背信犯罪：當(dāng)代社會(huì)的白領(lǐng)犯罪

目錄
序　言 1
前　言 1
研究白領(lǐng)犯罪的理由 2
新增內(nèi)容 4
內(nèi)容結(jié)構(gòu) 7
本書的特點(diǎn) 8
指導(dǎo)性注釋 8
第一章　白領(lǐng)犯罪概述 1
第一節(jié)　埃德溫·薩瑟蘭與白領(lǐng)犯罪的提出 3
表1-1　埃德溫·薩瑟蘭:白領(lǐng)犯罪理論之父 4
第二節(jié)　白領(lǐng)犯罪的定義 6
表1-2　白領(lǐng)犯罪的意義：爭論的問題 7
白領(lǐng)犯罪的多級定義 8
白領(lǐng)犯罪的社會(huì)危害 12
信任與白領(lǐng)犯罪 13
社會(huì)地位與白領(lǐng)犯罪 15
風(fēng)險(xiǎn)與白領(lǐng)犯罪 16
表1-3　跨文化和跨國界的白領(lǐng)犯罪 20
第三節(jié)　白領(lǐng)犯罪行為人與傳統(tǒng)犯罪行為人 21
年齡 21
階層 22
種族 23
性別 24
其他基于人口的統(tǒng)計(jì)變量 25
犯罪生涯 25
第四節(jié)　 反白領(lǐng)犯罪的社會(huì)運(yùn)動(dòng) 26
表1-4　國家白領(lǐng)犯罪中心 28
第五節(jié)　 媒體對白領(lǐng)犯罪公眾印象形成的作用 28
表1-5　娛樂媒體：影視劇中的白領(lǐng)犯罪 31
第六節(jié)　 揭露白領(lǐng)犯罪 32
線人與舉報(bào)者 32
表 1-6　舉報(bào)者還是白領(lǐng)犯罪人？ 35
“扒糞者”與新聞?dòng)浾?38
表1-7　互聯(lián)網(wǎng)、博客與白領(lǐng)犯罪 44
消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)、公益組織與工會(huì) 44
表1-8　拉爾夫·納德（Ralpha Nader）和消費(fèi)者運(yùn)動(dòng) 46
政治家與政府機(jī)構(gòu)的角色 46
司法者與學(xué)術(shù)界（包括犯罪學(xué)家） 48
小　結(jié) 49
關(guān)鍵詞 49
思考題 50
第二章　白領(lǐng)犯罪研究與成本評估 51
第一節(jié)　 基本假設(shè)與不同視角 52
第二節(jié)　 白領(lǐng)犯罪研究中的特殊挑戰(zhàn) 53
白領(lǐng)犯罪的復(fù)雜屬性 53
尋找研究路徑 54
數(shù)據(jù)收集 55
研究支撐 55
表2-1　案例研究: 瑞克（The Revco） 藥業(yè)欺詐案 56
第三節(jié)　 白領(lǐng)犯罪的研究方法 57
第四節(jié)　 學(xué)術(shù)研究與白領(lǐng)犯罪 58
案例研究 58
實(shí)驗(yàn) 59
調(diào)查 61
表2-2　白領(lǐng)犯罪調(diào)查設(shè)計(jì)的一些挑戰(zhàn) 62
觀察研究 62
二手?jǐn)?shù)據(jù)分析與歷史事件分析 63
檔案資料分析與歷史人物志 64
內(nèi)容分析法 65
白領(lǐng)犯罪比較研究 66
學(xué)生研究者的作用 66
表2-3　公眾對白領(lǐng)犯罪的認(rèn)識(shí)：白領(lǐng)犯罪嚴(yán)重嗎？ 67
第五節(jié)　 白領(lǐng)犯罪的測量：具有普遍性嗎？ 68
表2-4　傳統(tǒng)犯罪與白領(lǐng)犯罪的發(fā)案率 69
被害人調(diào)查和自我報(bào)告研究 71
表2-5　特殊類型白領(lǐng)犯罪的測量法 73
可靠數(shù)據(jù)的必要性 74
第六節(jié)　 白領(lǐng)犯罪的成本和結(jié)果 74
直接成本 75
間接成本 77
人身成本 79
其他成本 80
第七節(jié)　 白領(lǐng)犯罪的被害人 80
表2-6　女性作為白領(lǐng)犯罪特殊的被害人 82
被害人的作用 84
表2-7　作為白領(lǐng)犯罪被害人的組織 85
白領(lǐng)犯罪被害人的特殊形式 86
