新編金融法小全書12

目錄
一、銀行業(yè)監(jiān)管
1.綜合規(guī)定
中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（2006.10.31修正）
金融統(tǒng)計管理規(guī)定（2002.11.1）
銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計管理暫行辦法（2004.9.15）
金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法（2009.3.17）
金融企業(yè)準備金計提管理辦法（2012.3.30）
銀行業(yè)消費者權(quán)益保護工作指引（2013.8.30）
銀行業(yè)保險業(yè)消費投訴處理管理辦法（2020.1.14）
2.市場準入、行政許可
金融業(yè)企業(yè)劃型標準規(guī)定（2015.9.28）
金融許可證管理辦法（2007.7.3修正）
中國人民銀行行政許可實施辦法（2004.9.13）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定（2006.1.12）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于鼓勵和引導民間資本進入銀行業(yè)的實施意見（2012.5.26）
3.執(zhí)法檢查
中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定（2010.4.14）
中國銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管暫行辦法（2016.2.6）
中國銀保監(jiān)會現(xiàn)場檢查辦法（試行）（2019.12.24）
4.違法處罰
金融違法行為處罰辦法（1999.2.22）
金融機構(gòu)撤銷條例（2001.11.23）
非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法（2011.1.8修訂）
中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定（2001.2.1）
中國銀監(jiān)會行政處罰辦法（2015.7.9）
5.行政復議
中國人民銀行行政復議辦法（2001.2.1）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政復議辦法（2004.12.28）
國家外匯管理局行政復議程序（2002.8.16）
二、中央銀行
1.綜合規(guī)定
中華人民共和國中國人民銀行法（2003.12.27修正）
中國人民銀行金融消費者權(quán)益保護實施辦法（2016.12.14）
2.貨幣管理
中國人民銀行貨幣政策委員會條例（1997.4.15）
現(xiàn)金管理暫行條例（2011.1.8修訂）
現(xiàn)金管理暫行條例實施細則（1988.9.23）
中華人民共和國人民幣管理條例（2018.3.19修訂）
中國人民銀行緊急貸款管理暫行辦法（1999.12.3）
銀行業(yè)金融機構(gòu)存取現(xiàn)金業(yè)務管理辦法（2012.12.24）
中國人民銀行支農(nóng)再貸款管理辦法（2015.12.30）
人民幣利率管理規(guī)定（1999.3.2）
3.國庫、金銀管理
中華人民共和國國家金庫條例（1985.7.27）
中華人民共和國國庫券條例（2011.1.8修訂）
商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務管理辦法（2001.1.9）
國庫監(jiān)督管理基本規(guī)定（2012.1.21）
中華人民共和國金銀管理條例（2011.1.8修訂）
中華人民共和國金銀管理條例施行細則（1983.12.28）
黃金及黃金制品進出口管理辦法（2015.3.4）
4.反洗錢、反恐怖融資
中華人民共和國反洗錢法（2006.10.31）
金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定（2006.11.14）
金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）（2014.11.15）
金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（2007.6.21）
金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法（2018.7.26修正）
銀行卡組織和資金清算中心反洗錢和反恐怖融資指引（2009.4.1）
支付機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（2012.3.5）
涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法（2014.1.10）
銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（2019.1.29）
5.征信管理
征信業(yè)管理條例（2013.1.21）
征信機構(gòu)管理辦法（2013.11.15）
企業(yè)征信機構(gòu)備案管理辦法（2016.10.14）
個人信用信息基礎數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法（2005.8.18）
中國人民銀行信用評級管理指導意見（2015.5.29修正）
6.銀行間市場管理
同業(yè)拆借管理辦法（2007.7.3）
證券公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定（1999.10.13）
基金管理公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定（1999.10.13）
財務公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場管理規(guī)定（2000.6.19）
全國銀行間債券市場債券交易管理辦法（2000.4.30）
全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務管理規(guī)定（2004.4.12）
全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法（2005.4.27）
遠期利率協(xié)議業(yè)務管理規(guī)定（2007.9.29）
銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法（2008.4.9）
銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法（2009.3.26）
