SAC證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試專(zhuān)用教材

上卷：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第0章　考綱分析與應(yīng)試策略一、本書(shū)為誰(shuí)而寫(xiě)二、本書(shū)有什么幫助三、怎樣使用本書(shū)通過(guò)考試四、致謝第一節(jié)　考試簡(jiǎn)介一、考試科目二、考試形式三、考試題型與答題時(shí)間第二節(jié)　考試大綱專(zhuān)家解讀一、考查要點(diǎn)概覽二、命題趨勢(shì)分析第三節(jié)　應(yīng)試經(jīng)驗(yàn)與技巧一、選擇題二、組合型選擇題第四節(jié)　學(xué)習(xí)方法與建議第一章　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一節(jié)　證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層次（★★）二、證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法律、法規(guī)（★）第二節(jié)　公司法一、公司的種類(lèi)（★★★）二、公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念（★★）三、關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定（★★）四、分公司和子公司的法律地位（★★）五、公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求（★）六、公司章程的內(nèi)容（★）七、公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定（★★）八、關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定（★★）九、有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)（★）十、有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度（★★）十一、有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（★★）十二、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定（★★★）十三、股份有限公司的設(shè)立方式與程序（★★★）十四、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)（★★）十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓?zhuān)ā铩铮┦⑸鲜泄窘M織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定（★★）十七、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任（★）十八、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容（★★★）十九、公司合并、分立的種類(lèi)及程序（★）二十、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念（★★）二十一、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載的法律責(zé)任（★★）第三節(jié)　證券法一、《證券法》適用的范圍（★★）二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則（★★★）三、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則（★★★）四、證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定（★★★）五、公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定（★★★）六、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容（★★）七、承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人（★★）八、股票代銷(xiāo)制度（★★）九、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定（★★★）十、股票上市的條件、申請(qǐng)和公告（★★★）十一、債券上市的條件和申請(qǐng)（★★★）十二、證券交易暫停和終止的情形（★★）十三、信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果（★★）十四、內(nèi)幕交易行為（★★★）十五、操縱證券市場(chǎng)行為（★★）十六、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶(hù)行為（★★★）十七、上市公司收購(gòu)的概念和方式（★★★）十八、上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則（★★）十九、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任（★★）二十、違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任（★★）二十一、上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任（★★★）二十二、違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任（★★）第四節(jié)　基金法一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)（★★★）二、設(shè)立基金管理公司的條件（★）三、基金管理人的禁止行為（★★）四、公募基金運(yùn)作的方式（★）五、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求（★★★）六、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義（★★★）七、基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別（★★）八、非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求（★）九、非公開(kāi)募集基金的投資范圍（★）十、非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求（★）十一、相關(guān)的法律責(zé)任（★）第五節(jié)　期貨交易管理?xiàng)l例一、期貨的概念、特征及種類(lèi)（★★★）二、期貨交易所的職責(zé)（★★）三、期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定（★）四、期貨公司設(shè)立的條件（★）五、期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度（★）六、期貨交易的基本規(guī)則（★）七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容（★）八、期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定（★）第六節(jié)　證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例一、證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定（★★）二、禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶(hù)權(quán)益的規(guī)定（★★）三、證券公司股東出資的規(guī)定（★）四、關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定（★）五、證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定（★★★）六、證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定（★★）七、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定（★）八、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定（★）九、有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定（★★）十、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定（★★★）十一、證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定（★★★）十二、關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定（★★）十三、證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定（★★）十四、證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容（★）十五、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度報(bào)告、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）（★）十六、證券公司主要違法違規(guī)情形及處罰措施（★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題第二章　證券從業(yè)人員管理第一節(jié)　從業(yè)資格一、從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍（★）二、專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件（★）三、從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序（★★）四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定（★）五、違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任（★★）六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定（★★★）七、證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定（★★★）八、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定（★★★）九、證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求（★★★）十、保薦代表人的資格管理規(guī)定（★★）十一、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求（★★★）十二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件（★★）第二節(jié)　