中國資本市場法制發(fā)展報告（2017）

目錄
第一部分　重 要 文 獻
證券法修訂草案二審聚焦七大市場焦點（人民日報2017年4月25日）
十二屆全國人大常委會第二十七次會議分組審議證券法修訂草案二次審議稿（新華社2017年4月26日）
第二部分　法 律 法 規(guī)
一、法律法規(guī)文件
（一）法律
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》的決定（2017年2月24日）
中華人民共和國民法總則（2017年3月15日）
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國民事訴訟法》和《中華人民共和國行政訴訟法》的決定（2017年6月27日）
中華人民共和國中小企業(yè)促進法（2017年9月1日修訂）
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國法官法》等八部法律的決定（節(jié)錄）（2017年9月1日）
中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法（2017年11月4日修訂）
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國會計法》等十一部法律的決定（節(jié)錄）（2017年11月4日）
（二）司法解釋及其他司法文件
最高人民法院關(guān)于國家賠償監(jiān)督程序若干問題的規(guī)定（2017年2月27日）
最高人民法院關(guān)于修改《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》的決定（2017年2月28日）
最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財產(chǎn)調(diào)查若干問題的規(guī)定（2017年2月28日）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）（2017年8月25日）
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于進一步加強金融審判工作的若干意見》的通知（2017年8月4日）
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于為改善營商環(huán)境提供司法保障的若干意見》的通知（2017年8月7日）
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于進一步保護和規(guī)范當(dāng)事人依法行使行政訴權(quán)的若干意見》的通知（2017年8月31日）
最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)辦理經(jīng)濟犯罪案件的若干規(guī)定》的通知（2017年11月24日）
（三）行政法規(guī)、法規(guī)性文件
國務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定（節(jié)錄）（2017年3月1日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新管理優(yōu)化服務(wù)培育壯大經(jīng)濟發(fā)展新動能加快新舊動能接續(xù)轉(zhuǎn)換的意見（節(jié)錄） （2017年1月13日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知（2017年1月20日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國務(wù)院2017年立法工作計劃的通知 （2017年2月27日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步激發(fā)社會領(lǐng)域投資活力的意見（節(jié)錄） （2017年3月7日）
國務(wù)院關(guān)于落實《政府工作報告》重點工作部門分工的意見（節(jié)錄） （2017年3月22日）
國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家發(fā)展改革委關(guān)于2017年深化經(jīng)濟體制改革重點工作意見的通知（節(jié)錄）（2017年4月13日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見（2017年4月24日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案的通知（2017年4月27日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進“多證合一”改革的指導(dǎo)意見（2017年5月5日）
國務(wù)院關(guān)于進一步削減工商登記前置審批事項的決定（2017年5月7日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負面清單）（2017年版）的通知（節(jié)錄）（2017年6月5日）
融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例（2017年8月2日）
無證無照經(jīng)營查處辦法（2017年8月6日）
國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定（2017年11月17日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中央企業(yè)公司制改制工作實施方案的通知（2017年7月18日）
國務(wù)院關(guān)于強化實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進一步推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見（節(jié)錄）（2017年7月21日）
國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知（2017年8月4日）
國務(wù)院關(guān)于促進外資增長若干措施的通知（2017年8月8日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步激發(fā)民間有效投資活力促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見（2017年9月1日）
國務(wù)院關(guān)于印發(fā)劃轉(zhuǎn)部分國有資本充實社?；饘嵤┓桨傅耐ㄖ?017年11月9日）
（四）中國證監(jiān)會規(guī)章
期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法（2017年4月18日）
區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法（2017年5月3日）
