采購過程管控流程設計與工作標準

第 1 章 流程與流程管理
1．1　流程……………………………………………………………………………… 001
1．1．1　流程的定義… ……………………………………………………………… 001
1．1．2　流程的分類… ……………………………………………………………… 002
1．1．3　流程的層級… ……………………………………………………………… 004
1．2　流程管理………………………………………………………………………… 004
1．2．1　流程管理的含義分析… …………………………………………………… 004
1．2．2　流程管理的目標分析… …………………………………………………… 005
1．2．3　流程管理工作的三個層級… ……………………………………………… 005
1．3　流程管理工作的開展…………………………………………………………… 006
1．3．1　項目啟動… ………………………………………………………………… 006
1．3．2　識別流程… ………………………………………………………………… 007
1．3．3　構建流程清單… …………………………………………………………… 008
1．3．4　評估流程重要程度… ……………………………………………………… 008
1．3．5　完善體系框架… …………………………………………………………… 009
1．3．6　進行流程設計… …………………………………………………………… 009
1．3．7　發(fā)布、實施與檢查… ……………………………………………………… 019
1．4　流程執(zhí)行章程設計……………………………………………………………… 025
1．4．1　配套制度設計… …………………………………………………………… 025
1．4．2　輔助方案設計… …………………………………………………………… 029
1．4．3　附帶文書設計… …………………………………………………………… 030
1．4．4　表單設計… ………………………………………………………………… 032
1．5　流程診斷與優(yōu)化………………………………………………………………… 033
1．5．1　流程診斷分析… …………………………………………………………… 033
1．5．2　流程優(yōu)化的注意事項… …………………………………………………… 034
1．5．3　流程優(yōu)化程序… …………………………………………………………… 035
1．5．4　流程優(yōu)化 ESIA 法…………………………………………………………… 035
1．6　流程再造………………………………………………………………………… 037
1．6．1　流程再造的核心… ………………………………………………………… 037
1．6．2　流程再造的基礎… ………………………………………………………… 037
1．6．3　流程再造的程序… ………………………………………………………… 038
1．6．4　流程再造的技巧… ………………………………………………………… 039
第 2 章 采購組織設計
2．1 采購組織設計流程……………………………………………………………… 041
2．1．1… 流程設計的目的… ………………………………………………………… 041
2．1．2… 流程結構設計… …………………………………………………………… 041
2．2 采購組織設計管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 042
2．2．1… 采購組織設計管理流程設計… …………………………………………… 042
2．2．2… 采購組織設計管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 043
2．3 采購人員選聘管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 045
2．3．1… 采購人員選聘管理流程設計… …………………………………………… 045
2．3．2… 采購人員選聘管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 046
2．4 采購人員離職審計管理流程設計與工作執(zhí)行………………………………… 048
2．4．1… 采購人員離職審計管理流程設計… ……………………………………… 048
2．4．2… 采購人員離職審計管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… 049
第 3 章 采購規(guī)劃與預算管控
3．1 采購規(guī)劃與預算管控流程……………………………………………………… 051
3．1．1… 流程設計的目的… ………………………………………………………… 051
3．1．2… 流程結構設計… …………………………………………………………… 051
3．2 采購戰(zhàn)略規(guī)劃管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 052
3．2．1… 采購戰(zhàn)略規(guī)劃管理流程設計… …………………………………………… 052
3．2．2… 采購戰(zhàn)略規(guī)劃管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 053
3．3 供應鏈設計管理流程設計與工作執(zhí)行………………………………………… 055
3．3．1… 供應鏈設計管理流程設計… ……………………………………………… 055
3．3．2… 供應鏈設計管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ……… 056
3．4 采購計劃管理流程設計與工作執(zhí)行…………………………………………… 058
3．4．1… 采購計劃管理流程設計… ………………………………………………… 058
3．4．2… 采購計劃管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ………… 059
3．5 采購需求確定管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 061
3．5．1… 采購需求確定管理流程設計… …………………………………………… 061
3．5．2… 采購需求確定管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 062
3．6 采購計劃編制管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 064
3．6．1… 采購計劃編制管理流程設計… …………………………………………… 064
3．6．2… 采購計劃編制管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 065
3．7 采購預算管控流程設計與工作執(zhí)行…………………………………………… 067
3．7．1… 采購預算管控流程設計… ………………………………………………… 067
3．7．2… 采購預算管控執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ………… 068
3．8 采購計劃執(zhí)行管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 070
3．8．1… 采購計劃執(zhí)行管理流程設計… …………………………………………… 070
3．8．2… 采購計劃執(zhí)行管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 071
3．9 采購預算審批管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 073
3．9．1… 采購預算審批管理流程設計… …………………………………………… 073
3．9．2… 采購預算審批管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 074
3．10 采購預算變更管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 076
3．10．1… 采購預算變更管理流程設計……………………………………………… 076
