境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管法律制度研究

目錄
導(dǎo)言
一、研究的背景與意義
二、研究視角
三、研究方法
第一章境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
第一節(jié)股票跨境發(fā)行與上市的一般問(wèn)題
一、跨境證券
二、股票跨境發(fā)行與上市的產(chǎn)生
三、企業(yè)股票跨境發(fā)行與上市的動(dòng)因
第二節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管必要性的理論分析
一、信息嚴(yán)重不對(duì)稱
二、委托代理關(guān)系異化
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市的監(jiān)管目標(biāo)
一、東道國(guó)投資者利益保護(hù)
二、境外企業(yè)融資成本控制
三、監(jiān)管目標(biāo)的沖突與協(xié)調(diào)
四、我國(guó)證券融資市場(chǎng)對(duì)外開放的監(jiān)管目標(biāo)選擇
第四節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的國(guó)際視野
第二章境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行監(jiān)管法律制度
第一節(jié)境外證券發(fā)行人的合理界定
一、融資成本差異與境外證券發(fā)行人合理界定的必要性
二、企業(yè)的國(guó)籍
三、兩種關(guān)于境外證券發(fā)行人的法律界定
四、我國(guó)對(duì)境外證券發(fā)行人應(yīng)有的法律界定
第二節(jié)股票跨境發(fā)行監(jiān)管的立法模式
一、單向監(jiān)管立法模式
二、雙向監(jiān)管立法模式
三、我國(guó)股票跨境發(fā)行監(jiān)管的立法模式選擇
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行的監(jiān)管體制
一、證券發(fā)行審核制度概述
二、證券發(fā)行與上市監(jiān)管模式分析
三、境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行監(jiān)管體制的構(gòu)建
第三章境外企業(yè)境內(nèi)股票上市監(jiān)管法律制度
第一節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票上市監(jiān)管的規(guī)則制定形式與監(jiān)管方式
一、股票跨境上市監(jiān)管的規(guī)則制定形式
二、股票跨境上市的監(jiān)管方式
第二節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票上市的監(jiān)管尺度與監(jiān)管要求
一、股票跨境上市的監(jiān)管尺度
二、股票跨境上市的準(zhǔn)入條件
三、境外企業(yè)境內(nèi)股票上市的監(jiān)管尺度權(quán)衡與準(zhǔn)入條件設(shè)置
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票上市的差異化監(jiān)管
一、股票跨境上市差異化監(jiān)管的必要性
二、境外證券交易所股票跨境上市差異化監(jiān)管的實(shí)踐
三、我國(guó)證券交易所股票跨境上市差異化監(jiān)管的制度安排
第四節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票融資的信息披露監(jiān)管制度
一、信息披露制度概述
二、美國(guó)跨境股票融資信息披露的監(jiān)管制度與經(jīng)驗(yàn)啟示
三、境外企業(yè)境內(nèi)跨境股票融資的信息披露監(jiān)管制度
第四章境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的法律沖突
第一節(jié)股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突概述
一、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突的界定
二、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突的產(chǎn)生
三、法律沖突對(duì)股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管的影響
四、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突的分類
第二節(jié)股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突的協(xié)調(diào)形式與協(xié)調(diào)原則
一、法律沖突的協(xié)調(diào)形式
二、法律沖突協(xié)調(diào)形式的相關(guān)質(zhì)疑
三、法律沖突協(xié)調(diào)形式對(duì)境外企業(yè)母國(guó)法律的必要尊重
四、法律沖突的協(xié)調(diào)原則
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的公司治理法律沖突
一、公司治理法律沖突的產(chǎn)生
二、東道國(guó)公司治理規(guī)則的適用：境外證券市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的借鑒
三、我國(guó)公司治理規(guī)則對(duì)境外企業(yè)適用的制度選擇
第四節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的信息披露法律沖突
一、信息披露法律沖突的特征
二、信息披露法律沖突的處理原則
三、信息披露監(jiān)管的主要法律沖突與東道國(guó)解決方式
四、我國(guó)處理信息披露法律沖突的主要制度設(shè)計(jì)
第五節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的股東權(quán)利法律沖突
一、股東權(quán)利法律沖突的產(chǎn)生
二、股東權(quán)利法律沖突協(xié)調(diào)的理論辨析與解決方式探討
三、跨境股票融資監(jiān)管中東道國(guó)投資者股東權(quán)益服務(wù)體系構(gòu)建
第六節(jié)股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管的國(guó)際制度體系
一、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管的國(guó)際制度體系概述
二、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管的“相互承認(rèn)”制度
第五章境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的制度路徑選擇
第一節(jié)我國(guó)證券融資市場(chǎng)對(duì)外開放投資者權(quán)益保護(hù)之途徑
一、跨境股票融資監(jiān)管中東道國(guó)投資者權(quán)益保護(hù)的根本途徑
二、我國(guó)股東權(quán)益保護(hù)現(xiàn)狀與相關(guān)完善機(jī)制
第二節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市的彈性監(jiān)管制度
一、法律的不完備性與制度彈性
二、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管制度彈性化設(shè)計(jì)的必要性
三、境外跨境股票融資監(jiān)管制度彈性化設(shè)計(jì)實(shí)踐
四、我國(guó)跨境股票融資彈性化監(jiān)管制度的實(shí)現(xiàn)途徑
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的制度框架
一、國(guó)際化視野下法律規(guī)則的梳理與修訂
二、行政法規(guī)與部門規(guī)章的制定
三、證券交易所上市規(guī)則的制定
第四節(jié)我國(guó)對(duì)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的遠(yuǎn)景規(guī)劃
一、我國(guó)證券融資市場(chǎng)對(duì)外開放的層次性
二、適時(shí)與相關(guān)國(guó)家或地區(qū)建立“相互承認(rèn)”制度
參考文獻(xiàn)
后記