表2-8　被騙者的精神損害 88
小　結(jié) 89
關(guān)鍵詞 89
思考題 90
第三章　 公司犯罪 91
第一節(jié)　 公司與公司犯罪的發(fā)展史 91
第二節(jié)　 現(xiàn)代社會(huì)的公司 93
表3-1　合法之惡 95
第三節(jié)　 公司犯罪的類型 97
第四節(jié)　 公司傷害 98
公司對公眾的傷害：致不安全環(huán)境的行為 99
表3-2　埃克森·瓦爾迪茲號與威廉王子灣 102
表3-3　公司對社區(qū)的毀滅性破壞 104
公司對消費(fèi)者的傷害：不安全產(chǎn)品 104
表3-4　福特平托（Pinto）案 109
表3-5　生產(chǎn)銷售煙草：是公司犯罪嗎？ 111
公司對工人的傷害：危險(xiǎn)的工作環(huán)境 112
表3-6　石棉與曼維公司 114
表3-7　膠片回收案 115
第五節(jié)　 濫用公司權(quán)力，欺詐和經(jīng)濟(jì)剝削 116
侵害公民和納稅人的犯罪：欺騙政府和公司逃稅 117
表3-8　哈里伯頓、副總統(tǒng)切尼（Cheney）與伊拉克戰(zhàn)爭的交易 118
對消費(fèi)者的犯罪：價(jià)格壟斷、哄抬物價(jià)、虛假廣告、產(chǎn)品不實(shí) 122
對雇員的犯罪：經(jīng)濟(jì)剝削、公司盜竊、不公平用工和監(jiān)視雇員 127
表3-9　安然案與職工養(yǎng)老金賬戶傾覆 128
表3-10　反微軟壟斷案 131
表3-11　阿德爾菲亞（Adelphia）、南方保?。℉ealth South）、世界通訊公司（World Com）與假賬 136
第六節(jié)　 大學(xué)和學(xué)院是公司犯罪主體嗎？ 138
表3-12　助學(xué)貸款與欺詐 140
小　結(jié) 142
關(guān)鍵詞 142
思考題 143
第四章　 職業(yè)犯罪與職業(yè)外犯罪 144
第一節(jié)　 小商業(yè)犯罪：零售犯罪與服務(wù)欺詐 145
零售犯罪 146
表4-1　職業(yè)犯罪傷害案：藥品稀釋、石棉清除造假與起重機(jī)垮塌 148
欺詐弱勢群體 148
服務(wù)欺詐 150
第二節(jié)　專業(yè)人員犯罪：醫(yī)療、法律、學(xué)術(shù)和宗教犯罪 152
醫(yī)療犯罪 153
法律犯罪 158
表4-2　律師與政治權(quán)力濫用 161
學(xué)術(shù)犯罪：教授、科學(xué)家和學(xué)生 161
表4-3　剽竊者還是種族歧視的受害者 163
表4-4　助學(xué)貸款工作人員及其利益沖突 164
宗教犯罪 170
第三節(jié)　 雇員犯罪 172
表4-5　管理層薪酬水平過高：是報(bào)酬還是巨額盜竊 173
表4-6　侵占慈善組織和非營利機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn) 176
雇員盜竊的形式 176
雇主對雇員盜竊的回應(yīng) 177
表4-7　工會(huì)領(lǐng)袖竊取會(huì)員會(huì)費(fèi) 178
雇員犯罪的轉(zhuǎn)化形式 178
雇員盜竊的若干因素 179
工作環(huán)境與雇員犯罪 181
表4-8　驢、狼群、禿鷲和老鷹：雇員盜竊類型化 181
第四節(jié)　 職業(yè)外犯罪與白領(lǐng)犯罪 182
逃避所得稅 184
表4-9　演員韋斯利·斯奈普斯（Wesley Snipes）與一起逃稅案 186
其他職業(yè)外犯罪 187
小　結(jié) 188
關(guān)鍵詞 189
思考題 189
第五章　政府犯罪：國家犯罪和政治白領(lǐng)犯罪 191
第一節(jié)　 政府犯罪：一些基本術(shù)語 194
第二節(jié)　 政府犯罪的歷史測度 196
越南戰(zhàn)爭（The Vietnam War） 197
表5-1　作為犯罪的核戰(zhàn)爭和使用其他大規(guī)模殺傷性武器 198
“世界新秩序”中美國軍隊(duì)的行為 199
