網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的生成和演進

目   錄
導言
章 網(wǎng)絡(luò)社會中的規(guī)則
 節(jié) 人類社會的規(guī)則性
  一、西方法治思想中的規(guī)則
  二、理性選擇理論中的規(guī)則
  三、組織理論中的規(guī)則
 第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)社會中規(guī)則的表現(xiàn)
  一、理性形成的網(wǎng)絡(luò)規(guī)則
  二、衍生性的網(wǎng)絡(luò)規(guī)則
  三、意義建構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)則
  四、歷史依賴性的網(wǎng)絡(luò)規(guī)則
 第三節(jié) 網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則及其特性
  一、網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則與不成文規(guī)則的相似性
  二、網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則的特性
 第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則演變原理
一、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則通過問題解決而有意識建構(gòu)
二、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則對政治策略響應和全面安排
三、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則通過組織的擴散而適應環(huán)境
四、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則通過經(jīng)驗性調(diào)適而持續(xù)更新
第二章 網(wǎng)絡(luò)規(guī)則產(chǎn)生和變化的雙重動因
 節(jié) 問題的外部來源：現(xiàn)實社會環(huán)境的影響4
  一、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則史中的事件
  二、外部環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的關(guān)系類型 
  三、國家立法和政治權(quán)威的影響
 第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)社會內(nèi)部的問題來源
  一、網(wǎng)絡(luò)社會結(jié)構(gòu)的兩個維度
    二、網(wǎng)絡(luò)社會內(nèi)部問題與網(wǎng)絡(luò)規(guī)則
  第三節(jié) 問題的建構(gòu)
    一、組織注意力的自動調(diào)節(jié)
    二、規(guī)則制定者對問題的需要
 第三章 網(wǎng)絡(luò)規(guī)則創(chuàng)建和演變的生態(tài)結(jié)構(gòu)
  節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)則密度和問題吸納
    一、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則產(chǎn)生率的密度依賴
    二、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的產(chǎn)生和問題吸納
  第二節(jié) 注意力分配和問題確認
    一、注意力的擴散和競爭效應                                                                                                                        
    二、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的距離和問題確認
 第四章 網(wǎng)絡(luò)規(guī)則生成和演進的內(nèi)在機制
  節(jié)  網(wǎng)絡(luò)規(guī)則內(nèi)活動能力
    一、組織內(nèi)學習的過程
   二、組織環(huán)境內(nèi)學習的過程
  第二節(jié) 制定和改變網(wǎng)絡(luò)規(guī)則能力
   一、學習制定規(guī)則的能力
   二、學習改變規(guī)則的能力
  第三節(jié) 學習能力積累的途徑
   一、規(guī)則制定機構(gòu)的存續(xù)時間
   二、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的時效性
   三、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的可塑性
   四、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則密度
