民營企業(yè)合規(guī)與法律風險防控讀本

目錄
企業(yè)合規(guī)管理導論
第一章　合規(guī)概念　003
一、什么是“合規(guī)”　004
二、合規(guī)風險及合規(guī)管理　006
第二章　合規(guī)管理體系構(gòu)建　009
一、合規(guī)管理體系的四大支柱　009
二、如何構(gòu)建合規(guī)管理體系　013
企業(yè)合規(guī)篇
第一章　藥品與醫(yī)療器械企業(yè)合規(guī)管理及操作路徑　019
一、藥品、醫(yī)療器械企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)實意義　019
二、藥品、醫(yī)療器械企業(yè)合規(guī)管理的基本內(nèi)容　020
三、藥品、醫(yī)療器械企業(yè)合規(guī)建設操作路徑　022
第二章　醫(yī)藥企業(yè)合規(guī)管理　025
一、醫(yī)藥行業(yè)并購情況　025
二、醫(yī)藥企業(yè)并購中存在的合規(guī)風險　025
三、如何防范和避免風險　027
第三章　社會辦醫(yī)療機構(gòu)合規(guī)管理　031
一、合規(guī)管理目的　031
二、合規(guī)管理內(nèi)容　032
三、合規(guī)管理方法　034
第四章　醫(yī)療器械行業(yè)合規(guī)　037
一、企業(yè)合規(guī)管理概述　037
二、醫(yī)療企業(yè)經(jīng)營合規(guī)　038
第五章　食品行業(yè)合規(guī)　041
一、企業(yè)合規(guī)管理概述　041
二、食品企業(yè)經(jīng)營合規(guī)　041
第六章　反賄賂、反舞弊與企業(yè)內(nèi)審刑事法律合規(guī)　044
一、企業(yè)反賄賂、反舞弊解決方案的根本目的　044
二、企業(yè)反賄賂、反舞弊解決方案的具體內(nèi)容　044
三、企業(yè)反賄賂、反舞弊解決方案的流程與方法　045
四、企業(yè)反賄賂、反舞弊的具體工作方法　047
第七章　污染行業(yè)環(huán)保合規(guī)　050
一、企業(yè)環(huán)保合規(guī)審查的必要性　050
二、合規(guī)審查的主要內(nèi)容　051
三、環(huán)保合規(guī)性審查的操作流程　053
第八章　企業(yè)環(huán)保合規(guī)體系　055
一、環(huán)保合規(guī)日益成為新時代企業(yè)的必需品　056
二、構(gòu)建企業(yè)環(huán)保合規(guī)體系的總體思路　060
三、企業(yè)環(huán)保合規(guī)體系構(gòu)建方案　062
第九章　人力資源合規(guī)優(yōu)化　073
一、人力資源合規(guī)優(yōu)化體系構(gòu)建的模塊設計　073
二、人力資源合規(guī)優(yōu)化體系構(gòu)建的方法與工具　075
第十章　企業(yè)個人所得稅合規(guī)管理　078
一、什么是企業(yè)個稅合規(guī)管理　078
二、企業(yè)個稅合規(guī)管理的意義　078
三、企業(yè)個稅合規(guī)管理中的風險　079
四、企業(yè)個稅合規(guī)管理的操作流程　085
第十一章　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理合規(guī)　088
一、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T29490-2013　089
二、體系文件與企業(yè)職能部門的知識產(chǎn)權(quán)管理職責　090
三、如何建立符合《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標準的管理體系　092
第十二章　企業(yè)印章動態(tài)管理合規(guī)　098
第十三章　物業(yè)合規(guī)管理　102
一、物業(yè)合規(guī)管理的意義　102
二、物業(yè)合規(guī)管理的具體內(nèi)容　103
三、物業(yè)合規(guī)管理建設中律師能發(fā)揮的作用　107
第十四章　P2P網(wǎng)貸平臺良性退出合規(guī)　108
一、P2P網(wǎng)貸平臺良性退出的背景　108
二、P2P網(wǎng)貸平臺良性退出的合規(guī)重要性及意義　109
三、P2P網(wǎng)貸平臺良性退出的路徑　110
四、P2P網(wǎng)貸平臺良性退出的合規(guī)要點　111
第十五章　智能制造企業(yè)“總部+基地”模式的合規(guī)管理　115
一、智能制造業(yè)發(fā)展趨勢　115
二、生產(chǎn)運行總部與基地的職能定位　116
三、合規(guī)管理實施路徑　117
四、合規(guī)管理工作及預期成果　118
五、成功案例　122