3．10．2… 采購預算變更管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 077
第 4 章 供應商過程管控
4．1 供應商過程管控流程…………………………………………………………… 079
4．1．1… 流程設計的目的… ………………………………………………………… 079
4．1．2… 流程結構設計… …………………………………………………………… 079
4．2 供應商管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………………… 080
4．2．1… 供應商管理流程設計… …………………………………………………… 080
4．2．2… 供應商管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …………… 081
4．3 供應商開發(fā)管理流程設計與工作執(zhí)行………………………………………… 084
4．3．1… 供應商開發(fā)管理流程設計… ……………………………………………… 084
4．3．2… 供應商開發(fā)管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ……… 085
4．4 供應商選擇管理流程設計與工作執(zhí)行………………………………………… 087
4．4．1… 供應商選擇管理流程設計… ……………………………………………… 087
4．4．2… 供應商選擇管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ……… 088
4．5 供應商考核管理流程設計與工作執(zhí)行………………………………………… 091
4．5．1… 供應商考核管理流程設計… ……………………………………………… 091
4．5．2… 供應商考核管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ……… 092
4．6 供應商關系維護管理流程設計與工作執(zhí)行…………………………………… 094
4．6．1… 供應商關系維護管理流程設計… ………………………………………… 094
4．6．2… 供應商關系維護管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… … 095
第 5 章 采購價格與成本管控
5．1 采購價格與成本管控流程……………………………………………………… 097
5．1．1… 流程設計的目的… ………………………………………………………… 097
5．1．2… 流程結構設計… …………………………………………………………… 097
5．2 采購詢價管理流程設計與工作執(zhí)行…………………………………………… 098
5．2．1… 采購詢價管理流程設計… ………………………………………………… 098
5．2．2… 采購詢價管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ………… 099
5．3 采購價格分析管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 101
5．3．1… 采購價格分析管理流程設計… …………………………………………… 101
5．3．2… 采購價格分析管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 102
5．4 采購底價確定管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 104
5．4．1… 采購底價確定管理流程設計… …………………………………………… 104
5．4．2… 采購底價確定管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 105
5．5 采購價格審批管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 107
5．5．1… 采購價格審批管理流程設計… …………………………………………… 107
5．5．2… 采購價格審批管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 108
5．6 采購成本核算管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 110
5．6．1… 采購成本核算管理流程設計… …………………………………………… 110
5．6．2… 采購成本核算管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 111
5．7 采購成本分析管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 113
5．7．1… 采購成本分析管理流程設計… …………………………………………… 113
5．7．2… 采購成本分析管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 114
5．8 采購成本控制管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 116
5．8．1… 采購成本控制管理流程設計… …………………………………………… 116
5．8．2… 采購成本控制管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 117
第 6 章 采購談判管控
6．1 采購談判管控流程……………………………………………………………… 119
6．1．1… 流程設計的目的… ………………………………………………………… 119
6．1．2… 流程結構設計… …………………………………………………………… 119
6．2 采購談判管理流程設計與工作執(zhí)行…………………………………………… 120
6．2．1… 采購談判管理流程設計… ………………………………………………… 120
6．2．2… 采購談判管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ………… 121
6．3 采購談判準備管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 123
6．3．1… 采購談判準備管理流程設計… …………………………………………… 123
6．3．2… 采購談判準備管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 124
6．4 采購談判過程控制管理流程設計與工作執(zhí)行………………………………… 126
6．4．1… 采購談判過程控制管理流程設計… ……………………………………… 126
6．4．2… 采購談判過程控制管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… 127
第 7 章 采購合同管控
7．1 采購合同管控流程……………………………………………………………… 129
7．1．1… 流程設計的目的… ………………………………………………………… 129
7．1．2… 流程結構設計… …………………………………………………………… 129
7．2 采購合同管理流程設計與工作執(zhí)行…………………………………………… 130
7．2．1… 采購合同管理流程設計… ………………………………………………… 130
7．2．2… 采購合同管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ………… 131
7．3 采購合同制定管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 133
7．3．1… 采購合同制定管理流程設計… …………………………………………… 133
7．3．2… 采購合同制定管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 134
7．4 采購合同執(zhí)行管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 136
7．4．1… 采購合同執(zhí)行管理流程設計… …………………………………………… 136
7．4．2… 采購合同執(zhí)行管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 137
