行政處罰實(shí)務(wù)與判例釋解（第二版）

目錄
第一章行政處罰的基本理論
一、行政處罰的概念
（一）多種行政處罰概念之辨析
（二）本書(shū)關(guān)于行政處罰的概念
二、行政處罰的特征
三、行政處罰的法源
（一）成文法源
（二）不成文法源
第二章行政處罰基本原則
一、處罰法定原則
（一）法無(wú)明文規(guī)定不處罰
（二）處罰設(shè)定法定
（三）處罰實(shí)施主體法定
（四）處罰職權(quán)法定
（五）處罰程序法定
（六）處罰對(duì)象法定
（七）處罰種類及幅度法定
二、公正公開(kāi)原則
（一）公正原則
（二）公開(kāi)原則
三、比例原則
（一）比例原則在《行政處罰法》中的確立、體現(xiàn)及不足
（二）比例原則的具體內(nèi)涵
四、罰教結(jié)合原則
（一）行政處罰重在教育
（二）行政處罰為輔
五、權(quán)利保障原則
六、職能分離原則
（一）處罰設(shè)定與實(shí)施機(jī)關(guān)分離
（二）查審分離
（三）調(diào)查與聽(tīng)證人員分離
（四）原審與再審人員分離
（五）罰繳分離
七、一事不再罰原則
（一）一事不再罰原則的理論、規(guī)則及例外
（二）涉及一事不再罰原則判例之解析
第三章行政處罰的學(xué)理分類及法定種類
一、行政處罰的學(xué)理分類
（一）申誡罰
（二）聲譽(yù)罰
（三）資格罰
（四）行為罰
（五）財(cái)產(chǎn)罰
（六）人身自由罰
（七）綜合罰
二、行政處罰的法定種類
（一）警告
（二）罰款
（三）沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物
（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)
（五）暫扣證照、吊銷證照
（六）行政拘留
（七）其他行政處罰
第四章行政處罰的設(shè)定
一、行政處罰設(shè)定概述
二、行政處罰設(shè)定權(quán)的理論依據(jù)
（一）法律優(yōu)先原則
（二）法律保留原則
三、行政處罰設(shè)定權(quán)的劃分
（一）法律對(duì)行政處罰的設(shè)定權(quán)
（二）行政法規(guī)對(duì)行政處罰的設(shè)定權(quán)
（三）地方性法規(guī)對(duì)行政處罰的設(shè)定權(quán)
（四）行政規(guī)章對(duì)行政處罰的設(shè)定權(quán)
（五）其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰
第五章行政處罰主體
一、行政機(jī)關(guān)
（一）人民政府
（二）職能機(jī)關(guān)
（三）派出機(jī)關(guān)
二、被授權(quán)組織
（一）行政機(jī)構(gòu)
（二）事業(yè)單位
（三）行業(yè)協(xié)會(huì)
三、被委托組織
第六章行政處罰的管轄
一、行政處罰管轄概述
二、職能管轄
（一）職能管轄的概念及特點(diǎn)
（二）職能管轄的幾種模式
三、級(jí)別管轄
（一）級(jí)別管轄的概念及特點(diǎn)
（二）確定行政處罰級(jí)別管轄的幾類標(biāo)準(zhǔn)
（三）關(guān)于級(jí)別管轄的五種模式
（四）關(guān)于級(jí)別管轄的三類特別規(guī)則
（五）依法經(jīng)上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后以自己的名義作出的行政處罰行為應(yīng)認(rèn)定為誰(shuí)管轄？
四、地域管轄
（一）一般地域管轄
（二）特殊地域管轄
五、轉(zhuǎn)移管轄
六、移送管轄
七、共同管轄
八、協(xié)商管轄
九、指定管轄
十、集中管轄
十一、職務(wù)協(xié)助
第七章應(yīng)受行政處罰行為的構(gòu)成要件
一、積極的違法本體要件
