非上市公司股份交易法律問題研究

目 錄
導　論 1
一、研究背景 1
二、研究內容 13
三、研究方法 19
第一章　非上市公司股份交易制度概述 22
第一節(jié)　非上市公司制度概述 22
一、非上市公司的界定 22
二、非上市公司的立法考察 34
第二節(jié)　非上市公司股份交易的基本原理 53
一、非上市公司股份交易的含義 53
二、非上市公司股份交易的要素 62
三、非上市公司股份交易的原則 67
第二章　非上市公司股份交易的主體 79
第一節(jié)　證券公司法律制度 79
一、證券公司的含義 79
二、證券公司的業(yè)務 85
三、證券公司的法律地位 95
四、證券公司的內控制度 103
第二節(jié)　投資者法律制度 123
一、投資與投資者概述 123
二、投資者適當性制度 140
三、投資者救濟制度 158
第三章　非上市公司股份交易的客體 175
第一節(jié)　非上市公司股份與發(fā)行概述 175
一、非上市公司股份的界定 175
二、非上市公司股份發(fā)行與轉售 187
第二節(jié)　非上市公司股份發(fā)行程序 196
一、公司股份發(fā)行程序概述 196
二、非上市公司股份定向發(fā)行程序 216
第三節(jié)　非上市公司股份發(fā)行條件 220
一、我國公司股份發(fā)行條件概述 220
二、非上市公司股份發(fā)行條件分析 223
第四章　非上市公司股份交易的場所 226
第一節(jié)　場外交易市場概述 226
一、場外交易市場的含義 226
二、場外交易市場的意義 237
第二節(jié)　場外交易市場體系 245
一、場外交易市場體系概述 245
二、我國場外交易市場體系 251
第五章　非上市公司股份交易的方式 269
第一節(jié)　協(xié)議轉讓制度 269
一、協(xié)議轉讓的含義 269
二、我國場外市場協(xié)議轉讓的一般分析 272
三、國有股權場外協(xié)議轉讓的特別規(guī)定 274
第二節(jié)　集中競價交易制度 279
一、集中競價交易概述 279
二、我國場外市場的集中競價交易制度 284
第三節(jié)　做市商交易制度 287
一、做市商交易的含義 287
二、做市商交易的功能 292
三、做市商的準入機制 297
四、做市商的權利和義務 302
參考文獻 307