨勢(shì)探析與應(yīng)對(duì)
第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪特點(diǎn)規(guī)律、發(fā)展趨勢(shì)研判
一、對(duì)瀆職犯罪適格主體范圍不斷拓展現(xiàn)象的深度研究
（一）“國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員”主體范圍拓展呈現(xiàn)出與時(shí)俱進(jìn)性
（二）國(guó)家尤其政府（委托型）監(jiān)管權(quán)力所及即是反瀆調(diào)查所指
（三）瀆職犯罪作案手法變化趨勢(shì)倒逼偵查大邏輯和大格局做出重大調(diào)整
（四）案件本身的復(fù)雜性令反瀆偵查破案不能簡(jiǎn)單化
二、對(duì)瀆職類(lèi)犯罪與貪污賄賂類(lèi)犯罪及普通刑事犯罪相互交織趨勢(shì)的應(yīng)對(duì)與處理
（一）對(duì)貪污賄賂類(lèi)犯罪與瀆職侵權(quán)類(lèi)犯罪交織、共存情形的把握與處理
（二）對(duì)瀆職犯罪與普通刑事犯罪交織、關(guān)聯(lián)情形的把握與處理
（三）對(duì)行為人的同一行為涉及貪污賄賂類(lèi)罪和瀆職類(lèi)罪情形的把握與處理
（四）對(duì)國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)涉嫌貪污賄賂類(lèi)罪和瀆職類(lèi)罪情形的把握與處理
第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪特點(diǎn)、趨勢(shì)在偵查中的把握和運(yùn)用
一、強(qiáng)化初查，夯實(shí)偵查
（一）公開(kāi)與保密相結(jié)合，做細(xì)做強(qiáng)初查
（二）初查活動(dòng)要解決的問(wèn)題和應(yīng)實(shí)現(xiàn)的目的
二、普遍推行“一案多查”，切實(shí)提升偵破能力和犯罪實(shí)刑率
（一）依靠“一案雙查”辦法，切實(shí)提高反瀆案件質(zhì)量，解決實(shí)刑率低的問(wèn)題
（二）以普通刑事犯罪案件偵查為基礎(chǔ)，重視發(fā)揮案多查“機(jī)制作用”三輪驅(qū)動(dòng)
第二章 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域具體瀆職行為性質(zhì)的甄別與確定
第一節(jié) 對(duì)瀆職類(lèi)犯罪中所涉及的具有普遍意義行為的把握與處理
一、對(duì)“國(guó)家行政管理職權(quán)”行為的辨識(shí)與把握
（一）“四類(lèi)人員”與國(guó)家機(jī)關(guān)及其在編工作人員所從事的“公務(wù)”范圍與內(nèi)容的區(qū)別較大
（二）社會(huì)單位、組織內(nèi)部行政管理與國(guó)家事務(wù)“行政管理權(quán)”在實(shí)質(zhì)內(nèi)容、根本性質(zhì)上存在較大差異
二、對(duì)瀆職類(lèi)犯罪中所涉及的“委托”的理解與把握
（一）對(duì)瀆職類(lèi)犯罪中“委托”的準(zhǔn)確理解與把握
（二）正確理解“委托”應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題
第二節(jié) 對(duì)經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域具有典型意義瀆職行為的把握與認(rèn)定
一、涉嫌瀆職行為罪與非罪的底線(xiàn)把握
（一）運(yùn)用法定違紀(jì)、違法犯罪的實(shí)質(zhì)區(qū)隔標(biāo)準(zhǔn)衡定罪錯(cuò)過(guò)失
（二）不懂業(yè)務(wù)能否作為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂履行合同失職被騙罪的免責(zé)理由
二、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪此罪與彼罪的甄別與確定
（一）對(duì)具體行為貌似多類(lèi)罪行交織情形的區(qū)分與處理
（二）對(duì)兼具濫用職權(quán)與玩忽職守兩大罪名情形的區(qū)分與處理
三、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域特有瀆職犯罪罪名的準(zhǔn)確把握與認(rèn)定
（一）對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)工作（國(guó)有公司）人員簽訂、履行合同失職被騙罪的把握與理解
（二）對(duì)濫用管理公司、證券職權(quán)罪構(gòu)成要件的理解與把握
（三）對(duì)國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪主體的甄別與處理
四、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪疑難復(fù)雜問(wèn)題的把握與處理
（一）準(zhǔn)確區(qū)分、認(rèn)定及處理“一事不兩罰”情形
（二）新法條不斷涌現(xiàn)背景下的“從舊兼從輕”原則的把握與運(yùn)用
（三）特定條件下的濫用職權(quán)、玩忽職守等瀆職犯罪的把握與處理
（四）對(duì)監(jiān)管部門(mén)（特定職責(zé)人員）向社會(huì)（人員）外包“執(zhí)法權(quán)”行為性質(zhì)的甄別與認(rèn)定
第三章 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪疑難復(fù)雜問(wèn)題舉要與破解
第一節(jié) 對(duì)瀆職犯罪構(gòu)成中主要潛在要求和條件的理解與把握
一、是否“明知”事關(guān)罪與非罪、此罪與彼罪
