新三板掛牌操作實(shí)務(wù)與業(yè)務(wù)要點(diǎn)解析

第一章 新三板掛牌的準(zhǔn)備工作
第一節(jié) 申請(qǐng)掛牌新三板的條件
1.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
2.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
3.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)
4.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)
5.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
6.本節(jié)相關(guān)案例
第二節(jié)選擇戰(zhàn)略投資者
1.戰(zhàn)略投資者選擇目標(biāo)公司的標(biāo)準(zhǔn)
2.尋找并選擇戰(zhàn)略投資者
3.引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的準(zhǔn)備工作
4.引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的風(fēng)險(xiǎn)
5.本節(jié)相關(guān)案例
第三節(jié)選擇中介機(jī)構(gòu)
1.主辦券商
2.律師事務(wù)所
3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
4.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
5.本節(jié)相關(guān)案例
第四節(jié)調(diào)整企業(yè)治理結(jié)構(gòu)
1.調(diào)整法人治理結(jié)構(gòu)
2.合理配置董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
3.本節(jié)相關(guān)案例
第五節(jié)規(guī)劃企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略
1.戰(zhàn)略規(guī)劃存在的問(wèn)題
2.制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略遵循的原則
3.在戰(zhàn)略梳理過(guò)程中制定戰(zhàn)略規(guī)劃
4.本節(jié)相關(guān)案例
第六節(jié)強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部控制
1.企業(yè)內(nèi)部控制的基本內(nèi)容
2.企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)
3.本節(jié)相關(guān)案例
第二章 新三板掛牌流程第一節(jié)制作申請(qǐng)材料
1.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引(試行)
2.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引(試行)
3.制作其他要求披露的文件
4.準(zhǔn)備不要求披露的文件
5.相關(guān)文件范本
第二節(jié)掛牌總體流程
1.在公司內(nèi)部成立新三板掛牌領(lǐng)導(dǎo)小組
2.與中介機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議并開(kāi)展全面盡職調(diào)查工作
3.規(guī)范公司治理、財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制、解決各類問(wèn)題
4.通過(guò)股份制改造成立股份公司
5.向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌文件，并接收反饋意見(jiàn)
6.股東人數(shù)超過(guò)200人時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)文件
7.掛牌前的信息披露以及初始股份登記手續(xù)
8.掛牌后履行持續(xù)信息披露義務(wù)
9.本節(jié)相關(guān)案例
第三章 新三板的資本運(yùn)作第一節(jié)定向融資
1.新三板的定向發(fā)行及流程
2.定向發(fā)行過(guò)程中需要哪些申請(qǐng)文件
3.定向發(fā)行過(guò)程中，律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)的主要內(nèi)容
4.新三板的儲(chǔ)架發(fā)行制度
5.本節(jié)相關(guān)案例
第二節(jié)并購(gòu)戰(zhàn)略
1.企業(yè)并購(gòu)的形式劃分
2.并購(gòu)時(shí)，對(duì)于目標(biāo)公司需要進(jìn)行哪些方面的調(diào)查
3.新三板的并購(gòu)資源與機(jī)會(huì)
4.企業(yè)并購(gòu)戰(zhàn)略
5.本節(jié)相關(guān)案例
第三節(jié)股權(quán)激勵(lì)
1.制定股權(quán)激勵(lì)的意義
2.公司治理中存在的激勵(lì)問(wèn)題
3.股權(quán)激勵(lì)的基本模式
4.制定股權(quán)激勵(lì)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)
5.本節(jié)相關(guān)案例
第四節(jié)中小企業(yè)私募債
1.中小企業(yè)私募債的發(fā)展現(xiàn)狀
2.中小企業(yè)私募債的發(fā)行條件及發(fā)行流程
3.中小企業(yè)私募債發(fā)行前需要哪些備案材料
4.本節(jié)相關(guān)案例