證券監(jiān)管法論

目錄

上篇證券監(jiān)管法總論

第一章緒論

第二章證券監(jiān)管法的基礎(chǔ)理論

第一節(jié)對(duì)證券、證券市場(chǎng)和證券業(yè)的基礎(chǔ)研究

第二節(jié)證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)和法律分析

第三節(jié)證券監(jiān)管法的本質(zhì)

第四節(jié)證券監(jiān)管法的基本價(jià)值

第五節(jié)證券監(jiān)管法的基本原則

第六節(jié)證券監(jiān)管中司法權(quán)的介入及其與行政權(quán)的互動(dòng)

第三章證券監(jiān)管體制

第一節(jié)證券監(jiān)管體制典型模式比較

第二節(jié)證監(jiān)會(huì)國際組織與各國證券業(yè)監(jiān)管體制發(fā)展的

新趨勢(shì)

第三節(jié)我國證券市場(chǎng)監(jiān)管體制研究

第四節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管權(quán)的獨(dú)立性研究

第五節(jié)證券自律監(jiān)管

第六節(jié)金融分合業(yè)經(jīng)營與監(jiān)管及其對(duì)證券監(jiān)管體制的影響

第四章證券監(jiān)管執(zhí)法規(guī)制

第一節(jié)證券監(jiān)管執(zhí)法規(guī)制概述

第二節(jié)證券行政執(zhí)法規(guī)制

第三節(jié)證券行政執(zhí)法和解

第四節(jié)證券監(jiān)管措施規(guī)制

第五節(jié)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法規(guī)制

第五章證券信息公開監(jiān)管

第一節(jié)證券信息公開制度的基礎(chǔ)理論

第二節(jié)證券發(fā)行的信息公開制度

第三節(jié)上市公司持續(xù)信息公開制度

第四節(jié)注冊(cè)制背景下信息公開制度的變革

第六章證券市場(chǎng)危機(jī)監(jiān)管

第一節(jié)證券市場(chǎng)危機(jī)監(jiān)管的基本理論

第二節(jié)證券市場(chǎng)危機(jī)預(yù)防（事前）監(jiān)管

第三節(jié)證券市場(chǎng)危機(jī)應(yīng)急處置（事中和事后）監(jiān)管

下篇證券監(jiān)管法專論

第七章證券發(fā)行與上市監(jiān)管

第一節(jié)證券發(fā)行監(jiān)管與我國證券發(fā)行制度變革

第二節(jié)證券上市監(jiān)管

第八章上市公司監(jiān)管

第一節(jié)上市公司投資者關(guān)系管理

第二節(jié)上市公司社會(huì)責(zé)任

第三節(jié)上市公司收購監(jiān)管

第四節(jié)上市公司強(qiáng)制退市監(jiān)管

第九章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管

第一節(jié)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的一般理論

第二節(jié)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管

第三節(jié)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管

第四節(jié)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)處置

第十章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

第一節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管概要

第二節(jié)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管的特殊問題研究

第三節(jié)證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

第十一章證券交易市場(chǎng)監(jiān)管

第一節(jié)證券交易所的法律監(jiān)管

第二節(jié)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的法律監(jiān)管

第三節(jié)“新三板”轉(zhuǎn)板上市監(jiān)管

第四節(jié)證券市場(chǎng)的國際化與監(jiān)管

第十二章證券登記結(jié)算法律制度

第一節(jié)證券登記結(jié)算制度的基本理論

第二節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)監(jiān)管

第十三章證券監(jiān)管法律責(zé)任

第一節(jié)證券監(jiān)管法律責(zé)任的理論體系研究

第二節(jié)欺詐客戶行為及其法律責(zé)任

第三節(jié)虛假陳述行為及其法律責(zé)任

第四節(jié)操縱市場(chǎng)行為及其法律責(zé)任

第五節(jié)內(nèi)幕交易行為及其法律責(zé)任