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中國證券行政處罰研究報告（2015-2018）

中國證券行政處罰研究報告（2015-2018）

定　價：￥50.00

作　者： 吳小亮，張紅，董更，王靜，吳小亮 編
出版社： 國家行政管理出版社
叢編項： 澄觀治庫文叢·年度報告系列
標　簽： 暫缺

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ISBN： 9787515024417 出版時間： 2020-04-01 包裝： 平裝
開本： 16開 頁數(shù)： 270 字數(shù)：  

內(nèi)容簡介

　　證券監(jiān)管是金融監(jiān)管的重要組成部分，是我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的基石。近年來，上市公司、股東、高管、中介機構(gòu)和證券服務(wù)等機構(gòu)的違法違規(guī)行為，損害了廣大投資者的合法利益，也阻礙了資本市場的正常運營和健康發(fā)展?！吨袊C券行政處罰研究報告（2015-2018）》對中國證監(jiān)會2015-2018年度證券行政處罰案件進行匯總，根據(jù)不同維度進行專項統(tǒng)計，并結(jié)合學理對證券行政處罰的總體情況以及虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場三類典型違法行為的行政處罰予以分析，對證券期貨市場違法行為的特征和行政處罰的有效性展開了深度研究，希望有助于推動我國證券監(jiān)管法治和資本市場發(fā)展。

作者簡介

　　吳小亮，南開大學碩士，澄觀治庫主任、贏級研究員，澄明則正律師事務(wù)所管理合伙人、律師。兼任中國行為法學會行政法治分會常務(wù)理事。在證券發(fā)行上市、私募投融資、并購熏組和企業(yè)臺規(guī)等領(lǐng)域深耕十余年，多次榮膺錢伯斯、IFLR1000重點推薦律師、“ALB中國十佳女律師”等獎項。張紅，北京師范大學法學院教授，博士生導師。兼任中國法學會行政法學研究會常務(wù)理事、副秘書長，中國法學會行政法學研究會政府規(guī)制專業(yè)委員會秘書長。出版《證券行政法專論》《司法賠償研究》兩部專著，參編多部學術(shù)著作。董更，西南政法大學學士，北京大學碩士。澄觀智庫特聘研究員、澄明則正律師事務(wù)所資深顧問。原北京市高級人民法院法官，從事審判工作20余年，審理3000余件各類刑事案件。

圖書目錄

總報告：中國證券行政處罰研究（2015-2018）
一、證券行政處罰的總體情況
二、行政處罰類型的分布
三、違法行為類型的分布
四、違法主體類型分布
五、處罰金額分布情況
六、申請聽證情況
七、證券中介機構(gòu)行政處罰情況
八、行政處罰涉訴情況
分報告之一：證券市場虛假陳述類行政處罰研究
第一章 證券市場虛假陳述基礎(chǔ)理論研究
一、證券市場虛假陳述定義
二、證券市場虛假陳述分類
三、證券市場虛假陳述認定標準
第二章 證券市場虛假陳述類行政處罰法律依據(jù)研究
一、虛假陳述類行政處罰實施主體
二、虛假陳述類行政處罰相對人
三、虛假陳述類行政處罰內(nèi)容
四、虛假陳述類行政處罰程序和救濟
第三章 證券市場虛假陳述類行政處罰案例實證研究
一、虛假陳述行政處罰概況
二、虛假陳述類市場禁入決定概況
三、針對行政處罰召開的聽證會及提起的行政復議概況
四、虛假陳述行政處罰力度研究
分報告之二：證券市場內(nèi)幕交易類行政處罰研究
第一章 內(nèi)幕交易基礎(chǔ)理論研究
一、內(nèi)幕交易概念、性質(zhì)及法律規(guī)制
二、內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件
三、內(nèi)幕交易的認定標準
四、內(nèi)幕交易監(jiān)管的法理依據(jù)
五、由內(nèi)幕交易行政處罰引發(fā)的思考
第二章 內(nèi)幕交易類行政處罰法律依據(jù)研究
一、內(nèi)幕交易類行政處罰實施主體
二、內(nèi)幕交易類行政處罰相對人
三、內(nèi)幕交易類行政處罰內(nèi)容
四、內(nèi)幕交易類行政處罰程序和救濟
第三章 內(nèi)幕交易類行政處罰案例實證研究
一、內(nèi)幕交易行政處罰概況
二、內(nèi)幕交易類市場禁入決定概況
三、針對行政處罰召開的聽證會及提起的行政復議概況
四、內(nèi)幕交易行政處罰力度研究
分報告之三：操縱證券市場類行政處罰研究
第一章 操縱證券市場的基礎(chǔ)理論
一、操縱證券市場定義
二、操縱證券市場行為分類
三、操縱證券市場的認定標準
四、操縱證券市場監(jiān)管的法理依據(jù)
五、由操縱證券市場行政處罰引發(fā)的思考
第二章 操縱證券市場類行政處罰法律依據(jù)研究
一、操縱證券市場類行政處罰實施主體
二、操縱證券市場類行政處罰相對人
三、操縱證券市場類行政處罰內(nèi)容
四、操縱證券市場類行政處罰程序和救濟
第三章 操縱證券市場類行政處罰實證研究
一、操縱證券市場行政處罰概況
二、操縱證券市場類市場禁入決定概況
三、針對行政處罰召開的聽證會及提起的行政復議概況
四、操縱證券市場行政處罰力度研究
后記

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