（一）主客觀綜合認(rèn)定方法之釋義
（二）“明知”在區(qū)分濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪過(guò)程中的具體運(yùn)用
二、對(duì)“徇私舞弊”因素的理解與把握
（一）對(duì)“徇私”之“私”的理解與把握
（二）對(duì)徇私枉法罪中的“徇情”的理解與把握
（三）對(duì)“舞弊”實(shí)質(zhì)的理解與認(rèn)定
第二節(jié) 對(duì)經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪構(gòu)成必備節(jié) 點(diǎn)的把握與理解
一、對(duì)涉嫌行為人“特定職責(zé)”的把握與處理
（一）行為人是否明知自己特定職責(zé)即是否存在主觀故意對(duì)瀆職犯罪成立與否至關(guān)重要
（二）甄別具體行為是國(guó)家行政管理事務(wù)或其他事務(wù)以確定“特定職責(zé)”之有無(wú)
（三）職權(quán)職責(zé)存疑、主觀故意與實(shí)際損失均不存在的情形下犯罪不成立
（四）涉及特定職責(zé)行使具體涉嫌行為要與引發(fā)后果的確切行為相吻合
（五）行使職責(zé)涉嫌行為的節(jié) 點(diǎn)要與特定職責(zé)存續(xù)的時(shí)間段相對(duì)應(yīng)
（六）行為人存在多種特定職權(quán)職責(zé)的情形下要甄別確定其利用了何種職責(zé)
（七）兼有監(jiān)管和被監(jiān)管雙重身份人員涉嫌瀆職行為的把握與處理
二、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域疑難復(fù)雜刑法意義上因果關(guān)系的把握與處理
（一）涉嫌行為與危害后果之間存在直接因果關(guān)系的般構(gòu)成濫用職權(quán)罪
（二）涉嫌行為與危害后果之間存在間接因果關(guān)系的般構(gòu)成玩忽職守罪
（三）對(duì)因果鏈條（因外部因素介入）持續(xù)與中斷狀態(tài)所引發(fā)后續(xù)問(wèn)題的甄別與處理
（四）對(duì)實(shí)施特定職責(zé)過(guò)程中“監(jiān)督過(guò)失性”行為所涉因果關(guān)系的把握與處理
三、對(duì)經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域涉嫌瀆職行為危害后果的把握與難點(diǎn)破解
（一）對(duì)瀆職行為所造成經(jīng)濟(jì)損失的理解與把握
（二）對(duì)認(rèn)定瀆職行為所造成經(jīng)濟(jì)損失的實(shí)戰(zhàn)把握與操作
（三）瀆職行為所致經(jīng)濟(jì)損失所涉其他疑難復(fù)雜問(wèn)題的處理
四、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪所涉疑難復(fù)雜問(wèn)題的破解
（一）涉嫌行為不符合特殊瀆職罪名犯罪構(gòu)成要件情形的處理
（二）根據(jù)具體情況從有利于偵查破案出發(fā)靈活適用法條確定貪瀆罪名
（三）對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和下級(jí)就同一涉嫌犯罪事實(shí)刑事責(zé)任承擔(dān)的把握與處理
（四）對(duì)不同部門(mén)、不同環(huán)節(jié) 人員就同一涉嫌犯罪事實(shí)刑事責(zé)任承擔(dān)的把握與處理
（五）對(duì)行為人因不能“預(yù)見(jiàn)”而沒(méi)有履職等主觀缺失情形的把握與處理
第四章 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪偵查模式發(fā)展趨勢(shì)前瞻與偵破方法探索
第一節(jié) 發(fā)揮信息化辦案機(jī)制在偵查破案中的實(shí)質(zhì)作用
一、信息化破案應(yīng)成為改革創(chuàng)新舉措和偵破能力提升之首選
（一）大數(shù)據(jù)時(shí)代信息化辦案體系要走新路子，邁入新境界，成為辦案主打
（二）充分發(fā)揮行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制在反瀆破案中的作用
二、結(jié)合反瀆案件特點(diǎn)，把“以事立案”制度落到實(shí)處
（一）依靠“以事立案”機(jī)制把反瀆偵查真正做成自主性、控制型偵查
（二）“以事立案”在反瀆偵破活動(dòng)中的有效做法之舉要
第二節(jié) 查辦經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域典型案件的方法技巧
一、查辦為社會(huì)犯罪人員充當(dāng)“保護(hù)傘”類(lèi)瀆職犯罪案件的做法
（一）以“原案”為基礎(chǔ)，密切追蹤，掌控線(xiàn)索，主動(dòng)出擊，抓住關(guān)鍵
（二）巧施對(duì)策快速突破，斗智斗勇深挖細(xì)查，智慧破案
（三）理出線(xiàn)索，扎實(shí)初查，靠證據(jù)讓犯罪嫌疑人“四面楚歌”、成為孤島
二、依據(jù)反瀆案件和偵查特質(zhì)，采取不同對(duì)策和辦法，獲取、固定客觀證據(jù)以偵破犯罪
（一）把握不同罪名特質(zhì)，做好外圍證據(jù)獲取，強(qiáng)化對(duì)策運(yùn)用
（二）摸查扯線(xiàn)，查詢(xún)鎖證，明察暗訪，施謀用計(jì)
（三）抓住涉嫌關(guān)鍵節(jié) 點(diǎn)或關(guān)鍵證據(jù)做文章，講究偵查藝術(shù)，精雕細(xì)琢
三、充分發(fā)揮現(xiàn)代信息技術(shù)手段在職務(wù)犯罪偵查破案中的作用
（一）運(yùn)用“信息大數(shù)據(jù)”工作法開(kāi)展精細(xì)化初查、系統(tǒng)化破案
（二）運(yùn)用衛(wèi)星圖片恢復(fù)歷史原貌，打破“僵局”，查獲貪瀆犯罪