政府和社會資本合作全流程指引（PPP 全面修訂 第二版）

上篇PPP操作流程指南
第一章總則
熱點(diǎn)問題
問題1什么是PPP？
問題2我國政府為何要大力推廣PPP模式？
問題3我國當(dāng)前PPP模式法律政策環(huán)境如何？
問題4運(yùn)用PPP模式對于地方政府財政投資的積極意義有哪些？
問題5結(jié)合PPP模式的運(yùn)用，政府事權(quán)與支出責(zé)任制度應(yīng)如何完善？
問題6政府和社會資本對合作伙伴的基本要求有哪些？
問題7如何通過PPP模式的運(yùn)用促進(jìn)政府債務(wù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整？
問題8PPP有關(guān)政策對于PPP模式中社會資本的主體資格有什么要求？
問題9PPP實(shí)施機(jī)構(gòu)的范圍及職能有哪些？
問題10新政策對于PPP模式中社會資本的主體資格有什么要求？
問題11PPP項目操作流程應(yīng)包括哪些內(nèi)容？
問題12應(yīng)怎樣建立PPP模式的保障機(jī)制？
問題13PPP模式目前推廣的領(lǐng)域有哪些？
問題14PPP模式與BT模式存在哪些區(qū)別？
問題15PPP模式中中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用有哪些？
問題16是否所有PPP項目須進(jìn)入PPP綜合信息平臺？綜合信息平臺項目庫在規(guī)范管理PPP項目方面有哪些重要功能？
問題17PPP綜合信息平臺需要錄入項目的哪些信息？
典型案例
國家體育場“鳥巢”項目
徐州市城市軌道交通2號線一期工程項目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1法律依據(jù)
要點(diǎn)2社會資本
要點(diǎn)3適用范圍
要點(diǎn)4實(shí)施機(jī)構(gòu)
要點(diǎn)5合作原則
第二章項目識別
熱點(diǎn)問題
問題1哪些項目適合運(yùn)用PPP模式？
問題2項目篩選的基本注意點(diǎn)有哪些？
問題3PPP項目需要哪些文件資料？
問題4PPP項目發(fā)起的方式包括哪些？
問題5《初步實(shí)施方案》應(yīng)當(dāng)包含哪些方面的內(nèi)容？
問題6物有所值（VFM）的內(nèi)涵及評價方法包括哪些內(nèi)容？
問題7在我國現(xiàn)行政策下如何適用物有所值評價機(jī)制？
問題8PPP物有所值評價應(yīng)遵守何種工作流程？
問題9PPP物有所值定性評價和定量評價的具體評價內(nèi)容有哪些？
問題10PPP物有所值評價發(fā)揮作用的階段如何？
問題11PPP物有所值評價應(yīng)在何時間點(diǎn)開展，應(yīng)準(zhǔn)備哪些資料？
問題12PPP物有所值評價的實(shí)施主體為哪一方才符合法律要求？
問題13應(yīng)通過何種合規(guī)方式委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展PPP物有所值評價？
問題14PPP物有所值評價中定性評價應(yīng)遵循何種程序以保障合規(guī)性？
問題15PPP物有所值評價報告中應(yīng)包含哪些基本內(nèi)容？
問題16什么是財政承受能力論證？
問題17PPP項目財政承受能力評估的內(nèi)容有哪些？
問題18財政支出責(zé)任包括哪些內(nèi)容？
問題19不同類型的財政支出責(zé)任應(yīng)如何進(jìn)行測算？
問題20財政支出責(zé)任測算公式中的年度折現(xiàn)率和合理利潤率應(yīng)如何確定？
問題21PPP項目財政承受能力論證應(yīng)符合怎樣的工作流程？
問題22PPP項目物有所值評價報告和財政承受能力論證報告是否都需要進(jìn)行備案與信息公開？
問題23PPP項目財政支出規(guī)模有何限制？如何安排？
典型案例
上海華電莘莊工業(yè)區(qū)燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供改造項目
池州污水處理TOT項目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1PPP項目發(fā)起
要點(diǎn)2PPP項目篩選
要點(diǎn)3PPP項目物有所值評價
要點(diǎn)4PPP項目財政承受能力論證
第三章項目準(zhǔn)備
熱點(diǎn)問題
問題1PPP項目在準(zhǔn)備期需要完成哪些主要工作？
問題2PPP模式的核心要素有哪些？