執(zhí)業(yè)行為一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（★★★）二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定（★★）三、證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序（★★★）四、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系（★）五、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定（★★★）六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定（★★★）七、銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范（★★★）八、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任（★★★）九、投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范（★★★）十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（★★★）十一、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施（★★★）十二、資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求（★★）十三、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（★★）十四、證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（★★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題第三章　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)一、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)（★）二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（★★）三、證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定（★★★）四、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢(xún)及咨詢(xún)等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求（★★）五、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為（★★★）六、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施（★★）第二節(jié)　證券投資咨詢(xún)一、證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系（★★★）二、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定（★★★）三、證券公司、證券資詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定（★★★）四、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定（★★★）五、監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施（★）六、證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定（★★★）七、監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定（★★★）八、監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定（★★★）第三節(jié)　與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)一、上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)（★）二、證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形（★★★）三、從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則（★★）四、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任（★★）第四節(jié)　證券承銷(xiāo)與保薦一、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)（★）二、證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定（★★）三、證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定（★）四、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定（★★★）五、監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施（★★）六、違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施（★★★）第五節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)一、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)（★）二、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定（★）三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求（★）四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求（★）五、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定（★★★）六、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求（★★★）七、自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為（★★★）八、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任（★★）第六節(jié)　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求（★★）二、證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求（★★★）三、開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求（★★★）四、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容（★）五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)資產(chǎn)最低凈值要求（★★★）六、辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式（★★★）七、合格投資者要求（★★）八、關(guān)聯(lián)交易的要求（★★）九、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定（★★★）十、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求（★★）十一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶(hù)、對(duì)客戶(hù)信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定（★★★）十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求（★★★）十三、監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求（★★★）十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任（★★★）十五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定（★）第七節(jié)　其他業(yè)務(wù)一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（★★★）二、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件（★）三、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系（★★★）四、融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、客戶(hù)征信調(diào)查、客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)（★★）五、融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容（★★★）六、融資融券業(yè)務(wù)形成的債權(quán)擔(dān)保有關(guān)規(guī)定（★★）七、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定（★★★）八、融資融券業(yè)務(wù)涉及證券權(quán)益處理規(guī)定（★）九、監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（★★★）十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（★）十一、監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定（★★）十二、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則（★★）十三、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止行為（★★）十四、違反代銷(xiāo)金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任（★★★）十五、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍（★★）十六、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定（★★★）十七、中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為（★★★）十八、中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求（★★）十九、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則（★★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題