（一）行政法律規(guī)范所保護(hù)并已經(jīng)被違法行為所侵害的合法權(quán)益
（二）違反行政法律中的義務(wù)性規(guī)范（且罰則完備）的違法行為
（三）適格的違法主體
（四）主觀過(guò)錯(cuò)
二、消極的處罰排除要件（處罰阻卻事由）
（一）正當(dāng)化的處罰阻卻事由
（二）可赦免的處罰阻卻事由
（三）可諒解的處罰阻卻事由
（四）不需罰的處罰阻卻事由
第八章行政處罰對(duì)象
一、自然人
（一）本行為人
（二）連帶行為人
二、單位
（一）單位違法的行政處罰責(zé)任
（二）單位的分支機(jī)構(gòu)違法應(yīng)由單位還是應(yīng)由分支機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)行政處罰責(zé)任？
（三）船舶能否作為行政處罰對(duì)象？
（四）國(guó)家機(jī)關(guān)能否作為行政處罰對(duì)象？
第九章行政處罰合法要件
一、行政處罰法律要件
（一）法律本身是合法有效的
（二）法律具有明確的定性規(guī)定
（三）法律具有明確的處罰規(guī)定
二、行政處罰主體要件
（一）行政處罰主體的設(shè)立及組成合法
（二）具有行政處罰權(quán)能
（三）具有行政處罰管轄權(quán)
三、行政處罰主體行為要件
（一）行政處罰的意思表示必須沒(méi)有缺陷
（二）行政處罰認(rèn)定事實(shí)必須清楚、證據(jù)必須充分、處罰對(duì)象必須準(zhǔn)確
（三）行政處罰適用法律必須有效、正確、完備
（四）行政處罰內(nèi)容必須定性準(zhǔn)確、量罰適當(dāng)
（五）行政處罰必須不存在處罰阻卻事由
（六）行政處罰程序必須合法
第十章行政處罰證據(jù)
一、證據(jù)分類
（一）法定證據(jù)種類
（二）理論上的證據(jù)分類
二、證明對(duì)象
（一）實(shí)體性事實(shí)
（二）程序性事實(shí)
（三）提供規(guī)范性文件是否屬于證明對(duì)象的范圍
（四）不需要證明的事實(shí)
三、調(diào)查取證手段
（一）查問(wèn)
（二）詢問(wèn)
（三）檢查
（四）錄音、錄像、拍照
（五）調(diào)取、查閱、復(fù)制
（六）先行登記保存
（七）抽樣取證及鑒定
四、舉證責(zé)任
五、學(xué)理上的證據(jù)規(guī)則
（一）主體法定規(guī)則
（二）調(diào)查取證人員與主持聽(tīng)證人員相分離規(guī)則
（三）依法定職權(quán)調(diào)查規(guī)則
（四）形式合法規(guī)則
（五）遵守法定程序規(guī)則
（六）證據(jù)不排斥規(guī)則
（七）案卷排他性規(guī)則
六、證據(jù)排除規(guī)則
（一）非法性排除
（二）資格排除
（三）非原本排除
（四）超期限排除
（五）程度排除
（六）根據(jù)國(guó)家和社會(huì)公共利益之排除
（七）協(xié)商和解或調(diào)解證據(jù)之排除
七、證據(jù)審查
（一）審查判斷證據(jù)
（二）法定證據(jù)審查規(guī)則
第十一章行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)
一、行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)概述
二、目前關(guān)于行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定存在的問(wèn)題
（一）標(biāo)準(zhǔn)一元化
（二）忽視主觀能動(dòng)性的發(fā)揮
（三）公正與效率兼顧失衡
（四）缺乏系統(tǒng)性
三、建立和完善各類案件的行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)
（一）根據(jù)行政處罰階段及是否采取行政強(qiáng)制措施區(qū)分不同的證明標(biāo)準(zhǔn)
