《全國法院民商事審判工作會議紀要》專題解讀與實務指引

目錄
導論商事裁判的
理念與方法
一、學習《紀要》的三重境界與方法
二、“九民紀要”，還是“九商紀要”
三、由《紀要》看當前商事糾紛的裁判理念與價值取向
四、金融審判理念及其實踐
五、由《紀要》的解釋方法看商事審判的法律適用方法
公司法部分
專題一公司法的規(guī)范適用
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
一、將《民法總則》與《公司法》的關(guān)系界定為一般法與特別法
二、明確作為特別法的《公司法》的優(yōu)先適用法理及規(guī)則
三、明確適用“新法優(yōu)于舊法”的特殊情形
【法理基礎】
【裁判指引】
一、總體而言，《公司法》應優(yōu)先適用與《民法總則》補充適用
二、局部而言，《民法總則》優(yōu)先于《公司法》作為裁判法源，此系新法優(yōu)先舊法之體現(xiàn)
三、特別之處，涉及公司治理、公司融資等公司制度專有領(lǐng)域，《公司法》沒有明確規(guī)定時，公司制度所形成的商事習慣宜優(yōu)先于《民法典》的相關(guān)規(guī)定，作為裁判法源
四、規(guī)范沖突協(xié)調(diào)方面，對于同一個事項，《民法總則》與《公司法》有不同規(guī)定的，屬于新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定的沖突，應結(jié)合具體問題進行判斷
【律師指引】
一、“待調(diào)整的同一事項”的甄別
二、重視公司制度的組織架構(gòu)理念在法律適用、法律解讀上的落實
三、《民法總則》第65條與《公司法》第32條第3款有關(guān)股東變更登記規(guī)定的關(guān)系
四、《公司法》第32條登記事項“對抗第三人”與《物權(quán)法》第106條“善意取得”的差異
【法務指引】
一、關(guān)注《民法總則》的溯及調(diào)整
二、盡職調(diào)查重點關(guān)注九民紀要對現(xiàn)有司法實踐做法的調(diào)整
三、關(guān)注特定事項的法律調(diào)整空白與合同條款設置
【要案索引】
專題二對賭協(xié)議的效力及履行
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
一、堅持股權(quán)融資與債權(quán)融資的兩分
二、堅持區(qū)分原則，界分對賭協(xié)議的效力與對賭協(xié)議的履行
三、梳理對賭協(xié)議類型確定資金返還方式
四、區(qū)分不同類型對賭協(xié)議可履行性的法律依據(jù)
【法理基礎】
一、商業(yè)動機與交易結(jié)構(gòu)
二、對賭協(xié)議的范圍界定
三、對賭協(xié)議的公司法視角解讀
四、對賭協(xié)議的組織性合同視角考察
【裁判指引】
一、股權(quán)回購、金錢補償?shù)脑V請未獲支持，投資人主張解除合同或者違約責任的法律適用問題
二、關(guān)于對賭協(xié)議中有限責任公司股權(quán)回購的合法性
三、標的公司為股東間的對賭協(xié)議提供擔保的法律效力
四、對賭協(xié)議中的股權(quán)回購與債權(quán)人保護標準選擇
【法務指引】
一、在準確理解股權(quán)回購、金錢補償與實質(zhì)分配、減資的關(guān)系上，考慮商業(yè)安排與合同條款設計
二、對賭協(xié)議的條款公平性與整體交易結(jié)構(gòu)設計
三、對賭協(xié)議的會計選擇
四、關(guān)注投資方啟動破產(chǎn)程序
【要案索引】
專題三股東認繳出資
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
一、對認繳出資語境下，股權(quán)的出資責任是否加速到期問題，選擇了原則不能加速到期，例外加速到期的方案
二、對認繳出資的股東表決權(quán)有無作了明確
【法理基礎】
一、關(guān)于認繳出資與加速到期
二、認繳出資與表決權(quán)
三、認繳出資與股權(quán)平等
四、《紀要》加速到期的兩項例外規(guī)定與制度突破
五、《紀要》第6條之法理基礎與規(guī)范意旨