全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程（2009.3.25）
關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)同業(yè)業(yè)務的通知（2014.4.24）
7.外匯管理
（1）綜合規(guī)定
中華人民共和國外匯管理條例（2008.8.5修訂）
離岸銀行業(yè)務管理辦法（1997.10.23）
結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定（1996.6.20）
銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務管理辦法（2014.6.22）
銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務管理辦法實施細則（2014.12.25）
銀行間外匯市場管理暫行規(guī)定（1996.11.29）
銀行間外匯市場做市商指引（2013.4.12）
海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法（2013.4.23）
個人外匯管理辦法（2006.12.25）
個人外匯管理辦法實施細則（2016.5.29修正）
個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移售付匯管理暫行辦法（2004.11.8）
國家外匯管理局關(guān)于進一步完善個人結(jié)售匯業(yè)務管理的通知（2009.11.19）
國家外匯管理局關(guān)于進一步完善個人外匯管理有關(guān)問題的通知（2015.12.25）
國家外匯管理局關(guān)于進一步促進貿(mào)易投資便利化完善真實性審核的通知（2016.4.26）
（2）賬戶、現(xiàn)鈔管理
境內(nèi)外匯帳戶管理規(guī)定（1997.10.7）
境外外匯帳戶管理規(guī)定（2015.6.5修正）
調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境管理規(guī)定（2019.5.28）
境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)管理暫行規(guī)定（2015.6.5修正）
境內(nèi)機構(gòu)外幣現(xiàn)鈔收付管理辦法（2015.12.18）
（3）經(jīng)常項目外匯管理
國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項目外匯管理政策的通知（2006.4.13）
國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知（2012.6.27）
國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知（2015.5.4修正）
國家外匯管理局關(guān)于邊境地區(qū)貿(mào)易外匯管理有關(guān)問題的通知（2014.3.5）
三、商業(yè)銀行
1.綜合規(guī)定
中華人民共和國商業(yè)銀行法（2015.8.29修正）
主辦銀行管理暫行辦法（1996.6.29）
商業(yè)銀行服務價格管理辦法（2014.2.14）
中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法（2018.8.17修正）
商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法（2018.1.5）
商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法（2019.7.12）
2.風險管理
商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）（2012.6.7）
商業(yè)銀行杠桿率管理辦法（2015.1.30）
商業(yè)銀行流動性風險管理辦法（2018.5.23）
商業(yè)銀行大額風險暴露管理辦法（2018.4.24）
銀行貸款損失準備計提指引（2002.4.2）
商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風險管理指引（2004.8.30）
商業(yè)銀行市場風險管理指引（2004.12.29）
商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引（2006.10.20）
貸款風險分類指引（2007.4.3）
商業(yè)銀行操作風險管理指引（2007.5.15）
商業(yè)銀行信息科技風險管理指引（2009.6.1）
商業(yè)銀行聲譽風險管理指引（2009.8.25）
商業(yè)銀行銀行賬簿利率風險管理指引（2018.5.30）
銀行業(yè)金融機構(gòu)外包風險管理指引（2010.6.4）
商業(yè)銀行集團客戶授信業(yè)務風險管理指引（2010.6.4修正）
銀行業(yè)金融機構(gòu)國別風險管理指引（2010.6.8）
商業(yè)銀行金融工具公允價值估值監(jiān)管指引（2010.12.3）
商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引（2011.3.22）
銀行業(yè)金融機構(gòu)信息科技外包風險監(jiān)管指引（2013.2.16）
商業(yè)銀行壓力測試指引（2014.12.8）
商業(yè)銀行并表管理與監(jiān)管指引（2014.12.30）
商業(yè)銀行并購貸款風險管理指引（2015.2.10）
銀行業(yè)金融機構(gòu)全面風險管理指引（2016.9.27）
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補充一級資本的指導意見（2019.6.11）
3.機構(gòu)治理
國有重點金融機構(gòu)監(jiān)事會暫行條例（2000.3.15）
商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法（2004.4.2）
商業(yè)銀行董事履職評價辦法（試行）（2010.12.10）
銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法（2013.11.18）
商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引（2010.2.21）
銀行業(yè)金融機構(gòu)外部審計監(jiān)管指引（2010.8.11）
中資商業(yè)銀行專營機構(gòu)監(jiān)管指引（2012.12.27）
商業(yè)銀行監(jiān)事會工作指引（2012.12.24）
商業(yè)銀行公司治理指引（2013.7.19）
