深度合規(guī)管理

推薦序 / 1
第一部分 大背景與大機(jī)遇
第一章 科技賦能是否言過其實(shí)？ / 3
. 第一生產(chǎn)力 / 3
. 科技軍備競賽 / 5
. 數(shù)字化社會 / 9
第二章 全球化走到盡頭了嗎？ / 12
. 傾斜：思想和經(jīng)濟(jì)的新力量 / 12
. 逆流：保守主義的目標(biāo) / 19
. 重構(gòu)：新一輪全球化 / 24
第三章 未來商業(yè)和管理會有什么變化？ / 32
. 新人群 / 32
. 新商業(yè) / 36
. 新監(jiān)管 / 41
第二部分 大合規(guī)與大未來
第四章 林林總總的合規(guī)管理可以歸為哪些版本？ / 47
. 合規(guī) 1.0：國際義務(wù)的合規(guī)履行 / 47
. 合規(guī) 2.0：金融行業(yè)的主動構(gòu)建 / 52
. 合規(guī) 3.0：國資帶動的合規(guī)體系 / 56
. 合規(guī) 4.0：深度合規(guī)的全面管理 / 60
第五章 法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控到底是什么關(guān)系？ / 66
. 風(fēng)險管理認(rèn)知差異 / 66
. 管理互通 / 71
. 多維圖譜 / 76
第六章 合規(guī)文化為何是重中之重？ / 83
. 營商環(huán)境 / 83
. 信用體系 / 85
. 全球治理 / 88
第三部分 合規(guī)體系構(gòu)建前提
第七章 合規(guī)體系構(gòu)建要避免哪些坑？ / 93
. 另起灶：把事情做正確，而不是做正確的事 / 93
. 攤大餅：機(jī)械照搬離有效管理越行越遠(yuǎn) / 102
. 糊窗紙：風(fēng)險管理超載的企業(yè)沒有未來 / 113
第八章 構(gòu)建體系你準(zhǔn)備好了嗎？ / 129
. 體系構(gòu)建幾點(diǎn)認(rèn)知 / 129
. 體系構(gòu)建的思維與工具 / 134
. 合規(guī)管理體系的構(gòu)成要素 / 141
. 合規(guī)管理體系構(gòu)建的程序 / 148
第四部分 融入運(yùn)營流程的合規(guī)整體框架
第九章 合規(guī)環(huán)境分析就是 SPACE 嗎？ / 159
. 外部環(huán)境 / 159
. 內(nèi)部環(huán)境 / 164
. 治理環(huán)境 / 175
第十章 為何治理機(jī)構(gòu)如此重要？ / 184
. 理念、目標(biāo)和重大決策 / 184
. 權(quán)力配置與制衡 / 189
. 組織與文化 / 196
第十一章 合規(guī)戰(zhàn)略也很高大上嗎？ / 204
. 風(fēng)險偏好與合規(guī)容忍度 / 206
. 合規(guī)目標(biāo)與計(jì)劃 / 211
. 賦能 / 217
第十二章 合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)具體做哪些工作？ / 231
. 信息基礎(chǔ)上的合規(guī)導(dǎo)向性工作 / 232
. 風(fēng)險基礎(chǔ)上的合規(guī)控制性工作 / 241
第五部分 面向問題解決的專項(xiàng)合規(guī)審查
第十三章 如何進(jìn)行外規(guī)內(nèi)化？ / 249
. 外部規(guī)則解讀 / 250
. 梳理管理要點(diǎn) / 259
. 融入合規(guī)體系 / 264
第十四章 合規(guī)專項(xiàng)可以解決具體運(yùn)營問題嗎？ / 273
. 界定問題 / 273
. 流程管理 / 285
. 合規(guī)風(fēng)險認(rèn)知 / 288
第十五章 合規(guī)專項(xiàng)審查怎么做？ / 296
. 專項(xiàng)知識庫 / 296
. 項(xiàng)目管理 / 308
. 變化是常態(tài) / 313
第十六章 業(yè)務(wù)條線專項(xiàng)合規(guī)如何審查？ / 315
. 綜合目標(biāo) / 315
. 分解實(shí)施 / 320
. 全面審計(jì) / 329
第六部分 面向決策支持的合規(guī)體系
第十七章 框架離體系還有多遠(yuǎn)？ / 337
. 決策 / 337
. 協(xié)同 / 341
. 合規(guī)體系測試 / 347
第十八章 最理想的體系會是個怎樣的存在？ / 350
. 卓越團(tuán)隊(duì) / 350
. 5A 模型 / 353
. 以終為始 / 356
后 記 / 360