【裁判指引】
一、執(zhí)行程序中的加速到期與破產(chǎn)程序的銜接
二、《紀要》第7條對未屆出資期限股東按實繳出資比例等確定表決權(quán)，要求經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過，該表決權(quán)是否包括未繳納出資部分所對應的表決權(quán)
三、《紀要》第6條第1項中兩個加速到期要素間的關(guān)系把握
【律師指引】
一、選擇執(zhí)行程序中的加速到期，還是申請破產(chǎn)
二、延長認繳出資期限情形下，債權(quán)人的訴訟救濟
三、《紀要》第6條第2項加速到期事由中“公司債務產(chǎn)生”應如何界定
【法務指引】
一、司法介入與爭議類型之聯(lián)系
二、不輕易介入公司股東間爭議原則的貫徹之理解
三、身份權(quán)不等于表決權(quán)及其外延解讀
四、對以加速到期為由已獲得的個別清償，其他債權(quán)人能否通過破產(chǎn)程序予以否定
五、《紀要》第6條第2項規(guī)定的加速到期事由，是否與人格否認發(fā)生競合
六、股東之間可否通過協(xié)議來約定按實際出資比例確定表決權(quán)
【要案索引】
專題四公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
一、《紀要》第8條明確了股東名冊登記系股東取得股權(quán)的標志，以及公司登記機關(guān)對股東變更的登記產(chǎn)生對抗效力
二、《紀要》第9條是貫徹區(qū)分原則，對《公司法司法解釋（四）》第21條規(guī)定的侵犯優(yōu)先購買權(quán)的行為的法律后果再予重申
三、《紀要》第21條進一步明確了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力評價
【法理基礎】
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的區(qū)分原則
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行的三個階段及其法律效力
三、股權(quán)的性質(zhì)與股權(quán)變動的界定標準
四、優(yōu)先購買權(quán)的定位及體系保護
【裁判指引】
一、“一股二賣”與股權(quán)歸屬
二、已付款未登記的受讓人提起的執(zhí)行異議之訴的處理
三、有限責任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力
【律師指引】
一、股東名冊登記與公司登記機關(guān)記載的內(nèi)容沖突及其訴訟救濟
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中權(quán)利瑕疵與訴訟救濟
【法務指引】
一、受讓方完成股東名冊變更前之權(quán)利保護與風險防范
二、關(guān)于股東名冊登記、市場監(jiān)管機關(guān)外部登記的義務主體與責任主體
三、優(yōu)先購買權(quán)對受讓股權(quán)的影響及其風險防范
【要案索引】
專題五公司人格否認
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
一、《紀要》導語部分嚴格限定了適用公司人格否認的構(gòu)成要件
二、《紀要》明確判決人格否認事實認定的個案性
三、《紀要》體現(xiàn)出人民法院在“人格應當否認”和“人格慎重否認”的兩難選擇之間的小心翼翼
四、《紀要》第10條明確了人格混同的具體認定標準，并強調(diào)了財產(chǎn)混同與人員混同、經(jīng)營混同三者之間的事實認定層級差異
五、《紀要》第11條發(fā)展和豐富了“過度支配與控制”公司的內(nèi)涵，并列舉了主要情形
六、《紀要》第12條對資本顯著不足的標準進行了細化
七、《紀要》第13條解決了人格否認案件中各方當事人的地位問題
【法理基礎】
一、公司人格混同的界定基點是財產(chǎn)邊界不清
二、公司人格否認與股東有限責任的關(guān)系
三、多重法律關(guān)系與多名當事人的訴訟地位
【裁判指引】
一、裁判理由闡釋與規(guī)范依據(jù)