 前言：網(wǎng)絡(luò)規(guī)則是法學理論中一個新的具有時代意義的問題。本文是關(guān)于網(wǎng)絡(luò)規(guī)則生成和演進的理論研究，文章運用新制度主義的理論框架對引起網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則產(chǎn)生和變化的各種因素進行分析進而提出網(wǎng)絡(luò)規(guī)則生成和演進過程中的某些規(guī)律性。
作為現(xiàn)實與虛擬相結(jié)合的復雜巨系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)社會存在并發(fā)展的基礎(chǔ)和價值追求目標是構(gòu)建和諧而有序的關(guān)系狀態(tài)。社會秩序是不同社會主體之間的相互作用所形成的一種規(guī)則體系。網(wǎng)絡(luò)秩序就是指網(wǎng)絡(luò)空間的規(guī)范性秩序，是網(wǎng)絡(luò)空間被高規(guī)范化狀態(tài)的表征，因此，網(wǎng)絡(luò)秩序的生成可以視為建立一種規(guī)則。與現(xiàn)實社會的規(guī)則體系不同，網(wǎng)絡(luò)空間中的規(guī)則有其自身獨特的表現(xiàn)形式和演變機理。本研究將網(wǎng)絡(luò)規(guī)則界定為有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)的組織規(guī)則。根據(jù)新制度主義理論視角，網(wǎng)絡(luò)空間中的規(guī)則具有不同表現(xiàn)：種是形成組織的理性努力的網(wǎng)絡(luò)規(guī)則，既包括為了實現(xiàn)共同目標的規(guī)則，也包含協(xié)調(diào)利益沖突的規(guī)則。虛擬社區(qū)的規(guī)則、互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)組織的自律規(guī)則都是基于共同目標而形成的組織集體生活的象征性產(chǎn)物；網(wǎng)絡(luò)規(guī)則也是為了協(xié)調(diào)各種不一致的利益，約束不同網(wǎng)絡(luò)活動參與者的協(xié)商性契約，如各國關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)的法律法規(guī)。第二種將網(wǎng)絡(luò)規(guī)則視為科層制發(fā)展壯大的衍生物。組織在建立網(wǎng)絡(luò)管理結(jié)構(gòu)、統(tǒng)一和制度化現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)規(guī)則以及遇到新問題都可能導致網(wǎng)絡(luò)規(guī)則數(shù)目的增大；組織群間由于存在擴散效應也導致網(wǎng)絡(luò)規(guī)則創(chuàng)生過程。第三種將網(wǎng)絡(luò)規(guī)則視為組織現(xiàn)實建構(gòu)的一部分。環(huán)境的重要因素關(guān)注組織所擁有的規(guī)則和組織所采取的行動，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)自律公約、網(wǎng)絡(luò)立法法案的起草和實施過程都體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)規(guī)則建構(gòu)的特征。第四種將網(wǎng)絡(luò)規(guī)則視為經(jīng)驗和知識的歷史累積。網(wǎng)絡(luò)規(guī)則不僅僅是從當前環(huán)境的知識中預測的結(jié)果，規(guī)則和環(huán)境共同演變，規(guī)則不僅受到環(huán)境的影響，反過來也影響環(huán)境。網(wǎng)絡(luò)規(guī)則會通過一系列的經(jīng)驗而得以演變，通過“自發(fā)秩序”的內(nèi)生過程或慣性力量得以形成，從其經(jīng)驗中學習而不斷的調(diào)適。本研究主要關(guān)注的是網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則，網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則是以書面形式記錄的網(wǎng)絡(luò)規(guī)則，是網(wǎng)絡(luò)社會規(guī)范化的文本表現(xiàn)。網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則是正式組織的一個基本特征；具有可預期、公開性和明確性；提供了一種去人格化的組織記憶和組織知識的倉庫；經(jīng)常作為社會話語的焦點而引起爭論。網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則如何產(chǎn)生和變動是本文要回答的問題。根據(jù)新制度主義理論，網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的演變以及執(zhí)行過程需要置于社會和歷史情境中加以解釋。網(wǎng)絡(luò)規(guī)則通過問題解決、政治過程、組織擴散和經(jīng)驗性學習的方式而適應社會情境，這些影響因素并不相互排斥，而是相互作用。