7．5 采購合同變更管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 139
7．5．1… 采購合同變更管理流程設計… …………………………………………… 139
7．5．2… 采購合同變更管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 140
第 8 章 采購進度與質量管控
8．1 采購進度與質量管控流程……………………………………………………… 143
8．1．1… 流程設計的目的… ………………………………………………………… 143
8．1．2… 流程結構設計… …………………………………………………………… 143
8．2 采購訂單管理流程設計與工作執(zhí)行…………………………………………… 144
8．2．1… 采購訂單管理流程設計… ………………………………………………… 144
8．2．2… 采購訂單管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ………… 145
8．3 采購訂單計劃管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 147
8．3．1… 采購訂單計劃管理流程設計… …………………………………………… 147
8．3．2… 采購訂單計劃管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 148
8．4 采購訂單狀態(tài)監(jiān)管流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 150
8．4．1… 采購訂單狀態(tài)監(jiān)管流程設計… …………………………………………… 150
8．4．2… 采購訂單狀態(tài)監(jiān)管執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 151
8．5 采購訂單交期控制管理流程設計與工作執(zhí)行………………………………… 153
8．5．1… 采購訂單交期控制管理流程設計… ……………………………………… 153
8．5．2… 采購訂單交期控制管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… 154
8．6 訂單交期延誤處理管理流程設計與工作執(zhí)行………………………………… 156
8．6．1… 訂單交期延誤處理管理流程設計… ……………………………………… 156
8．6．2… 訂單交期延誤處理管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… 157
8．7 采購質量控制管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 159
8．7．1… 采購質量控制管理流程設計… …………………………………………… 159
8．7．2… 采購質量控制管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 160
8．8 物料采購驗收管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 163
8．8．1… 物料采購驗收管理流程設計… …………………………………………… 163
8．8．2… 物料采購驗收管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 164
8．9 采購退換貨處理管理流程設計與工作執(zhí)行…………………………………… 166
8．9．1… 采購退換貨處理管理流程設計… ………………………………………… 166
8．9．2… 采購退換貨處理管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… … 167
8．10 采購質量改善管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 169
8．10．1… 采購質量改善管理流程設計……………………………………………… 169
8．10．2… 采購質量改善管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 170
第 9 章 采購結算過程管控
9．1 采購結算過程管控流程………………………………………………………… 173
9．1．1… 流程設計的目的… ………………………………………………………… 173
9．1．2… 流程結構設計… …………………………………………………………… 173
9．2 付款申請審批管理流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 174
9．2．1… 付款申請審批管理流程設計… …………………………………………… 174
9．2．2… 付款申請審批管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 175
9．3 采購預付款管控流程設計與工作執(zhí)行………………………………………… 177
9．3．1… 采購預付款管控流程設計… ……………………………………………… 177
9．3．2… 采購預付款管控執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ……… 178
9．4 現(xiàn)金采購付款管控流程設計與工作執(zhí)行……………………………………… 180
9．4．1… 現(xiàn)金采購付款管控流程設計… …………………………………………… 180
9．4．2… 現(xiàn)金采購付款管控執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… …… 181
第 10 章 采購稽核與績效管控
10．1 采購稽核與績效管控流程… ………………………………………………… 183
10．1．1… 流程設計的目的…………………………………………………………… 183
10．1．2… 流程結構設計……………………………………………………………… 183
10．2 采購稽核管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 184
10．2．1… 采購稽核管理流程設計…………………………………………………… 184
10．2．2… 采購稽核管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 185
10．3 采購審計工作管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 187
10．3．1… 采購審計工作管理流程設計……………………………………………… 187
10．3．2… 采購審計工作管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 188
10．4 采購賄賂舉報處理管理流程設計與工作執(zhí)行… …………………………… 190
10．4．1… 采購賄賂舉報處理管理流程設計………………………………………… 190
10．4．2… 采購賄賂舉報處理管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… 191
10．5 采購績效考核管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 193
10．5．1… 采購績效考核管理流程設計……………………………………………… 193
10．5．2… 采購績效考核管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 194
10．6 采購績效目標確定管理流程設計與工作執(zhí)行… …………………………… 196
10．6．1… 采購績效目標確定管理流程設計………………………………………… 196
10．6．2… 采購績效目標確定管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… 197
10．7 采購人員績效評估管理流程設計與工作執(zhí)行… …………………………… 199
10．7．1… 采購人員績效評估管理流程設計………………………………………… 199