問題3PPP項目準(zhǔn)備期是否需要成立PPP項目小組？
問題4PPP項目的主要運(yùn)作方式有哪些？
問題5應(yīng)如何選擇PPP項目的運(yùn)作方式？
問題6PPP項目的合作期限如何確定？
問題7PPP項目的交易結(jié)構(gòu)包含哪些內(nèi)容？結(jié)構(gòu)設(shè)計中應(yīng)考慮哪些問題？
問題8PPP項目基本合同體系由哪些合同組成？
問題9針對風(fēng)險分擔(dān)和利益分配，政府和社會資本的主要關(guān)注點(diǎn)是什么？
問題10PPP項目中風(fēng)險分配如何界定？
問題11PPP項目是否蘊(yùn)含財政風(fēng)險？
問題12PPP項目的回報機(jī)制有哪些？政府付費(fèi)機(jī)制的依據(jù)是什么？
問題13社會資本介入PPP項目的盈利方式有哪些？
問題14設(shè)立PPP產(chǎn)業(yè)投資基金可起到何種作用？
問題15PPP產(chǎn)業(yè)投資基金主要模式目前包括哪些？
問題16PPP項目禁止固定投資回報的規(guī)定有哪些？
問題17固定投資回報、保底條款與保底承諾的基本區(qū)分是什么？
問題18設(shè)計保底量機(jī)制應(yīng)考慮哪些因素？
問題19設(shè)計超額收益分享機(jī)制應(yīng)考慮哪些因素？
問題20社會資本投資回報調(diào)整機(jī)制需要哪些方面的合理設(shè)計？
問題21為何要建立浮動收益率機(jī)制？建立浮動收益率機(jī)制應(yīng)堅持何原則？
問題22是否有必要建立價格管控機(jī)制？
問題23PPP項目的特許經(jīng)營期應(yīng)如何設(shè)計？
典型案例
北京地鐵4號線項目
安慶市外環(huán)北路工程項目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1管理架構(gòu)組建
要點(diǎn)2實(shí)施方案編制
要點(diǎn)3實(shí)施方案審核
第四章項目采購
熱點(diǎn)問題
問題1PPP模式與傳統(tǒng)政府采購有什么區(qū)別？
問題2PPP模式與政府購買服務(wù)有何聯(lián)系？
問題3PPP項目采購為何納入政府采購管理？
問題4我國PPP項目為什么適用政府采購法？
問題5PPP項目采購可采用的采購方式有哪些？
問題6由誰確定采購方式？社會資本方是否可以提出采購方式建議？
問題7什么是競爭性磋商？與傳統(tǒng)采購方式相比有何優(yōu)勢？
問題8競爭性磋商與競爭性談判有何區(qū)別？
問題9競爭性磋商應(yīng)遵循怎樣的操作流程？
問題10資格預(yù)審是否屬于PPP項目采購階段的必要組成部分？
問題11若在采購過程中符合要求的供應(yīng)商只有一家，采購方應(yīng)如何處理？
問題12PPP項目采購中資格預(yù)審應(yīng)如何開展？
問題13PPP項目有哪些采購流程？
典型案例
濟(jì)青高鐵濰坊段征地拆遷項目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1資格預(yù)審
要點(diǎn)2采購文件編制
要點(diǎn)3采購程序
要點(diǎn)4響應(yīng)文件評審
要點(diǎn)5談判與合同簽署
要點(diǎn)6政府監(jiān)督檢查
第五章項目執(zhí)行
熱點(diǎn)問題
問題1PPP模式的項目合同有哪些內(nèi)容？其性質(zhì)如何？
問題2PPP項目的合同訂立應(yīng)注意哪些事項？
問題3PPP法律文本體系中涉及公共利益的關(guān)鍵條款有幾項？
問題4PPP項目的項目用地問題應(yīng)如何解決？
問題5常見的PPP項目履約擔(dān)保方式有哪些？
問題6常見的政府補(bǔ)貼模式包括哪幾種？
問題7PPP項目的合同履行層面需要注意什么？
問題8PPP項目是否必須設(shè)立項目公司（SPV）？
問題9PPP項目中的項目公司應(yīng)如何組建？
問題10PPP項目公司的屬性應(yīng)如何界定？
問題11PPP項目公司注冊資本與項目資本金是否必須一致？
問題12政府是否有權(quán)依照具體的需求，授權(quán)國資委和財政部門以外的部門履行出資職責(zé)？
問題13PPP項目中政府方持股比例是否存在限制？
問題14相關(guān)政策法規(guī)所鼓勵的PPP項目融資方式包括哪些？
問題15商業(yè)銀行介入PPP項目的方式及特點(diǎn)有哪些？
問題16PPP模式中社會資本方退出機(jī)制的政策有哪些？應(yīng)如何設(shè)計？
問題17PPP模式與混合所有制改革是什么關(guān)系？
典型案例