二、人格否認與抽逃出資、挪用公司財產(chǎn)
三、過度控制和支配型公司人格否認的界定
四、資本顯著不足型公司人格否認的判斷
五、債之性質(zhì)對公司人格否認的連帶責任承擔的影響
六、公司人格否認中的舉證責任分配與證明標準
七、《紀要》第11條與公司人格否認的反向適用
【律師指引】
一、維權(quán)主體與案由選擇
二、股東責任與請求權(quán)基礎
三、對被告的選擇
四、舉證與申請調(diào)取證據(jù)的實務操作
【法務指引】
一、公司人格否認風險之防范
二、關(guān)于收購標的公司股權(quán)之風險隔離
【要案索引】
專題六有限責任公司清算義務人的責任
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
一、導語部分明確了清算責任案件的價值取向
二、導語部分明確了股東清算責任的性質(zhì)是侵權(quán)責任
三、《紀要》第14條以正反兩方面列舉的方式限縮了“怠于履行清算義務”的事實認定
四、《紀要》第15條從因果關(guān)系角度，為股東免責提供證據(jù)指引
五、明確了清算責任的訴訟時效的起算點
【法理基礎】
一、《紀要》規(guī)定的雙重背景
二、關(guān)于法定清算義務
三、關(guān)于股東的細分
四、關(guān)于因果關(guān)系
【裁判指引】
一、清算義務人責任的來源與界定
二、股東清算義務人責任請求權(quán)的訴訟時效起算點
三、通過廣義上清算義務人責任的類型梳理來確定審理方向
四、厘清組織清算請求權(quán)、清算賠償請求權(quán)及連帶清算請求權(quán)三者的關(guān)系
五、《紀要》第14條中一般股東與小股東的區(qū)分
【律師指引】
一、清算義務人責任糾紛案件的原告訴訟策略
二、清算義務人的抗辯重點
三、舉證指引
四、訴訟時效起算點爭議及訴辯路徑選擇
【法務指引】
一、需準確理解幾個有關(guān)清算的重要法律概念
二、準確厘清義務主體與責任范圍
【要案索引】
專題七公司為他人提供擔保
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
一、明確了認定公司對外擔保的規(guī)范依據(jù)是《合同法》第50條有關(guān)越權(quán)代表的規(guī)定，而不是《合同法司法解釋（二）》第14條有關(guān)效力性強制性規(guī)范的規(guī)定
二、明確債權(quán)人的決議審查義務，是認定越權(quán)代表后果——公司擔保合同效力的依據(jù)
三、將公司擔保有效的舉證責任，特別是債權(quán)人屬于“善意”的舉證責任，明確分配給了債權(quán)人
四、區(qū)分了關(guān)聯(lián)擔保和非關(guān)聯(lián)擔保，賦予債權(quán)人不同的審查對象
五、明確了債權(quán)人決議審查的內(nèi)容
六、對擔保決議的審查以形式審查為原則
七、對上市公司擔保作出特殊規(guī)定
八、關(guān)于無須公司決議的例外情形
九、關(guān)于擔保無效的責任
十、為公司的權(quán)利救濟提供指引
十一、關(guān)于類擔保的法律適用
【法理基礎】
一、最高人民法院的司法態(tài)度及變化
二、代表性觀點與解釋路徑
【裁判指引】
一、庭審思路與要件事實
二、《合同法》第50條的舉證證明責任分配問題
三、關(guān)聯(lián)擔保中作為債務人的股東或?qū)嶋H控制人身份的識別問題
四、債權(quán)人的審查依據(jù)問題
五、關(guān)于類擔保的決議審查問題
六、關(guān)于一人公司為股東提供擔保的效力問題
七、代理人未經(jīng)公司機關(guān)決議代理公司對外簽訂擔保合同的效力問題
【律師指引】
一、關(guān)于代理思路的選擇
二、舉證重點
三、往來電話及郵件的證據(jù)意義
四、關(guān)于上市公司擔保問題
【法務指引】
一、將《紀要》作為提供擔保及接受擔保的行為規(guī)則
二、盡可能對公司章程和機關(guān)決議進行實質(zhì)審查
三、提高合同簽訂和履行過程中的證據(jù)意識
四、及時補正擔保合同效力瑕疵
五、關(guān)于決議文本
六、關(guān)于債權(quán)轉(zhuǎn)讓與債權(quán)估值
