國企改革實(shí)用指南：混改、PPP、資產(chǎn)證券化

目錄
第一部分　國有企業(yè)混合所有制改革
第一章　國有企業(yè)混合所有制改革概論
第一節(jié)　混合所有制
一、混合所有制
二、我國國有企業(yè)改革歷程簡介
三、混合所有制的表現(xiàn)形式及類型
第二節(jié)　國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的新政策
重點(diǎn)內(nèi)容
一、國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的總體要求
二、分類推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革
三、分層推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革
四、各類資本參與國有企業(yè)混合所有制改革
五、國有企業(yè)混合所有制改革近兩年的工作重點(diǎn)及基本情況
第二章　國企混合所有制改革操作流程
第一節(jié)　國企混合所有制改革整體操作流程
一、前期籌備階段
二、制定混合所有制改革方案階段
三、履行決策程序階段
四、開展清產(chǎn)核資階段
五、實(shí)施產(chǎn)權(quán)交易階段
第二節(jié)　企業(yè)國有資產(chǎn)交易及具體流程
一、企業(yè)改制（國企混改）中的國有資產(chǎn)交易范圍界定
二、企業(yè)國有資產(chǎn)交易
第三章　國企混改的主要方式及具體路徑
第一節(jié)　國有企業(yè)混改主要方式及典型案例
一、將集團(tuán)整體進(jìn)行混改標(biāo)桿案例——上海綠地集團(tuán)
二、將集團(tuán)拆分后進(jìn)行混改標(biāo)桿案例——中國石化集團(tuán)
第二節(jié)　企業(yè)并購重組
一、企業(yè)并購重組的基本概念及分類
二、企業(yè)并購重組的基礎(chǔ)流程
三、上市公司重大資產(chǎn)重組
第三節(jié)　國有企業(yè)改制上市
一、中國資本市場概況及十九大報(bào)告中對資本市場的要求
二、首次公開發(fā)行上市基礎(chǔ)流程
三、首次公開發(fā)行上市的條件
第二部分　政府與社會資本合作（PPP）
第一章　PPP項(xiàng)目操作流程及主要程序
一、財(cái)政部的文件
二、發(fā)改委的文件
第一節(jié)　PPP項(xiàng)目的專項(xiàng)操作流程及要求
一、項(xiàng)目識別階段
二、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段
三、項(xiàng)目采購階段
四、項(xiàng)目執(zhí)行階段
五、項(xiàng)目移交
第二節(jié)　PPP項(xiàng)目相關(guān)的行政審批流程
一、投資審批程序
二、項(xiàng)目規(guī)劃方面的程序
三、項(xiàng)目報(bào)建程序
第二章　PPP合同中的主要問題
第一節(jié)　PPP的概念、分類
一、PPP的概念
二、有關(guān)PPP的分類問題
三、PPP與其他容易混淆的概念辨析
第二節(jié)　PPP合同中的風(fēng)險(xiǎn)分配
一、我國主要文件中有關(guān)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的主要原則規(guī)定
二、PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配方法
三、PPP項(xiàng)目中具體的風(fēng)險(xiǎn)分配情況
第三節(jié)　PPP項(xiàng)目付費(fèi)模式
一、PPP項(xiàng)目的付費(fèi)模式
二、設(shè)置付費(fèi)機(jī)制的基本原則和主要因素
三、政府支出責(zé)任問題
第四節(jié)　PPP項(xiàng)目中涉及的相關(guān)資金的概念辨析
一、項(xiàng)目總投資
二、項(xiàng)目資本金與項(xiàng)目公司注冊資本
第五節(jié)　明股實(shí)債
一、PPP相關(guān)文件中對明股實(shí)債的規(guī)定
二、明股實(shí)債的概念及相關(guān)規(guī)定
第三章　PPP項(xiàng)目爭議解決問題
第一節(jié)　PPP項(xiàng)目合同法律性質(zhì)問題探討
一、PPP項(xiàng)目合同性質(zhì)的相關(guān)文件規(guī)定
二、業(yè)內(nèi)專家對有關(guān)PPP項(xiàng)目合同性質(zhì)觀點(diǎn)
三、民事合同與行政合同討論的意義
四、實(shí)操中PPP相關(guān)案件的情況及司法裁判觀點(diǎn)
第二節(jié)　PPP項(xiàng)目合同的爭議解決方式
一、PPP項(xiàng)目合同爭議解決方式的相關(guān)規(guī)定
二、訴訟
三、仲裁
四、協(xié)商
第三部分　資產(chǎn)證券化
第一章　資產(chǎn)證券化概論
第一節(jié)　資產(chǎn)證券化的概念及分類
一、國內(nèi)對資產(chǎn)證券化概念的界定分析
二、我國資產(chǎn)證券化的主要分類
第二節(jié)　資產(chǎn)證券化的起源及主要國家的發(fā)展歷程
一、美國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷程及主要產(chǎn)品介紹
二、歐洲資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷程及主要產(chǎn)品介紹
三、我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷程
第三節(jié)　資產(chǎn)證券化基本交易結(jié)構(gòu)及參與主體
一、資產(chǎn)證券化的基本交易結(jié)構(gòu)
二、資產(chǎn)證券化的參與主體
第二章　主要資產(chǎn)證券化類型介紹
第一節(jié)　信貸資產(chǎn)證券化
一、信貸資產(chǎn)證券化的概念
二、信貸資產(chǎn)證券化的交易結(jié)構(gòu)及交易流程
三、我國信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的主要類型及發(fā)行狀況
四、信貸資產(chǎn)證券化相關(guān)的法律法規(guī)
五、信貸資產(chǎn)證券化的參與主體
六、信貸資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)