（二）根據(jù)行政處罰輕重區(qū)分不同的證明標(biāo)準(zhǔn)
（三）根據(jù)是否屬于推定責(zé)任區(qū)分不同的證明標(biāo)準(zhǔn)
（四）區(qū)分實(shí)體性事實(shí)還是程序性事實(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)
四、應(yīng)當(dāng)適當(dāng)降低證明標(biāo)準(zhǔn)的情形
（一）證明妨礙
（二）證明困境
（三）自認(rèn)
第十二章行政處罰的定性與量罰
一、行政處罰的定性
（一）主觀過(guò)錯(cuò)及客觀行為影響定性的情形
（二）客觀行為影響定性的情形
（三）用客觀行為推定主觀方面進(jìn)而影響定性的情形
（四）主觀方面影響定性的情形
（五）違法行為發(fā)生的地點(diǎn)影響定性的情形
（六）違法行為是否進(jìn)入著手階段影響定性的情形
（七）對(duì)不確定性法律概念的不同理解影響定性的情形
二、行政處罰的量罰
（一）不予處罰
（二）應(yīng)當(dāng)處罰
（三）可以處罰
（四）從輕處罰
（五）減輕處罰
（六）從重處罰
（七）擇重處罰
（八）單處
（九）并處
（十）分別處罰
（十一）合并處罰
（十二）組織違法的雙罰適用
（十三）行政處罰的競(jìng)合適用
（十四）多種情節(jié)的競(jìng)合適用
（十五）量罰明顯不當(dāng)
第十三章行政處罰法律適用
一、行政處罰法律適用的通用規(guī)則
二、行政處罰法律沖突的適用規(guī)則
（一）層級(jí)沖突的適用規(guī)則：上位法優(yōu)于下位法
（二）種屬?zèng)_突的適用規(guī)則：特別法優(yōu)于一般法
（三）新舊沖突的適用規(guī)則：新法優(yōu)于舊法
（四）遠(yuǎn)近沖突的適用規(guī)則：行為時(shí)法優(yōu)于裁處時(shí)法
（五）地域沖突的適用規(guī)則：行為地法優(yōu)于人地法
（六）管轄沖突的適用規(guī)則：密切聯(lián)系法優(yōu)于一般聯(lián)系法
三、行政處罰法律適用的判例及評(píng)析
（一）法律沖突的情形
（二）與事實(shí)有關(guān)的法律適用錯(cuò)誤的情形
（三）與定性量罰有關(guān)的法律適用錯(cuò)誤的情形
（四）特定的規(guī)定能否作為行政處罰依據(jù)適用的情形
（五）單純法律適用錯(cuò)誤的情形
第十四章行政處罰適法解釋
一、行政處罰適法解釋的標(biāo)的與目標(biāo)
（一）行政處罰適法解釋的標(biāo)的
（二）行政處罰適法解釋的目標(biāo)
二、主要的行政處罰適法解釋方法
（一）文義解釋
（二）體系解釋
（三）比較解釋
（四）目的解釋
（五）社會(huì)學(xué)解釋
三、行政處罰適法解釋規(guī)則
第十五章行政處罰的時(shí)效
一、行政處罰追究時(shí)效
（一）違法行為的起算點(diǎn)
（二）何為“行為終了之日”？
（三）何為“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)”中的“發(fā)現(xiàn)”？
二、行政處罰裁決時(shí)效
三、行政處罰執(zhí)行時(shí)效
（一）執(zhí)行時(shí)效的起算點(diǎn)
（二）執(zhí)行時(shí)效的時(shí)長(zhǎng)
四、行政處罰救濟(jì)時(shí)效
第十六章行政處罰程序
一、行政處罰決定的條件
（一）查明事實(shí)
（二）告知處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人享有的權(quán)利
（三）充分聽(tīng)取意見(jiàn)
二、簡(jiǎn)易程序
（一）表明執(zhí)法身份
（二）告知當(dāng)事人有關(guān)事項(xiàng)
（三）給當(dāng)事人陳述、申辯的機(jī)會(huì)