第三節(jié)　 國家犯罪的形式 200
表5-2　美國作為一個(gè)犯罪國家和喬治·W.布什總統(tǒng)作為一個(gè)國家犯罪人的觀點(diǎn) 200
犯罪國家 202
鎮(zhèn)壓國家 205
腐敗國家 208
表5-3　蘇哈托和其對印度尼西亞的洗劫 209
不作為國家 210
第四節(jié)　 國家組織犯罪 213
白宮和國家組織犯罪 215
表5-4　“水門事件” 216
國家組織犯罪和聯(lián)邦調(diào)查機(jī)構(gòu) 218
警察犯罪 221
第五節(jié)　 政治白領(lǐng)犯罪 223
政黨體系腐敗 223
募集選舉經(jīng)費(fèi)中的腐敗 224
行政部門的政治白領(lǐng)犯罪 225
表5-5　腐敗向美國檢察官開火 229
立法機(jī)構(gòu)的政治白領(lǐng)犯罪 232
司法系統(tǒng)的政治白領(lǐng)犯罪 235
表5-6　警察腐敗作為“政治”白領(lǐng)犯罪的一種形式 237
小　結(jié) 238
關(guān)鍵詞 239
思考題 239
第六章　國家—公司犯罪、全球化犯罪和金融犯罪 241
第一節(jié)　 國家—公司犯罪 241
表6-1　國家—公司犯罪：納粹德國和猶太人大屠殺 243
表6-2　從駐伊雇傭兵和軍事項(xiàng)目承包商看伊拉克自由行動(dòng)巨額竊取的本質(zhì) 245
第二節(jié)　 全球化犯罪 247
表6-3　經(jīng)濟(jì)殺手和全球化犯罪 248
表6-4　發(fā)展中國家的血汗工廠：犯罪的企業(yè)還是經(jīng)濟(jì)機(jī)遇？ 250
經(jīng)濟(jì)全球化下世界銀行的角色 251
世界銀行與全球化犯罪 252
表6-5　帕蒙大壩：一個(gè)被杰西卡·弗里德里希（Jessica Friedrichs）引用的全球化犯罪的案例 253
第三節(jié)　 金融犯罪 255
銀行/儲(chǔ)貸機(jī)構(gòu)犯罪：儲(chǔ)貸亂象 256
表6-6　欺詐和次級貸款市場的崩塌 259
表6-7　投資銀行：財(cái)富制造者還是大騙子？ 263
表6-8　查爾斯·基廷（Charles Keating）案 267
表6-9　國際商業(yè)信貸銀行（BCCI）案 269
內(nèi)幕交易 270
表6-10　擴(kuò)散虛假信息的賣空者：比內(nèi)幕交易更可惡？ 279
金融犯罪和金融市場 279
表6-11　共同基金和對沖基金行業(yè)的欺詐行為 280
表6-12　財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)與市場舞弊 288
小　結(jié) 288
關(guān)鍵詞 289
思考題 289
第七章　聯(lián)盟犯罪、高端詐騙犯罪與技術(shù)犯罪 291
第一節(jié)　 聯(lián)盟犯罪：有組織的犯罪與白領(lǐng)犯罪的結(jié)合 291
政府犯罪與黑勢力犯罪的關(guān)系 294
有組織犯罪的歷史淵源 295
黑勢力犯罪與白領(lǐng)犯罪的關(guān)系 297
表7-1　“我們的事業(yè)”（La Cosa Nostra）的喬·拉瓦奇（Joe Valachi）和洛克希德公司（Lockheed）的卡爾·科齊恩（Carl Kotchian） 298
表7-2　縱火作為一種企業(yè)犯罪 300
危險(xiǎn)廢棄物處理 301
黑勢力犯罪與金融犯罪的關(guān)系 301
表7-3　從街頭暴徒到股市行騙者 303
第二節(jié)　 高端詐騙犯罪：專業(yè)犯罪和白領(lǐng)犯罪 303
專業(yè)犯罪的歷史起源 304
表7-4　約瑟夫的“黃孩子”中的韋伊與大騙局 304
專業(yè)犯罪與白領(lǐng)犯罪的關(guān)系 305
商業(yè)欺詐 306
表7-5　銷贓者 307
欺詐 307
表7-6　藝術(shù)品和文物領(lǐng)域的欺詐 308
表7-7　預(yù)付費(fèi)詐騙 310
表7-8　慈善欺詐 311