七、信貸資產(chǎn)證券化的主要操作流程
八、信貸資產(chǎn)證券化的信息披露
第二節(jié)　資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃
一、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的概念
二、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的交易結(jié)構(gòu)及交易流程
三、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的產(chǎn)品類型及發(fā)行狀況
四、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的法律法規(guī)
五、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的參與主體
六、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃中的基礎(chǔ)資產(chǎn)
七、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的操作流程
第三節(jié)　資產(chǎn)支持票據(jù)
一、資產(chǎn)支持票據(jù)的概念
二、資產(chǎn)支持票據(jù)的市場發(fā)行情況
三、資產(chǎn)支持票據(jù)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
四、資產(chǎn)支持票據(jù)的參與主體
五、資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)
六、資產(chǎn)支持票據(jù)的操作流程
七、資產(chǎn)支持票據(jù)的信息披露
第四節(jié)　PPP項(xiàng)目的資產(chǎn)證券化
一、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的發(fā)展情況
二、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的意義及發(fā)展前景展望
三、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的政策解讀
四、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)界定及合格標(biāo)準(zhǔn)
五、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化基本交易結(jié)構(gòu)圖
六、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化原始權(quán)益人要求
七、我國PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化信息披露要求
八、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的特點(diǎn)
九、我國PPP資產(chǎn)證券化面臨的問題
十、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化案例
第三章　破產(chǎn)隔離及真實(shí)出售
第一節(jié)　特殊目的載體與破產(chǎn)隔離
一、特殊目的載體的概念
二、特殊目的載體的具體類型
三、SPV內(nèi)部組織治理及破產(chǎn)防范
四、破產(chǎn)隔離與實(shí)質(zhì)合并
第二節(jié)　真實(shí)出售與債權(quán)讓與
一、真實(shí)出售的概念及各國歷史沿革
二、基礎(chǔ)資產(chǎn)（債權(quán)）出讓交易類型
三、基礎(chǔ)資產(chǎn)（債權(quán)）出讓中的公示問題
四、真實(shí)出售的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
五、我國有關(guān)真實(shí)出售問題的現(xiàn)狀及法律環(huán)境
第四章　信用增級制度
第一節(jié)　信用增級概論
一、信用增級的概念
二、信用增級在資產(chǎn)證券化過程中的意義
第二節(jié)　信用增級的分類及方式
一、內(nèi)部信用增級
二、外部信用增級
第三節(jié)　信用增級有關(guān)的法律環(huán)境及法律屬性的具體分析
一、差額支付
二、流動(dòng)性支持
三、超額抵押
四、資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
五、現(xiàn)金儲備賬戶/保證金
第四節(jié)　我國資產(chǎn)證券化信用增級中存在的主要問題及法律環(huán)境的完善建議
一、我國資產(chǎn)證券化信用增級中存在的主要問題
二、我國信用增級法律環(huán)境的完善建議
第五章　資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃中主要文書制作實(shí)務(wù)
第一節(jié)　資產(chǎn)支持證券認(rèn)購協(xié)議書
一、認(rèn)購協(xié)議書的簽約主體
二、認(rèn)購協(xié)議合同體系及法律屬性
三、認(rèn)購協(xié)議中的主要內(nèi)容及示范文本
第二節(jié)　資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書
一、重要提示、產(chǎn)品特性及主要風(fēng)險(xiǎn)提示
二、釋義
三、專項(xiàng)計(jì)劃正文
第三節(jié)　標(biāo)準(zhǔn)條款
一、擬定標(biāo)準(zhǔn)條款的依據(jù)
二、標(biāo)準(zhǔn)條款的主要內(nèi)容
三、資產(chǎn)管理合同和專項(xiàng)計(jì)劃的終止
第四節(jié)　PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化法律意見書關(guān)鍵要點(diǎn)總結(jié)
一、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化法律意見書的法律依據(jù)
二、法律意見書的相關(guān)要求及主要內(nèi)容
三、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化法律意見書的主要內(nèi)容分解