具體而言，面對網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)部和外界環(huán)境的壓力，網(wǎng)絡(luò)規(guī)則被有意識建構(gòu)用以解決已經(jīng)識別的問題，這種建構(gòu)包含了各種利益沖突和政治策略安排；網(wǎng)絡(luò)規(guī)則在組織之間存在擴散效應，這種擴散易受組織注意力及其分配方式的影響及調(diào)控，網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的產(chǎn)生和變動與特定規(guī)則相關(guān)的經(jīng)驗以及一組相互關(guān)聯(lián)的規(guī)則而達到影響和擴散，網(wǎng)絡(luò)規(guī)則制定的注意力被調(diào)動、重新分配，某個網(wǎng)絡(luò)規(guī)則群部分所引起的變化會引起其他部分的調(diào)整；受組織學習能力因素影響，網(wǎng)絡(luò)規(guī)則通過對經(jīng)驗教訓的逐步調(diào)試而變化。根據(jù)這種視角，為了進一步探究網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則產(chǎn)生和演變過程中的基本規(guī)律，本文歸納并分析了各國網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則史中的三個重要因素。
個是網(wǎng)絡(luò)規(guī)則產(chǎn)生和變化的雙重動因。網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的產(chǎn)生和變化產(chǎn)生于外部環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)部相對復雜的聯(lián)合。首先，現(xiàn)實社會環(huán)境中的問題和因素導致了網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的創(chuàng)建和變動。在某些情境下，個別事件如“9•11”事件、韓國女星自殺事件會直接導致網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的創(chuàng)建；一些重要事件如“棱鏡門”事件等雖然沒有直接引起網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的產(chǎn)生，但也反映了組織外生性注意力產(chǎn)生的持續(xù)形式。國家網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管制度和外部規(guī)則對網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的產(chǎn)生具有直接、重要的影響，網(wǎng)絡(luò)空間和外部環(huán)境顯著而復雜的巨大差異容易導致網(wǎng)絡(luò)規(guī)則“緩沖區(qū)”，引發(fā)網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的實效問題，通過對我國關(guān)于網(wǎng)吧的管理規(guī)定、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的法定許可制度和“綠壩”軟件事件分析了我國網(wǎng)絡(luò)規(guī)則執(zhí)行的實際效果。此外，國家法律制度和政治權(quán)威對網(wǎng)絡(luò)規(guī)則演變的作用也極為顯著，文章描述并分析了美國國會、聯(lián)邦政府和聯(lián)邦法院對網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的影響，也剖析了我國的網(wǎng)絡(luò)審查制度。其次，網(wǎng)絡(luò)空間的特性對網(wǎng)絡(luò)規(guī)則的影響也是需要厘清的基本問題。本文考察了網(wǎng)絡(luò)社會結(jié)構(gòu)的兩個維度：網(wǎng)絡(luò)社會的規(guī)模以及網(wǎng)絡(luò)社會的復雜性。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及和迅速發(fā)展帶來網(wǎng)絡(luò)參與主體數(shù)量增加、利益不斷分化、網(wǎng)絡(luò)社會關(guān)系呈“弱連接”性，加之網(wǎng)絡(luò)社會本身的構(gòu)成高度復雜：虛實共生、人機交互和多主體并存，必然會在網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)部催生一系列新問題，網(wǎng)絡(luò)規(guī)則也就需要不斷的跟進和創(chuàng)建。網(wǎng)絡(luò)交易中不斷涌現(xiàn)的新問題引發(fā)了國際和各國電子商務規(guī)則的創(chuàng)建；網(wǎng)絡(luò)空間中的有害攻擊行為也催生出預防、打擊和制裁網(wǎng)絡(luò)攻擊行為的各種安全規(guī)則。后，問題是否存在由社會所建構(gòu)。問題確認包括兩個核心部分：組織注意力的自動調(diào)節(jié)和規(guī)則制定者對問題的需要。在不同政府時期美國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展及其相關(guān)問題受政治組織注意力自動調(diào)節(jié)而建構(gòu)；在Web1.0、Web2.0和“社交媒體”時代我國網(wǎng)絡(luò)管理部門（規(guī)則制定者）根據(jù)需要而對特殊網(wǎng)絡(luò)問題進行確認。