表7-9　喬丹·貝爾福特（Jordan Belfort）和斯特拉頓·奧克蒙德（Stratton Oakmont）的便士股欺詐 314
表7-10　當(dāng)欺詐導(dǎo)致暴力 320
第三節(jié)　 計(jì)算機(jī)犯罪等技術(shù)犯罪 320
技術(shù)犯罪定義 321
計(jì)算機(jī)犯罪 322
表7-11　盜用身份的白領(lǐng)犯罪 325
法律與計(jì)算機(jī)犯罪 327
計(jì)算機(jī)犯罪案件的追訴 328
其他類型的技術(shù)犯罪 328
小　結(jié) 329
關(guān)鍵詞 330
思考題 330
第八章　白領(lǐng)犯罪理論與原因 332
第一節(jié)　 潛在假設(shè)與出發(fā)點(diǎn) 333
第二節(jié)　 我們想說明什么？ 334
第三節(jié)　 白領(lǐng)的犯罪性解釋 335
表8-1　魔性解釋 335
生理解釋 336
心理解釋 337
表8-2　精神病、藥物成癮和知識(shí)能力是白領(lǐng)犯罪的因素嗎？ 341
社會(huì)解釋 341
表8-3　白領(lǐng)不良行為 342
第四節(jié)　 組織的犯罪性與有組織的犯罪 342
組織的責(zé)任 343
各種規(guī)模的組織犯罪 346
表8-4　錢是白領(lǐng)犯罪的原因嗎？ 350
第五節(jié)　 解釋白領(lǐng)犯罪的理論與視角 350
犯罪與白領(lǐng)犯罪的一般理論 351
表8-5　低自我控制與白領(lǐng)犯罪 351
經(jīng)典犯罪和理性選擇 352
犯罪的可選擇性與選擇權(quán) 354
表8-6　繁殖世界、白領(lǐng)犯罪的誘惑與感官吸引 355
社會(huì)控制與盟約 355
控制平衡與控制欺詐理論 356
社會(huì)化與學(xué)習(xí) 357
互動(dòng)和標(biāo)簽 358
表8-7　“自我描述”與白領(lǐng)犯罪 359
中立化、合理化與找理由 359
第六節(jié)　 結(jié)構(gòu)緊張與機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu) 361
第七節(jié)　 沖突理論與犯罪性社會(huì) 363
當(dāng)代資本主義社會(huì)的結(jié)構(gòu)與白領(lǐng)犯罪 364
表8-8　經(jīng)濟(jì)狂熱、資本主義與白領(lǐng)犯罪 366
白領(lǐng)犯罪中激進(jìn)與批判的視角 366
表8-9　后現(xiàn)代世界的白領(lǐng)犯罪 367
第八節(jié)　 解釋犯罪化與白領(lǐng)犯罪 368
第九節(jié)　 白領(lǐng)犯罪集成理論 370
表8-10　國家—公司犯罪和國家犯罪中集成理論的研究路徑 371
第十節(jié)　 理解次級房貸欺詐的集成、多級路徑 372
次級貸款抵押市場欺詐：集成理論路徑的應(yīng)用 372
小　結(jié) 374
關(guān)鍵詞 376
思考題 376
第九章　 白領(lǐng)犯罪的法律與社會(huì)控制 378
第一節(jié)　 社會(huì)控制與白領(lǐng)犯罪 378
第二節(jié)　 成文法和白領(lǐng)犯罪 379
第三節(jié)　 白領(lǐng)犯罪法的起源 381
表9-1　承運(yùn)人案與雇員盜竊法 382
第四節(jié)　 現(xiàn)代立法與白領(lǐng)犯罪 384
表9-2　立法之辯證分析 385
立法過程中的商業(yè)因素 385
表9-3　緊急援助立法是挽救經(jīng)濟(jì)還是援助華爾街騙子？ 387
表9-4　《塞班斯-奧克斯利法案》與之遭受的反擊 389
第五節(jié)　 法律以及其他淵源與立法 390
憲法和憲法性法律 390
判例法 391
行政立法 393
行政法 394
第六節(jié)　 白領(lǐng)犯罪立法的選擇性評述 396
反壟斷法 396
表9-5　《反海外腐敗法》：行之有效的法律還是危害經(jīng)濟(jì)的
　　　 法律？ 399
職業(yè)安全與健康法 400
環(huán)境保護(hù)法 401