10．7．2… 采購人員績效評估管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… 200
10．8 采購績效評估申訴管理流程設計與工作執(zhí)行… …………………………… 202
10．8．1… 采購績效評估申訴管理流程設計………………………………………… 202
10．8．2… 采購績效評估申訴管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… 203
10．9 采購績效改進管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 205
10．9．1… 采購績效改進管理流程設計……………………………………………… 205
10．9．2… 采購績效改進管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 206
第 11 章 現(xiàn)代采購方式管控
11．1 現(xiàn)代采購方式管控流程… …………………………………………………… 209
11．1．1… 流程設計的目的…………………………………………………………… 209
11．1．2… 流程結構設計……………………………………………………………… 209
11．2 電子商務采購管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 210
11．2．1… 電子商務采購管理流程設計……………………………………………… 210
11．2．2… 電子商務采購管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 211
11．3 JIT 采購管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 213
11．3．1… JIT 采購管理流程設計… ………………………………………………… 213
11．3．2… JIT 采購管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范… ………… 214
11．4 采購外包管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 216
11．4．1… 采購外包管理流程設計…………………………………………………… 216
11．4．2… 采購外包管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 217
11．5 集中采購管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 219
11．5．1… 集中采購管理流程設計…………………………………………………… 219
11．5．2… 集中采購管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 220
11．6 聯(lián)合采購管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 222
11．6．1… 聯(lián)合采購管理流程設計…………………………………………………… 222
11．6．2… 聯(lián)合采購管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 223
11．7 間接采購管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 225
11．7．1… 間接采購管理流程設計…………………………………………………… 225
11．7．2… 間接采購管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 226
第 12 章 招標采購過程管控
12．1 招標采購過程管控流程… …………………………………………………… 229
12．1．1… 流程設計的目的…………………………………………………………… 229
12．1．2… 流程結構設計……………………………………………………………… 229
12．2 招標采購管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 230
12．2．1… 招標采購管理流程設計…………………………………………………… 230
12．2．2… 招標采購管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 231
12．3 開標工作管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 233
12．3．1… 開標工作管理流程設計…………………………………………………… 233
12．3．2… 開標工作管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 234
12．4 評標工作管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 236
12．4．1… 評標工作管理流程設計…………………………………………………… 236
12．4．2… 評標工作管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 237
12．5 定標工作管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 239
12．5．1… 定標工作管理流程設計…………………………………………………… 239
12．5．2… 定標工作管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 240
第 13 章 國際采購過程管控
13．1 國際采購過程管控流程… …………………………………………………… 243
13．1．1… 流程設計的目的…………………………………………………………… 243
13．1．2… 流程結構設計……………………………………………………………… 243
13．2 國際采購管理流程設計與工作執(zhí)行… ……………………………………… 244
13．2．1… 國際采購管理流程設計…………………………………………………… 244
13．2．2… 國際采購管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…………… 245
13．3 國際采購供應商選擇管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………… 248
13．3．1… 國際采購供應商選擇管理流程設計……………………………………… 248
13．3．2… 國際采購供應商選擇管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范…249
13．4 國際采購詢價管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 251
13．4．1… 國際采購詢價管理流程設計……………………………………………… 251
13．4．2… 國際采購詢價管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 252
13．5 國際采購運輸管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 254
13．5．1… 國際采購運輸管理流程設計……………………………………………… 254
13．5．2… 國際采購運輸管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 255
13．6 國際采購付款管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 257
13．6．1… 國際采購付款管理流程設計……………………………………………… 257
13．6．2… 國際采購付款管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 258
13．7 國際采購風險管理流程設計與工作執(zhí)行… ………………………………… 260
13．7．1… 國際采購風險管理流程設計……………………………………………… 260
13．7．2… 國際采購風險管理執(zhí)行程序、工作標準、考核指標、執(zhí)行規(guī)范……… 261