第二個是網(wǎng)絡(luò)規(guī)則創(chuàng)建和演變的生態(tài)結(jié)構(gòu)。制度理論強調(diào)規(guī)則之間的相互連接性，將規(guī)則的發(fā)展看作相互關(guān)聯(lián)的規(guī)則群共同演化的過程。對網(wǎng)絡(luò)規(guī)則生態(tài)情境的研究分為兩個層面。個方面是網(wǎng)絡(luò)規(guī)則密度和問題吸納。規(guī)則密度指某個時間在給定組織規(guī)則區(qū)域內(nèi)規(guī)則的數(shù)量，本研究對1994年到2012年我國互聯(lián)網(wǎng)法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋和其他規(guī)范性文件共計172件網(wǎng)絡(luò)規(guī)則梳理和分析后發(fā)現(xiàn)：我國網(wǎng)絡(luò)規(guī)則產(chǎn)生率大體上呈現(xiàn)出密度負依賴的特性；對1994年到2006年美國國會167部互聯(lián)網(wǎng)立法法案觀察分析也發(fā)現(xiàn)密度負依賴的趨勢，在一定時期內(nèi)兩個國家網(wǎng)絡(luò)規(guī)則產(chǎn)生速度并沒有隨規(guī)則密度增大而持續(xù)提高，規(guī)則數(shù)目沒有呈指數(shù)式增長，當網(wǎng)絡(luò)規(guī)則數(shù)目上升并達到一定數(shù)量時，規(guī)則的成長將變得緩慢或呈下降趨勢。這意味著：隨著某個特定區(qū)域內(nèi)網(wǎng)絡(luò)規(guī)則數(shù)目的上升，新問題可能遭遇大量現(xiàn)存規(guī)則而得到解決，新規(guī)則產(chǎn)生的機會就被減少，規(guī)則和問題之間是規(guī)則吸納了問題，同時，二者之間關(guān)系也會受到相關(guān)因素的影響而變得復雜化。一種因素是問題的重現(xiàn)率和對問題發(fā)掘者的吸引力，本文將我國網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)則群分為國家安全和個人安全兩個規(guī)則子群進行研究分析后發(fā)現(xiàn)：網(wǎng)絡(luò)空間中危害國家安全問題不斷重復出現(xiàn)并呈現(xiàn)新的樣態(tài)，吸引了組織更多的注意力，相對于網(wǎng)絡(luò)個人安全問題，國家安全和公共安全問題被規(guī)則吸納的速度更快；另一方面，我國關(guān)于保護國家信息網(wǎng)絡(luò)安全的規(guī)則數(shù)量較多并持續(xù)增加，當國家安全規(guī)則區(qū)域內(nèi)規(guī)則密度提高時，問題由于被吸收而問題的供應減少，作為發(fā)掘者目標的這個區(qū)域的吸引力就下降了，隨即問題會在個人安全規(guī)則區(qū)域內(nèi)得到發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)建，因此可以得出：不同的問題擁有不同的重現(xiàn)率，頻繁發(fā)生的重現(xiàn)問題被規(guī)則吸納的速度比稀有問題更迅速；規(guī)則密度不一致，對組織注意力的影響也并不一致，組織注意力及其產(chǎn)生的問題供應是已有規(guī)則密度的負函數(shù)。另一種影響因素是規(guī)則和問題之間的距離，規(guī)則密度的影響可能依賴規(guī)則和問題之間的距離，本研究將我國的網(wǎng)絡(luò)法律規(guī)則視為一個規(guī)則生態(tài)共同體，并將其分為非網(wǎng)絡(luò)法特有規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)法特有規(guī)則兩類規(guī)則子群，通過對文獻梳理分析后發(fā)現(xiàn)：規(guī)則距離問題較遠，規(guī)則密度就小，規(guī)則位階較高，規(guī)則的產(chǎn)生率較低，規(guī)則群數(shù)量相對穩(wěn)定；反之，規(guī)則和問題之間距離較近，規(guī)則位階較低，規(guī)則的產(chǎn)生和變動速度更快，規(guī)則數(shù)量增長迅速，規(guī)則密度較大，若兩類規(guī)則群之間呈現(xiàn)功能性或程序性互倚，規(guī)則密度之間相互影響，先前產(chǎn)生的非網(wǎng)絡(luò)法特有規(guī)則的數(shù)目增大會降低網(wǎng)絡(luò)法特有規(guī)則的產(chǎn)生率。生態(tài)情境研究的另一個方面是組織注意力分配和問題確認。注意力分配過程包括注意力的擴散和注意力的競爭。根據(jù)時空性，注意力擴散包括兩種情況：對發(fā)生于不同領(lǐng)域內(nèi)注意力擴散效應，本文以美國《國家信息基礎(chǔ)設(shè)施行動計劃》（NII）為例研究，這一規(guī)則的出臺導致與美國網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟相關(guān)的各個領(lǐng)域內(nèi)規(guī)則的變化，包括電子通訊、稅收、電子商務、互聯(lián)網(wǎng)版權(quán)保護等，這表明：一旦組織注意力被激活，注意力并非嚴格局限于特定規(guī)則，問題確認會從該特定規(guī)則傳播至同一時期的相鄰規(guī)則，引起鄰近規(guī)則領(lǐng)域內(nèi)的變化；不同時期注意力的擴散效應可能更為明顯，美國聯(lián)邦政府關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全政策的演進充分體現(xiàn)了不同時期組織注意力的擴散效應。