六、項目價值　123
企業(yè)日常合規(guī)和法律風險防范篇
第一章　勞動法律風險及防范　127
一、員工應聘入職法律風險及防范　127
二、簽訂勞動合同法律風險及防范　127
三、變更勞動合同法律風險及防范　128
四、簽訂專項協(xié)議的法律風險及防范　130
五、社會保險繳納法律風險及防范　133
六、規(guī)章制度管理法律風險及防范　135
七、解除勞動合同法律風險及防范　138
八、終止勞動合同法律風險及防范　141
九、經(jīng)濟性裁員法律風險及防范　143
十、“關停并轉(zhuǎn)遷”法律風險及防范　144
第二章　稅務法律風險及防范　147
一、股東借款稅務風險及防范　147
二、稅務籌劃風險及防范　147
三、稅收優(yōu)惠政策風險及防范　148
四、合同涉稅風險及防范　148
五、虛開發(fā)票風險及防范　148
六、個稅代扣代繳的風險及防范　149
七、納稅申報風險及防范　149
八、稅務行政聽證時效風險及防范　150
九、稅收爭議清稅前置風險及防范　150
第三章　知識產(chǎn)權(quán)法律風險及防范　152
一、商標法律風險及防范　152
二、著作權(quán)法律風險及防范　155
三、企業(yè)專利法律風險及防范　156
四、商業(yè)秘密法律風險及防范　160
第四章　行政處罰風險及防范　166
一、風險提示　166
二、防范措施　167
第五章　PPP項目中法律風險及防范　169
一、PPP項目采購環(huán)節(jié)的法律風險及防范　169
二、PPP項目中社會資本聯(lián)合體的法律風險及防范　170
三、項目考核有關法律風險及防范　171
第六章　證券法律風險及防范　174
一、原始股發(fā)行法律風險及防范　174
二、股權(quán)眾籌法律風險及防范　174
三、涉嫌操縱證券、期貨市場罪法律風險及防范　175
四、涉嫌內(nèi)幕交易罪法律風險及防范　176
五、涉嫌欺詐發(fā)行股票、債券罪法律風險及防范　177
六、涉嫌利用未公開信息交易罪法律風險及防范　177
七、涉嫌編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪法律風險及防范　178
八、涉嫌誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪法律風險及防范　178
九、涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪法律風險及防范　178
十、涉嫌非法吸收公眾存款罪法律風險及防范　179
十一、私募基金管理人涉嫌集資詐騙罪法律風險及防范　180
第七章　解散清算與破產(chǎn)法律風險及防范　181
一、企業(yè)解散清算法律風險及防范　181
二、企業(yè)破產(chǎn)法律風險及防范　183
第八章　刑事法律風險及防范　187
一、民營企業(yè)在設立及清算過程的刑事法律風險及防范　187
二、民營企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營階段的刑事法律風險及防范　191
第九章　其他常見法律風險及防范　201
一、企業(yè)設立的法律風險及防范　201
二、關聯(lián)交易的法律風險及防范　201
三、粗放式民間借貸的法律風險及防范　202
四、合同管理的法律風險及防范　202
五、企業(yè)并購重組過程中的法律風險及防范　204
六、企業(yè)收購并購的法律風險及防范　205
七、企業(yè)技術安全、信息保護法律風險及防范　206
八、企業(yè)環(huán)境法律風險及防范　207
企業(yè)刑事風險防控篇
第一章　涉稅犯罪　213
一、風險提示　214
二、罪名解析　215
三、防范措施　217
第二章　商業(yè)賄賂犯罪　219
一、風險提示　220
二、罪名解析　221
三、防范措施　223
第三章　非法經(jīng)營罪　224
一、風險提示　224
二、罪名解析　227
三、防范措施　229
第四章　合同詐騙罪　233
一、風險提示　234
二、罪名解析　236
三、防范措施　240
第五章　職務侵占罪　242
一、風險提示　242
二、罪名解析　243
三、防范措施　246
第六章　集資型犯罪　248
一、風險提示　248
二、罪名解析　248
三、防范措施　256
第七章　侵犯公民個人信息犯罪　258
一、風險提示　258
二、罪名解析　259
三、防范措施　261
第八章　騙取貸款罪和貸款詐騙罪　263
一、風險提示　263
二、罪名解析　263
三、防范措施　267
第九章　損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪　269
一、風險提示　269
二、罪名解析　270
三、防范措施　271
第十章　侵犯商業(yè)秘密罪　272
一、風險提示　272
二、罪名解析　273
三、防范措施　274