反詐騙腐敗組織集團(tuán)犯罪法 403
表9-6　白領(lǐng)犯罪與法律課程 405
第七節(jié)　 民法、刑法與白領(lǐng)犯罪 406
第八節(jié)　 法律、公司與刑事責(zé)任的概念 407
表9-7　法學(xué)教授斯圖爾特·格林（Stuart Green）與白領(lǐng)犯罪的道德理論 408
公司刑事責(zé)任 409
表9-8　比較法視野下的公司刑事責(zé)任 409
公司人格與公司決策 413
表9-9　值得推薦的科羅拉多州解決公司罪過的方式 415
小　結(jié) 415
關(guān)鍵詞 416
思考題 416
第十章　 白領(lǐng)犯罪的監(jiān)管 418
第一節(jié)　 刑事司法體系監(jiān)管：法律強(qiáng)制措施 418
州和聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)構(gòu) 420
聯(lián)邦調(diào)查局 422
監(jiān)察長 423
美國郵政檢查局 424
聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)情報(bào)局、海關(guān)、美國法警署 425
聯(lián)邦稅務(wù)局刑事調(diào)查部 426
第二節(jié)　監(jiān)管系統(tǒng)的回應(yīng) 427
監(jiān)管的起源和發(fā)展 428
表10-1　當(dāng)下的監(jiān)管之爭 431
聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)的創(chuàng)設(shè)與運(yùn)行 432
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的理念：遵從與威懾 434
對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批評 436
表10-2　全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)中監(jiān)管的角色 437
影響監(jiān)管回應(yīng)的其他因素 438
表10-3　機(jī)構(gòu)俘虜 439
著名的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其功能 440
表10-4　近年來的證券交易委員會(huì)與2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī) 443
表10-5　環(huán)境保護(hù)依賴環(huán)境保護(hù)署的替代措施 446
第三節(jié)　民間監(jiān)督 448
表10-6　充當(dāng)欺詐偵探的法務(wù)會(huì)計(jì) 450
第四節(jié)　 白領(lǐng)犯罪監(jiān)督中律師和會(huì)計(jì)的作用 452
律師與職業(yè)道德 452
會(huì)計(jì)和審計(jì)的責(zé)任 455
表10-7　信用評級機(jī)構(gòu)——一個(gè)失敗的監(jiān)督機(jī)構(gòu) 458
第五節(jié)　 自我監(jiān)管：內(nèi)部控制與行業(yè)協(xié)會(huì) 458
表10-8　公司董事會(huì)在自我監(jiān)管中的作用 460
金融公司的自我監(jiān)管 461
自我監(jiān)管與專業(yè)人士 462
小　結(jié) 463
關(guān)鍵詞 464
思考題 464
第十一章　 白領(lǐng)犯罪的起訴、辯護(hù)和裁決 466
第一節(jié)　 地方、州和聯(lián)邦的起訴 467
地方檢察官 467
表11-1　平托案：起訴福特汽車公司 470
州檢察官 471
表11-2　紐約檢察官與華爾街犯罪 471
聯(lián)邦檢察官 472
表11-3　遲延起訴協(xié)議與放棄委托律師的權(quán)利 475
反壟斷案件的起訴 476