第四章　證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任第一節(jié)　證券一級(jí)市場(chǎng)一、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及法律責(zé)任（★★）二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及法律責(zé)任（★★）三、非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及法律責(zé)任（★★★）四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定（★★★）五、擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任（★）第二節(jié)　證券二級(jí)市場(chǎng)一、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定（★★★）二、利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定（★★★）三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定（★★★）四、操縱證券、期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定（★★★）五、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定（★★★）六、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及法律責(zé)任（★★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題上卷　過(guò)關(guān)測(cè)試題參考答案與解析第一章　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)一、選擇題二、組合型選擇題第二章　證券從業(yè)人員管理一、選擇題二、組合型選擇題第三章　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范一、選擇題二、組合型選擇題第四章　證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任一、選擇題二、組合型選擇題下卷：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第五章　考綱分析與應(yīng)試策略第一節(jié)　考試簡(jiǎn)介一、考試科目二、考試形式三、考試題型與答題時(shí)間第二節(jié)　考試大綱專(zhuān)家解讀一、考查要點(diǎn)概覽二、命題趨勢(shì)分析第三節(jié)　應(yīng)試經(jīng)驗(yàn)與技巧一、選擇題二、組合型選擇題第四節(jié)　學(xué)習(xí)方法與建議第六章　金融市場(chǎng)體系第一節(jié)　全球金融體系一、金融市場(chǎng)的概念（★★★）二、金融市場(chǎng)的分類(lèi)（★★）三、金融市場(chǎng)的特點(diǎn)和功能（★★★）四、金融市場(chǎng)的影響因素（★）五、金融市場(chǎng)的形成和發(fā)展趨勢(shì)（★）六、金融市場(chǎng)的主要參與者（★★）七、非證券金融市場(chǎng)的概念與分類(lèi)（★★）八、國(guó)際資金流動(dòng)（★）九、金融危機(jī)（★）第二節(jié)　中國(guó)的金融體系一、中國(guó)金融市場(chǎng)的演變歷史（★）二、我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀（★★）三、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素（★）四、中國(guó)金融市場(chǎng)各行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r（★）五、我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)（★★）六、中央銀行的主要職能（★）七、存款準(zhǔn)備金制度和貨幣乘數(shù)（★★）八、貨幣政策（★★★）第三節(jié)　中國(guó)多層次資本市場(chǎng)一、資本市場(chǎng)（★★★）二、多層次的資本市場(chǎng)（★★★）三、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)（★★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題
第七章　證券市場(chǎng)主體第一節(jié)　證券發(fā)行人一、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)（★★★）二、證券發(fā)行人的概念與分類(lèi)（★★★）三、政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資方式、種類(lèi)及特征（★★）四、公司（企業(yè)）直接融資的方式及特征（★★）五、金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)（★★★）六、直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響（★★）第二節(jié)　證券投資者一、證券投資者概述（★★★）二、我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化（★）三、機(jī)構(gòu)投資者概述（★★★）四、個(gè)人投資者（★★★）第三節(jié)　中介機(jī)構(gòu)一、證券公司概述（★★★）二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（★★）第四節(jié)　自律性組織一、證券交易所（★★★）二、證券業(yè)協(xié)會(huì)（★★）三、證券登記結(jié)算公司（★★）四、證券投資者保護(hù)基金（★★★）第五節(jié)　監(jiān)管機(jī)構(gòu)一、證券市場(chǎng)監(jiān)管（★★）二、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系（★★★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題第八章　股票市場(chǎng)第一節(jié)　股票一、股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)（★★★）二、股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念（★★★）三、股票的價(jià)值與價(jià)格（★★★）四、普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)（★★★）五、優(yōu)先股票（★★）六、我國(guó)的股票類(lèi)型（★）七、我國(guó)的股權(quán)分置改革（★）第二節(jié)　股票發(fā)行一、股票發(fā)行制度的概念（★★）二、審批制度、核準(zhǔn)制度與注冊(cè)制度（★★★）三、我國(guó)的股票發(fā)行制度的演變（★）四、保薦制度與承銷(xiāo)制度（★★★）五、股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度（★）六、新股公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)規(guī)定七、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票（★★★）八、增發(fā)、配股的發(fā)行方式（★）第三節(jié)　股票交易一、證券賬戶(hù)（★★★）二、證券交易原則和交易規(guī)則（★★★）三、證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式（★★★）四、做市商交易制度（★）五、融資融券交易的基本概念（★）六、證券委托（★★）七、證券托管與證券存管（★）八、證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)（★）九、股票交易的清算與交收（★）十、股票的非交易過(guò)戶(hù)和擔(dān)保業(yè)務(wù)（★）十一、股票價(jià)格指數(shù)（★★）十二、滬港通（★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題第九章　債券市場(chǎng)第一節(jié)　債券一、債券概述（★★★）二、政府債券（★★★）三、金融債券（★★★）四、公司債券（★★★）五、企業(yè)債券（★★★）六、國(guó)際債券（★★★）第二節(jié)　債券的發(fā)行與承銷(xiāo)一、我國(guó)國(guó)債的發(fā)行與承銷(xiāo)（★★★）二、地方政府債券的發(fā)行與承銷(xiāo)（★）三、我國(guó)金融債券的發(fā)行與承銷(xiāo)（★★）四、企業(yè)債券的發(fā)行與承銷(xiāo)（★★）五、公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)（★★）六、企業(yè)短期融資融券的注冊(cè)規(guī)則和承銷(xiāo)組織（★★）七、中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則和承銷(xiāo)組織（★★）八、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)（★★）九、證券公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)（★★）十、證券公司次級(jí)債的發(fā)行規(guī)定（★）十一、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)（★）第三節(jié)　債券的交易一、我國(guó)的債券交易市場(chǎng)（★）二、債券交易方式（★★★）三、債券報(bào)價(jià)的主要方式（★★★）四、債券交易流程（★★）五、債券登記（★★）六、債券托管（★★）七、債券兌付及付息（★★）八、債券評(píng)級(jí)（★★★）九、債券結(jié)算（★★）十、債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件（★★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題第十章　證券投資基金與衍生工具第一節(jié)　證券投資基金一、證券投資基金的定義、特征和作用（★★★）二、基金與股票、債券的區(qū)別（★★★）三、我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況（★★）四、證券投資基金的分類(lèi)及各類(lèi)基金的含義（★★）五、契約型基金與公司型基金的定義與區(qū)別（★★★）六、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別（★★★）七、貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容（★★★）八、交易所交易的開(kāi)放式基金（★★★）九、私募基金（★）十、證券投資基金的當(dāng)事人（★★★）十一、基金的相關(guān)費(fèi)用（★★）十二、基金資產(chǎn)估值（★★★）十三、基金的收入與利潤(rùn)分配（★★）十四、基金的投資風(fēng)險(xiǎn)（★★★）十五、基金的投資范圍及投資限制（★★★）第二節(jié)　衍生工具一、金融衍生工具概述（★★★）二、金融期貨和金融期貨合約（★★★）三、金融期權(quán)（★★★）四、金融互換（★）五、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券（★★★）六、資產(chǎn)證券化（★★★）七、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品（★）八、金融衍生工具（★★★）九、金融衍生工具市場(chǎng)（★★★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題第十一章　金融風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)概述一、金融風(fēng)險(xiǎn)定義與特征（★★★）二、金融風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)（★★）三、金融風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)（★★★）第二節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念（★★★）二、風(fēng)險(xiǎn)管理的方法（★★）三、風(fēng)險(xiǎn)管理工具（★★）四、風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程（★★）五、風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)（★）過(guò)關(guān)測(cè)試題一、選擇題二、組合型選擇題下卷　過(guò)關(guān)測(cè)試題參考答案與解析第六章　金融市場(chǎng)體系一、選擇題二、組合型選擇題第七章　證券市場(chǎng)主體一、選擇題二、組合型選擇題第八章　股票市場(chǎng)一、選擇題二、組合型選擇題第九章　債券市場(chǎng)一、選擇題二、組合型選擇題第十章　證券投資基金與衍生工具一、選擇題二、組合型選擇題第十一章　金融風(fēng)險(xiǎn)管理一、選擇題二、組合型選擇題