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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　●監(jiān)管政策梳理：從監(jiān)管體制入手，條理分析證券業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰依據(jù)，系統(tǒng)性詳解監(jiān)管處罰措施，全流程展示監(jiān)管處罰程序，深刻剖析監(jiān)管處罰負(fù)面影響，幫助讀者防患于未然。 ●處罰情況分析：梳理740個(gè)行業(yè)監(jiān)管案例，按照證券業(yè)務(wù)類別歸納整理，從違規(guī)行為表現(xiàn)、違規(guī)處理結(jié)果、處罰依據(jù)等多角度進(jìn)行量化分析，使讀者能迅速掌握證券公司及從業(yè)人員的“監(jiān)管紅線”，具有較強(qiáng)的適用性。 ●典型案例詳解：精心挑選了58個(gè)典型案例，提煉整合、深度分析，提升讀者閱讀效率和閱讀體驗(yàn)。案例來(lái)源涵蓋證監(jiān)會(huì)（局）、交易所、證券行業(yè)協(xié)會(huì)等不同監(jiān)管部門(mén)，案例內(nèi)容包括證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等核心業(yè)務(wù)，在實(shí)踐中具有較強(qiáng)的普遍性和代表性。

作者簡(jiǎn)介

　　朋興明，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，擁有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師等資格，長(zhǎng)年從事證券公司內(nèi)部審計(jì)相關(guān)工作，專注于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理及稽核審計(jì)等業(yè)務(wù)的研究，曾著有《證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與防范》（法律出版社2013年版）。

圖書(shū)目錄

目錄
第一篇證券業(yè)監(jiān)管政策
第一章證券業(yè)監(jiān)管體制介紹
第二章證券業(yè)主要監(jiān)管處罰依據(jù)
第三章證券業(yè)監(jiān)管處罰措施
第四章證券業(yè)監(jiān)管處罰程序
第五章證券業(yè)監(jiān)管處罰的負(fù)面影響
第二篇證券業(yè)監(jiān)管處罰整體情況
第三篇證券業(yè)監(jiān)管處罰案例解讀
第一章投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié)承銷(xiāo)保薦與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
第二節(jié)公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)
第三節(jié)非上市公眾公司掛牌推薦業(yè)務(wù)
第四節(jié)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
第二章證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票
第三章證券從業(yè)人員代客操作（理財(cái)）
第四章代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)
第五章研究與咨詢業(yè)務(wù)
第一節(jié)發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)
第二節(jié)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
第六章資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)
第七章信用類業(yè)務(wù)
第八章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第九章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第十章股轉(zhuǎn)做市業(yè)務(wù)
第十一章子公司管理
第十二章信息技術(shù)管理
第十三章操縱市場(chǎng)
第十四章內(nèi)幕交易
第十五章反洗錢(qián)管理
第十六章其他
后記