商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引（2014.9.12）
商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引（2016.4.16）
4.信息披露
商業(yè)銀行信息披露辦法（2007.7.3）
銀監(jiān)會統(tǒng)計信息披露暫行辦法（2004.1.12）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號——商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定（2014年修訂）（2014.1.6）
商業(yè)銀行全球系統(tǒng)重要性評估指標披露指引（2014.1.6）
商業(yè)銀行流動性覆蓋率信息披露辦法（2015.12.17）
商業(yè)銀行凈穩(wěn)定資金比例信息披露辦法（2019.3.4）
5.存款業(yè)務
儲蓄管理條例（2011.1.8修訂）
關(guān)于執(zhí)行《儲蓄管理條例》的若干規(guī)定（1993.1.12）
存款保險條例（2015.2.17）
個人存款賬戶實名制規(guī)定（2000.3.20）
人民幣單位存款管理辦法（1997.11.15）
通知存款管理辦法（1999.1.3）
教育儲蓄管理辦法（2000.3.28）
大額存單管理暫行辦法（2016.6.3修正）
最高人民法院關(guān)于審理存單糾紛案件的若干規(guī)定（1997.12.11）
6.銀行卡與電子銀行業(yè)務
銀行卡業(yè)務管理辦法（1999.1.5）
電子銀行業(yè)務管理辦法（2006.1.26）
電子銀行安全評估指引（2006.1.26）
商業(yè)銀行信用卡業(yè)務監(jiān)督管理辦法（2011.1.13）
銀行卡收單業(yè)務管理辦法（2013.7.5）
中國人民銀行關(guān)于加強銀行卡業(yè)務管理的通知（2014.1.8）
中國人民銀行關(guān)于信用卡業(yè)務有關(guān)事項的通知（2016.4.15）
國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知（2010.10.11）
7.人民幣結(jié)算賬戶業(yè)務
人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（2003.4.10）
人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實施細則（2005.1.19）
跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法（2009.7.1）
跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法實施細則（2009.7.3）
境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（2010.9.29）
境外直接投資人民幣結(jié)算試點管理辦法（2011.1.6）
外商直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務管理辦法（2015.6.5修正）
中國人民銀行關(guān)于明確外商直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務操作細則的通知（2015.6.5修正）
中國人民銀行關(guān)于改進個人銀行賬戶服務加強賬戶管理的通知（2015.12.25）
8.信貸業(yè)務
貸款通則（1996.6.28）
商業(yè)銀行授權(quán)、授信管理暫行辦法（1996.11.11）
固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法（2009.7.23）
流動資金貸款管理暫行辦法（2010.2.12）
個人貸款管理暫行辦法（2010.2.12）
商業(yè)銀行貸款損失準備管理辦法（2011.7.27）
商業(yè)銀行委托貸款管理辦法（2018.1.5）
農(nóng)戶貸款管理辦法（2012.9.17）
汽車貸款管理辦法（2017.10.13修訂）
商業(yè)銀行實施統(tǒng)一授信制度指引（試行）（1999.1.20）
商業(yè)銀行授信工作盡職指引（2004.7.25）
商業(yè)銀行小企業(yè)授信工作盡職指引（試行）（2006.9.26）
項目融資業(yè)務指引（2009.7.18）
銀團貸款業(yè)務指引（2011.8.1）
綠色信貸指引（2012.2.24）
能效信貸指引（2015.1.13）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于完善和創(chuàng)新小微企業(yè)貸款服務提高小微企業(yè)金融服務水平的通知（2014.7.23）
9.支付結(jié)算業(yè)務
中華人民共和國票據(jù)法（2004.8.28修正）
票據(jù)管理實施辦法（2011.1.8修訂）
商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法（1997.5.22）
支付結(jié)算辦法（1997.9.19）
銀行業(yè)金融機構(gòu)加入、退出支付系統(tǒng)管理辦法（試行）（2007.10.22）
電子商業(yè)匯票業(yè)務管理辦法（2009.10.16）
國內(nèi)信用證結(jié)算辦法（2016.4.27）
最高人民法院關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定（2008.12.16修正）
最高人民法院關(guān)于審理信用證糾紛案件若干問題的規(guī)定（2005.11.14）
10.理財、衍生品交易業(yè)務
銀行業(yè)金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務管理暫行辦法（2011.1.5修訂）
商業(yè)銀行理財子公司管理辦法（2018.12.2）
商業(yè)銀行理財子公司凈資本管理辦法（試行）（2019.11.29）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務的通知（2016.5.5）
11.保理業(yè)務
商業(yè)銀行保理業(yè)務管理暫行辦法（2014.4.10）
12.外資銀行
中華人民共和國外資銀行管理條例（2019.9.30修訂）
中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則（2019.12.18修訂）
四、其他機構(gòu)
1.信托公司
中華人民共和國信托法（2001.4.28）
信托投資公司信息披露管理暫行辦法（2020.2.4修訂）
信托公司管理辦法（2007.1.23）
信托公司集合資金信托計劃管理辦法（2009.2.4修訂）
信托公司凈資本管理辦法（2010.8.24）