證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2017年6月6日）
關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定（2017年7月7日）
關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定（2017年9月8日）
證券交易所管理辦法（2017年11月17日）
關(guān)于修改《證券登記結(jié)算管理辦法》等七部規(guī)章的決定（2017年12月7日）
附件一：中國證監(jiān)會規(guī)范性文件目錄
附件二：其他部委發(fā)布的相關(guān)部門規(guī)章及規(guī)范性文件
二、法規(guī)文件說明
關(guān)于《私募投資基金管理暫行條例（征求意見稿）》的說明
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》起草說明
《證券交易所管理辦法》（修訂草案征求意見稿）修訂說明
關(guān)于《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的起草說明
關(guān)于《關(guān)于避險策略基金的指導(dǎo)意見》的起草說明
關(guān)于《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（征求意見稿）的起草說明
《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》（2017年修訂）修訂說明
《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式》（2017年修訂）修訂說明
第三部分　監(jiān)管執(zhí)法實踐
一、行政許可
（一）2017年證監(jiān)會作出的行政許可決定書目錄
（二）2017年派出機構(gòu)作出的行政許可決定書目錄
二、行政處罰
（一）2017年作出的行政處罰決定書目錄
（二）典型案例
三、行政復(fù)議
（一）2017年作出的行政復(fù)議決定書目錄
（二）典型案例
四、監(jiān)管措施
（一）2017年證監(jiān)會作出的監(jiān)管措施決定書目錄
（二）2017年派出機構(gòu)作出的監(jiān)管措施決定書目錄
第四部分　市場自律法治
一、上海證券交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年同意上市通知書、恢復(fù)上市通知書、暫停上市決定書、終止上市決定書目錄
（三）2017年紀(jì)律處分決定目錄
（四）2017年典型自律管理案例
二、深圳證券交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年同意上市、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市通知目錄
（三）2017年紀(jì)律處分決定目錄
（四）2017年限制交易措施目錄
（五）2017年典型自律管理案例
三、上海期貨交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律處分決定目錄
四、大連商品交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律措施決定目錄
五、鄭州商品交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律措施決定目錄
六、中國金融期貨交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律措施決定目錄
（三）2017年典型自律管理案例
七、中國證券登記結(jié)算公司
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律措施決定目錄
八、中國證券金融公司
2017年制定、修改的規(guī)則目錄
九、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
2017年制定、修改的規(guī)則目錄
十、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律處分決定目錄
（三）2017年典型自律管理案例
十一、中國證券業(yè)協(xié)會
（一）2017年制定、修訂的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律處分決定目錄
十二、中國期貨業(yè)協(xié)會
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律懲戒決定目錄
十三、中國上市公司協(xié)會
2017年制定、修改的規(guī)則目錄
十四、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律處分決定目錄
第五部分　司 法 案 例
廣東省深圳市中級人民法院刑事判決書（姜志勇利用未公開信息交易案）
北京市第一中級人民法院民事判決書（沈樹江訴京天利證券虛假陳述案）
上海市第一中級人民法院民事判決書（唐光柏訴中登上海分公司侵權(quán)責(zé)任糾紛案）
北京市第一中級人民法院行政裁定書（劉志清訴我會信息公開案）
廣東省深圳市中級人民法院行政判決書（康達爾訴深圳證監(jiān)局、中國證監(jiān)會案）
北京市高級人民法院行政判決書（呂美慶不服行政處罰案）
北京市高級人民法院行政判決書（朱喬春不服江蘇局舉報答復(fù)案）
第六部分法律意見書選編
北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于蘇州銀行股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并上市的法律意見書
北京市浩天信和律師事務(wù)所關(guān)于大唐國際發(fā)電股份有限公司非公開發(fā)行股票（A股）項目的法律意見書
國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于上海紡織（集團）有限公司2017年公開發(fā)行公司債券（面向合格投資者）的法律意見書
上海市方達（北京）律師事務(wù)所關(guān)于中國國際金融股份有限公司設(shè)立中建三局一公司應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項計劃的法律意見書
北京市海問律師事務(wù)所關(guān)于中國郵政儲蓄銀行股份有限公司境外非公開發(fā)行優(yōu)先股的法律意見書
北京市通商律師事務(wù)所關(guān)于天津天保能源股份有限公司境外公開發(fā)行H股所涉《股份有限公司境外公開募集股份
及上市(包括增發(fā))審核關(guān)注要點》的專項法律意見書
北京市通商律師事務(wù)所關(guān)于天津天保能源股份有限公司首次公開發(fā)行境外上市外資股(H股)及在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市的法律意見書