（四）當(dāng)場(chǎng)填寫(xiě)行政處罰決定書(shū)
（五）送達(dá)與備案
（六）行政處罰的執(zhí)行
三、一般程序
（一）立案
（二）調(diào)查
（三）審查
（四）行政處罰告知與送達(dá)
（五）案卷復(fù)核
（六）行政處罰決定
（七）違反法定程序作出行政處罰決定的法律后果
四、聽(tīng)證程序
五、執(zhí)行程序
（一）行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行措施
（二）行政處罰主體的自力強(qiáng)制執(zhí)行程序
（三）行政處罰主體申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行程序
（四）特別程序
主要參考文獻(xiàn)
案例索引
案例1.1昆明威恒利商貿(mào)有限責(zé)任公司訴昆明市規(guī)劃局行政處罰案
案例1.2兩民警訴某市公安局行政處罰案
案例1.3韓振璽訴遼寧省普蘭店市公安局行政糾紛案
案例1.4北京某公司訴北京市工商局行政處罰案
案例1.5吳偉雄訴文成縣公安局交通巡邏警察大隊(duì)行政處罰案
案例1.6鎮(zhèn)平縣棉花專業(yè)合作社訴鎮(zhèn)平縣規(guī)劃局行政處罰案
案例1.7姚潤(rùn)生等訴安陽(yáng)市北關(guān)區(qū)城市管理行政執(zhí)法局行政處罰案
案例1.8李向榮訴襄樊學(xué)院行政處罰案
案例1.9謝光友訴宜賓縣隆興鄉(xiāng)人民政府行政處罰案
案例1.10王惠民訴鄭州大學(xué)勒令退學(xué)處分案
案例1.11吳小琴等訴山西省呂梁市工傷保險(xiǎn)管理服務(wù)中心履行法定職責(zé)案
案例1.12江蘇省澄星國(guó)家貿(mào)易有限公司訴張家港海關(guān)不予行政處罰案
案例1.13農(nóng)安縣增塬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司訴農(nóng)安縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局行政處罰案
案例1.14周克芳訴宜賓市公安局南溪區(qū)分局行政處罰案
案例2.1張某夫婦訴延安市公安局寶塔分局案
案例2.2建陽(yáng)市第二建筑公司訴建陽(yáng)市第二輕工業(yè)局處罰案
案例2.3顧建祥訴海寧市交通局行政處罰案
案例2.4鶴壁市蔡莊垃圾處理有限責(zé)任公司訴鶴壁市淇濱區(qū)漁政監(jiān)督管理站行政處罰案
案例2.5河南紅磨坊食品有限公司訴濮陽(yáng)市國(guó)土資源局行政處罰案
案例2.6張某某訴長(zhǎng)沙市公安局芙蓉分局行政處罰案
案例2.7金鑫訴維西縣公安局交通警察大隊(duì)行政處罰案
案例2.8王忠生等訴云南省安寧市煙草專賣局行政處罰案
案例2.9高昂訴華北水利水電大學(xué)行政處罰案
案例2.10李釗訴新疆大學(xué)行政處罰案
案例2.11楊健榮訴上海市公安局虹口分局、上海市虹口區(qū)人民政府行政處罰案
案例2.12哈爾濱市匯豐實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司訴黑龍江省哈爾濱市規(guī)劃局行政處罰案
案例2.13蘇州鼎盛食品公司訴蘇州市工商局行政處罰案
案例2.14郭建軍訴諸暨市國(guó)土資源局行政處罰案
案例2.15中方縣大山牧業(yè)專業(yè)合作社訴中方縣環(huán)境保護(hù)局行政處罰案
案例2.16鄭木群訴陸豐市國(guó)土資源局行政處罰案
案例2.17冀幸芬訴辛集市公安局張古莊派出所行政處罰案
案例2.18沈乃璋訴義烏市國(guó)土資源局行政處罰案
案例2.19馮某某訴上海市公安局浦東分局行政處罰案
案例2.20李曉云訴寧德市公安局蕉城分局行政處罰案
案例2.21趙旭峰訴平陽(yáng)縣公安局交通警察大隊(duì)行政處罰案
案例