合肥市王小郢污水處理廠TOT項目
大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程項目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項目公司設(shè)立
要點(diǎn)2融資模式運(yùn)用及管理
要點(diǎn)3政府支付
要點(diǎn)4績效監(jiān)測
要點(diǎn)5合同履行
要點(diǎn)6中期評估
要點(diǎn)7政府、社會監(jiān)督
第六章項目移交
熱點(diǎn)問題
問題1項目移交的范圍包括哪些？
問題2項目移交的標(biāo)準(zhǔn)是什么？
問題3由誰承擔(dān)項目移交的費(fèi)用？
問題4項目移交應(yīng)遵照怎樣的程序？
問題5績效監(jiān)管的常見內(nèi)容包括哪些？
法規(guī)政策
要點(diǎn)1移交準(zhǔn)備
要點(diǎn)2性能測試
要點(diǎn)3資產(chǎn)交割
要點(diǎn)4績效評價
要點(diǎn)5文件效力及解釋
下篇PPP通用合同指南
第一章總則
法規(guī)政策
要點(diǎn)1合同全局性事項說明和約定
要點(diǎn)2合同生效條件
要點(diǎn)3合同構(gòu)成
第二章合同主體
法規(guī)政策
要點(diǎn)1政府主體
要點(diǎn)2社會資本主體
第三章合作關(guān)系
法規(guī)政策
要點(diǎn)1合作內(nèi)容
要點(diǎn)2合作期限及排他性約定事項
要點(diǎn)3履約擔(dān)保
第四章投資計劃及融資方案
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項目投資安排
要點(diǎn)2項目責(zé)任劃分
要點(diǎn)3項目融資方案
第五章項目前期工作
法規(guī)政策
要點(diǎn)1前期工作內(nèi)容
要點(diǎn)2前期工作分擔(dān)
要點(diǎn)3前期工作經(jīng)費(fèi)
要點(diǎn)4前期工作監(jiān)管
第六章工程建設(shè)
法規(guī)政策
要點(diǎn)1工程前期建設(shè)條件、要求和審批
要點(diǎn)2工程中期變更、實(shí)際投資認(rèn)定方法、土地獲取
要點(diǎn)3工程后期項目驗收、保險、保修和監(jiān)管
第七章政府移交資產(chǎn)
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項目移交資產(chǎn)的準(zhǔn)備工作和移交范圍、標(biāo)準(zhǔn)
要點(diǎn)2項目移交違約處理
第八章運(yùn)營和服務(wù)
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項目運(yùn)營條件
要點(diǎn)2運(yùn)營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求
要點(diǎn)3項目運(yùn)營維護(hù)與修理
要點(diǎn)4項目運(yùn)營更新改造、追加投資、服務(wù)計量、保險、政府監(jiān)管
第九章社會資本主體移交項目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1社會資本向政府移交項目的過渡期
要點(diǎn)2社會資本向政府移交項目的移交范圍、程序、質(zhì)量保證
第十章收入和回報
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項目運(yùn)營收入、價格及調(diào)整
要點(diǎn)2項目財務(wù)監(jiān)管及違約責(zé)任
第十一章不可抗力和法律變更
法規(guī)政策
要點(diǎn)1不可抗力
要點(diǎn)2法律變更
第十二章合同解除
法規(guī)政策
要點(diǎn)1合同解除事由、解除程序
要點(diǎn)2合同解除后的財務(wù)安排、項目移交
第十三章違約處理
法規(guī)政策
要點(diǎn)1違約責(zé)任認(rèn)定
要點(diǎn)2違約責(zé)任承擔(dān)、行為處理
第十四章爭議解決
法規(guī)政策
要點(diǎn)1爭議解決方式
要點(diǎn)2爭議期間的合同履行
第十五章其他約定
法規(guī)政策
要點(diǎn)1合同變更的觸發(fā)條件、變更程序、處理方法
要點(diǎn)2廉政責(zé)任和其他事項
附錄1現(xiàn)行有效PPP法規(guī)政策清單
附錄2上市公司政府和社會資本合作（PPP）項目大數(shù)據(jù)分析報告