表11-4　檢察官對2008年金融危機(jī)的主動(dòng)回應(yīng) 477
環(huán)境犯罪的起訴 478
特別檢察官（獨(dú)立檢察官） 479
第二節(jié)　 大陪審團(tuán)在白領(lǐng)犯罪案件中的作用 481
表11-5　白領(lǐng)犯罪被告人的“示眾” 482
第三節(jié)　 白領(lǐng)犯罪的辯護(hù)理由 482
表11-6　作證還是不作證 486
第四節(jié)　 白領(lǐng)犯罪司法：訴辯交易與庭審 488
表11-7　安然案審理中的肯尼思·雷（Kenneth Lay）與杰弗里·K.斯基林（Jeffrey K. Skilling）490
第五節(jié)　 陪審團(tuán)的作用 491
表11-8　聯(lián)邦最高法院與陪審團(tuán)對懲罰性賠償?shù)膽B(tài)度 492
第六節(jié)　 法官與白領(lǐng)犯罪的量刑 495
表11-9　法官對陪審團(tuán)的指示導(dǎo)致安達(dá)信案的逆轉(zhuǎn) 495
第七節(jié)　 量刑 495
對白領(lǐng)犯罪者量刑不一致的解釋 498
對犯罪組織的量刑 501
量刑指南與白領(lǐng)犯罪行為人 503
第八節(jié)　 白領(lǐng)犯罪的矯正體系 505
表11-10　作為處罰措施的居家監(jiān)禁 508
第九節(jié)　 民事訴訟 510
表11-11　既是英雄也是惡棍的原告律師 510
表11-12　訴訟和解中調(diào)停者和仲裁員的作用 513
公民訴訟和集團(tuán)訴訟 514
附帶民事訴訟 516
小　結(jié) 518
關(guān)鍵詞 518
思考題 519
第十二章　 白領(lǐng)犯罪的挑戰(zhàn)與回應(yīng) 520
第一節(jié)　 加深對白領(lǐng)犯罪的認(rèn)知 521
第二節(jié)　 應(yīng)對白領(lǐng)犯罪的政策選擇 522
第三節(jié)　 對白領(lǐng)犯罪的道德回應(yīng) 523
表12-1　呼喚道德有效嗎？ 524
課程設(shè)置中的商業(yè)道德課 524
商界的商業(yè)道德 526
表12-2　公司的人權(quán)義務(wù)與社會(huì)責(zé)任：提升公司道德還是僅發(fā)展公共關(guān)系？ 528
第四節(jié)　 堅(jiān)守遵從與制裁白領(lǐng)犯罪 528
表12-3　對白領(lǐng)犯罪的羞辱 530
第五節(jié)　 法律與對白領(lǐng)犯罪的強(qiáng)制回應(yīng) 531
民事訴訟和懲罰 532
公司犯罪治理的遵從與懲罰路徑 533
表12-4　公司犯罪的報(bào)應(yīng)與“應(yīng)受的懲罰” 535
第六節(jié)　 威懾與白領(lǐng)犯罪 536
表12-5　“直觀恐懼”與潛在的白領(lǐng)犯罪？ 539
第七節(jié)　 更生、緩刑和自我監(jiān)管的執(zhí)行 539
緩刑 540
自我監(jiān)管的實(shí)施 541
第八節(jié)　 罰金、賠償和社區(qū)服務(wù) 543
罰金的量刑指南 544
賠償 545
社區(qū)服務(wù) 545
第九節(jié)　 執(zhí)業(yè)禁止 546
表12-6　對公司取消合同權(quán) 547
第十節(jié)　 監(jiān)禁 547
第十一節(jié)　 組織改革和公司分解 548
表12-7　“公民工作”制裁公司的建議 550
表12-8　斯堪的納維亞國家對白領(lǐng)犯罪的積極行動(dòng) 551
第十二節(jié)　 回應(yīng)白領(lǐng)犯罪的其他形式 552
控制政府犯罪 552
表12-9　白領(lǐng)犯罪的國際回應(yīng) 553
結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)化 554
小　結(jié) 555
結(jié)束語：21世紀(jì)的背信犯罪和白領(lǐng)犯罪 556
關(guān)鍵詞 557
思考題 558