【要案索引】
【民法典最新規(guī)定釋評】
一、《民法典》規(guī)范文本
二、規(guī)范釋評
專題八股權(quán)代持與實際出資人權(quán)利保護
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
【法理基礎】
【裁判指引】
一、股權(quán)代持糾紛的處理原則
二、對“其他股東對其實際行使股東權(quán)利未曾提出異議的”的理解
三、涉股權(quán)代持的案外人執(zhí)行異議之訴的糾紛處理
四、關(guān)于實際出資人是否為第三人撤銷之訴的適格原告問題
五、關(guān)于股權(quán)讓與擔保及其中的股東權(quán)利、義務與責任
【律師指引】
一、糾紛類型與請求權(quán)基礎選擇
二、名義股東的出資責任與公司債權(quán)人的訴訟救濟
【法務指引】
一、關(guān)于委托持股的法務風險提示
二、關(guān)于委托持股協(xié)議的條款設定
三、關(guān)于實際出資人顯名后股東資格的獲得時間
【要案索引】
合同法部分
專題一合同無效問題
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
一、《紀要》第30條第1款體現(xiàn)出司法裁判對合同效力認定方向，由限縮無效到擴張無效
二、《紀要》第30條第2款提出了區(qū)分效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定的新標準
三、《紀要》第31條將規(guī)章納入合同效力考量范圍，進一步體現(xiàn)出擴大合同無效范圍的司法態(tài)度
四、基于規(guī)章認定合同無效的裁判路徑及文書說理提出要求
五、進一步細化了合同效力否定性評價的法律后果
六、進一步細化了財產(chǎn)及價值動態(tài)變化下的返還規(guī)則和損失賠償規(guī)則
七、法院在合同無效案件中的釋明要求
【法理基礎】
一、關(guān)于強制性規(guī)定的識別
二、關(guān)于違反規(guī)章的合同效力
三、關(guān)于返還財產(chǎn)和折價補償?shù)男再|(zhì)
四、合同無效之釋明：權(quán)力還是義務
【裁判指引】
一、合同成立、生效、有效的區(qū)分
二、否定性用詞與強制性規(guī)定的認定
三、認定合同無效的法律依據(jù)
四、認定違反規(guī)章的合同無效的法律依據(jù)
五、《民法總則》第153條和《合同法司法解釋（二）》第14條的關(guān)系
六、違反公序良俗無效的法律適用
七、強制性規(guī)定識別的裁判文書說理
八、關(guān)注判斷合同效力規(guī)范依據(jù)的時間節(jié)點
九、折價補償?shù)那疤?
十、折價補償?shù)尼屆?
十一、返還財產(chǎn)與第三人利益保護
十二、賠償損失的條件
十三、賠償損失的限制
十四、向被告釋明的具體內(nèi)容
【律師指引】
一、可能被認定為無效的合同糾紛中訴訟請求的選擇
二、對效力性強制性規(guī)定的規(guī)范屬性存在爭議時的說理論證依據(jù)
三、訴訟請求中返還財產(chǎn)與損害賠償?shù)膮^(qū)分
【法務指引】
一、合法性審查與合規(guī)性審查
二、證據(jù)的留存
【要案索引】
專題二行政審批與合同效力
【紀要原文】
【規(guī)范精要】
一、將金融法中的股權(quán)變動審批納入“合同報批生效”的調(diào)整范圍
二、強調(diào)合同未生效與合同無效的區(qū)別
三、明確人民法院對報批合同中訴訟請求的釋明義務
四、解決報批條款涉訴后的履行問題
【法理基礎】
一、合同效力體系中的合同成立、合同生效與合同有效
二、合同未生效與無效的區(qū)別
三、最高人民法院關(guān)于行政審批與合同效力問題的主要觀點
四、報批義務、合同解除與違約責任的關(guān)系
【裁判指引】
一、司法裁判對合同效力審查的要點及順序
二、法定報批生效的合同類型辨識
三、行政審批對象的區(qū)分
四、合同變更與行政審批
五、有關(guān)報批義務的事實查明
六、法院釋明報批義務的具體情境
七、當事人既訴請履行報批義務又請求對方承擔違約責任的處理
八、行政審批結(jié)果與合同履行的關(guān)系