注意力分配還表現(xiàn)為對注意力的競爭以及體系某部分的注意力轉(zhuǎn)移（或者取代了）其他部分的注意力，經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)：在有限注意力的限制下，我國立法機構(gòu)決策者在互聯(lián)網(wǎng)安全與社會管理立法方面比在互聯(lián)網(wǎng)權(quán)利保障立法上可能會投入更多的精力；美國在早期以企業(yè)個人安全立法為主，后來轉(zhuǎn)向以國家社會安全立法為主，近期則又顯現(xiàn)謀取國際立法主導權(quán)的趨勢，這意味著：組織同一水平的注意力并不能無限期地維持，當其他問題吸引組織的注意力，以及當由關(guān)注某一特定規(guī)則組所帶來的明顯的組織和政治回報下降的時候，投入創(chuàng)建那組規(guī)則的精力就減少。問題確認在規(guī)則群內(nèi)的傳播并非隨機。有關(guān)問題確認傳播的觀點假定了一種在規(guī)則內(nèi)定義了距離和邊界的生態(tài)結(jié)構(gòu)，也即規(guī)則之間距離存在著功能性互倚、程序性互倚和時間性三個維度，問題確認的擴散可能更容易在這種結(jié)構(gòu)的規(guī)則變化機會中發(fā)生。功能性互倚指規(guī)則通過執(zhí)行某一規(guī)則影響執(zhí)行另一規(guī)則的方式而相互連接，網(wǎng)絡(luò)公法、網(wǎng)絡(luò)私法內(nèi)部各規(guī)則之間，網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管法、保護法和產(chǎn)業(yè)促進法內(nèi)部各規(guī)則之間，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)法律規(guī)范之間屬于功能性互倚，因此，創(chuàng)建網(wǎng)絡(luò)規(guī)則要考慮規(guī)則之間的功能性互倚這一生態(tài)關(guān)聯(lián)。規(guī)則變化之間距離的第二個維度是程序性互倚，規(guī)則行動者、問題領(lǐng)域以及組織反應圍繞著規(guī)則簇而被組織起來，當規(guī)則被分割成簇或者域，并且每個域被委托給一個特定的注意力代理人負責時，它就產(chǎn)生了程序性互倚，通過對我國網(wǎng)絡(luò)交易規(guī)則簇和美國《網(wǎng)絡(luò)空間國際戰(zhàn)略》規(guī)則域的考察和分析發(fā)現(xiàn)：組織注意力并非給予一個單一規(guī)則，而是特定規(guī)則所存在的那個域，創(chuàng)建或改變某個規(guī)則的過程會影響創(chuàng)建和改變另一個與之相關(guān)的過程。規(guī)則間距離的第三個維度是時間性，本研究通過對我國互聯(lián)網(wǎng)法治經(jīng)歷的三個標志性階段的描述分析，以及對我國網(wǎng)吧管理規(guī)則和美國網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)保護規(guī)則演變過程的分析，可以得出：規(guī)則變化通過時間而得以相互關(guān)聯(lián)。某個時期在某個規(guī)則域內(nèi)的問題確認會延續(xù)到隨后時期，通過這種機制，我們預期某個時期的注意力和隨后時期的注意力之間存在正相關(guān)。
第三個是網(wǎng)絡(luò)規(guī)則生成和演進的內(nèi)在機制。規(guī)則反應了組織的學習行為，學習能力的變化會影響規(guī)則體系的發(fā)展過程，因此，組織學習的能力和過程是網(wǎng)絡(luò)規(guī)則生成和演進的內(nèi)在機制。組織存在兩種類型的能力：在現(xiàn)有規(guī)則內(nèi)部不斷增強的工作技能和在制定或改變規(guī)則方面不斷增強的技能。種網(wǎng)絡(luò)規(guī)則內(nèi)活動能力又包括兩個過程：一是組織內(nèi)學習的過程；二是組織環(huán)境內(nèi)學習的過程。組織內(nèi)學習的過程包括組織在解釋規(guī)則、擴大規(guī)則的適用以及理解規(guī)則邊界方面積累的能力；組織環(huán)境內(nèi)學習的過程表現(xiàn)為各國網(wǎng)絡(luò)規(guī)則呈現(xiàn)共同演變的趨勢，國際社會環(huán)境也與網(wǎng)絡(luò)規(guī)則變動緊密相連。第二種制定和改變網(wǎng)絡(luò)規(guī)則能力也包括兩個方面：制定規(guī)則方面的能力來源包括規(guī)則制定機構(gòu)的工作能力、規(guī)則制定者認識能力和組織不同部分的能力發(fā)展；改變規(guī)則的能力包括增加詳細規(guī)定、擴大規(guī)則的范圍。在網(wǎng)絡(luò)規(guī)則史中，組織的學習能力通過許多途徑得以積累，包括網(wǎng)絡(luò)規(guī)則制定機構(gòu)年齡、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則時效性、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則可塑性、網(wǎng)絡(luò)規(guī)則密度。
通過對網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則史中三個重要因素的歸納和分析研究顯示：網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則的生成和演進具有規(guī)律性，網(wǎng)絡(luò)成文規(guī)則是通過學習和問題解決過程而對內(nèi)部和外界壓力作出的反應，同時這一過程受到生態(tài)情境（規(guī)則體系的整體歷史）的影響。