證券行政處罰與刑事制裁銜接問題研究

導(dǎo)論１
　　第一節(jié)　相關(guān)概念和研究范圍２
　　第二節(jié)　文獻(xiàn)綜述６
　　第三節(jié)　研究意義和分析路徑１７
第一編　規(guī)范分析
第一章　證券行政處罰的規(guī)范分析２７
　　第一節(jié)　證券行政違法行為２７
　　第二節(jié)　證券行政違法行為實(shí)施主體３８
　　第三節(jié)　證券行政處罰種類與設(shè)置４６
第二章　證券刑事制裁的規(guī)范分析７６
　　第一節(jié)　證券刑事犯罪７６
　　第二節(jié)　證券刑事犯罪主體８３
　　第三節(jié)　證券刑事制裁種類與設(shè)置８５
第三章　證券行政處罰與刑事制裁銜接
的規(guī)范分析９４
　　第一節(jié)　實(shí)體銜接９５
　　第二節(jié)　程序銜接９７
　　第三節(jié)　銜接監(jiān)督及法律責(zé)任１０５
?。?證券行政處罰與刑事制裁銜接問題研究
第二編　實(shí)證分析
第四章　證券行政處罰的實(shí)證分析１１７
　　第一節(jié)　證券行政違法行為１１９
　　第二節(jié)　證券行政違法行為實(shí)施主體１２４
　　第三節(jié)　證券行政處罰種類１３０
第五章　證券刑事制裁的實(shí)證分析１４０
　　第一節(jié)　證券刑事犯罪行為１４１
　　第二節(jié)　證券刑事犯罪主體１８５
　　第三節(jié)　證券刑事制裁種類２０２
第六章　證券行政處罰與刑事制裁銜接
的實(shí)證分析２１９
　　第一節(jié)　證券違法行為涉嫌犯罪移送
刑事制裁的形式２１９
　　第二節(jié)　移送后行政處罰決定合法性
的司法認(rèn)定２２７
　　第三節(jié)　徇私舞弊不移交刑事案件罪
的司法判定２３７
第三編　困境及原因
第七章　證券行政處罰與刑事制裁銜接之困境２４５
　　第一節(jié)　實(shí)體銜接上的困境２４５
　　第二節(jié)　程序銜接上的困境２５１
　　第三節(jié)　銜接監(jiān)督上的困境２５７
?。?目　錄
第八章　證券行政處罰與刑事制裁銜接之問題２６３
　　第一節(jié)　有案不移、以罰代刑２６３
　　第二節(jié)　部分移送程序不符合法規(guī)要求２６４
　　第三節(jié)　有案難移及移送后得不到及時
處理２６６
第九章　證券行政處罰與刑事制裁銜接困境
之原因２６７
　　第一節(jié)　銜接困境的一般原因２６７
　　第二節(jié)　證券領(lǐng)域銜接困境的原因２７３
第四編　反思與重構(gòu)
第十章　證券行政處罰與刑事制裁銜接制度
重構(gòu)理論反思２９７
　　第一節(jié)　刑事優(yōu)先原則之反思２９７
　　第二節(jié)　一事不再罰原則之反思３０５
　　第三節(jié)　檢察權(quán)性質(zhì)之反思３１６
第十一章　境外證券處罰制度之借鑒３２３
　　第一節(jié)　美國３２３
　　第二節(jié)　德國３２７
　　第三節(jié)　中國香港地區(qū)３３０
第十二章　證券行政處罰與刑事制裁銜接
制度重構(gòu)３３３
　　第一節(jié)　指導(dǎo)思想與理論需求３３３
　　第二節(jié)　可選方案３４３
?。?證券行政處罰與刑事制裁銜接問題研究
　　第三節(jié)　重構(gòu)的原則與價值取向３４６
　　第四節(jié)　重構(gòu)的制度設(shè)計(jì)３５０
附件　各年度行政處罰表３５３
參考文獻(xiàn)４４３
后記４５１