私募基金內控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引

第一章私募基金管理人登記的合規(guī)管理
一、私募基金管理人登記合規(guī)管理概述
（一）私募基金管理人登記內容
（1）【私募基金管理人登記和基金備案承諾函】模板
（2）【中基協(xié)私募基金管理人登記法律意見書指引】模板
（3）【私募基金管理人登記法律盡職調查清單】模板
（4）【××管理有限公司私募基金管理人登記法律意見書】模板
（二）私募基金管理人登記應注意的問題
二、私募基金管理人重大事項變更的合規(guī)管理
（一）基金管理人重大事項變更內容
（二）私募基金管理人重大事項變更需出具法律意見書的情形
三、基金管理人信息更新以及提交經(jīng)審計的年度財務報告
（一）基金管理人信息更新
（二）提交經(jīng)審計的年度財務報告
四、私募基金管理人入會的合規(guī)管理
（一）入會系統(tǒng)界面內容介紹
（5）【入會申請書】模板
（6）【會員代表簽署承諾書】模板
（二）會員入會程序及有關要求
五、私募基金管理人從業(yè)人員資格的合規(guī)管理
六、關于基金管理人經(jīng)營異常需提交法律意見書的合規(guī)管理
（7）【異常經(jīng)營專項法律意見書出具指引】模板
七、外資私募基金管理人登記的合規(guī)管理
第二章私募投資基金備案、重大變更、季度
更新、清算的合規(guī)管理
一、私募投資基金備案的合規(guī)管理概述
私募投資基金的備案（以契約型基金為例）
（1）【私募投資基金備案承諾函】模板
二、私募投資基金重大變更的合規(guī)管理（以合伙型基金為例）
（2）【私募投資基金重大變更承諾函】模板
三、私募投資基金信息季度更新合規(guī)管理（以合伙型基金為例）
四、私募投資基金清算合規(guī)管理（以合伙型基金為例）
（3）【××私募投資基金清算報告】模板
（4）【私募投資基金清算承諾函】模板
第三章私募投資基金管理人內部控制的合規(guī)管理
一、私募投資基金管理人內部控制合規(guī)概述
二、私募投資基金管理人組織體系的合規(guī)管理
（一）私募投資基金管理公司治理體系
（1）【股東會議事規(guī)則】模板
（2）【董事會議事規(guī)則】模板
（3）【監(jiān)事會議事規(guī)則】模板
（4）【投資決策委員會議事規(guī)則（試行）】模板
（5）【風險管理委員會議事規(guī)則（試行）】模板
（6）【關聯(lián)交易控制委員會工作規(guī)則】模板
（二）私募投資基金管理公司運營體系及各部門職責
（三）私募投資基金管理公司人員配置及其資質要求的合規(guī)管理
三、私募投資基金管理人管理制度體系與流程的合規(guī)管理
（一）日常管理制度體系
（7）【××基金管理公司行政資產管理規(guī)定】模板
（8）【××基金管理有限公司私募基金檔案管理辦法（試行）】模板
（9）【××基金管理公司招聘管理規(guī)定】模板
（10）【××基金管理公司現(xiàn)金管理規(guī)定】模板
（11）【××基金管理有限公司基金財產分離管理辦法（試行）】模板
（12）【××基金管理有限公司法律事務管理辦法】模板
（13）【××基金管理有限公司合規(guī)管理辦法】模板
（14）【××基金管理有限公司風險管理辦法（試行）】模板
（15）【××基金管理有限公司授權管理合規(guī)操作指引（試行）】模板
（二）日常運營制度
（16）【××基金管理有限公司基金宣傳推介與募集行為管理辦法】模板
（17）【××基金管理有限公司托管、銷售以及外包服務機構遴選管理辦法】模板
（18）【××基金管理有限公司私募基金投資者適當性管理辦法（試行）】模板
（19）【××基金管理有限公司投資管理辦法（試行）】模板
（20）【××基金管理有限公司投后管理辦法（試行）】模板
（21）【××基金管理有限公司投資項目退出管理辦法】模板
（22）【××基金管理有限公司項目跟投管理暫行辦法（試行）】模板
（三）私募投資基金管理人申請登記時中基協(xié)要求必備的制度
（23）【××基金管理有限公司信息披露辦法（試行）】模板
（24）【××基金管理有限公司內部交易記錄及保存管理辦法（試行）】模板
（25）【××基金管理有限公司內幕信息管理制度】模板
（26）【××基金管理有限公司防范利益沖突管理辦法】模板
（27）【××基金管理有限公司合格投資者審核校驗管理辦法】模板
（28）【××基金管理有限公司合格投資者風險揭示管理辦法】模板
第四章私募投資基金募集的合規(guī)管理
一、私募投資基金募集合規(guī)管理概述
（一）私募投資基金的特定對象確定程序
（二）私募投資基金投資者信息表的制作
（1）【投資者基本信息表（自然人）】模板
（2）【投資者基本信息表（機構）】模板
（3）【投資者基本信息表（產品）】模板
（4）【專業(yè)投資者確認函】模板
（5）【普通投資者轉為專業(yè)投資者申請表】模板
（6）【專業(yè)投資者轉為普通投資者申請表】模板
（三）私募投資基金投資者的風險評級
（7）【私募投資基金投資者風險測評問卷（個人版）】模板
（8）【基金投資者風險測評問卷（機構版）】模板
（四）私募投資基金產品或服務風險等級的評估
（9）【中基協(xié)基金產品或服務風險等級劃分參考標準】模板
（五）私募投資基金投資者與私募投資基金的適當性匹配
（10）【投資者風險匹配告知書及投資者確認函】模板
（11）【風險不匹配警示函及投資者確認書】模板
（六）私募投資基金的宣傳、推介
（12）【私募投資基金募集說明書】模板
（七）私募投資基金管理人宣傳、推介
（13）【私募投資基金管理人宣傳推介材料（框架）】模板
（八）私募投資基金的風險揭示
（14）【中基協(xié)私募投資基金風險揭示書內容與格式指引】模板
（九）私募投資基金合格投資者的確認
（15）【私募投資基金合格投資者確認函】模板
（十）私募投資基金合同的簽署
（16）【中基協(xié)契約型私募投資基金合同】模板
（17）【中基協(xié)合伙型私募投資基金合同】模板
（18）【中基協(xié)公司型私募投資基金合同】模板
（19）【私募投資基金認購意向書】模板
（十一）私募投資基金投資冷靜期以及冷靜期后的回訪確認
（20）【私募投資基金冷靜期后的回訪確認函】模板
二、私募投資基金募集過程中涉及的其他合規(guī)事宜
（一）委托第三方募集機構（財富中心）募集資金時的合規(guī)事宜
（二）開立銀行募集監(jiān)管賬戶、銀行托管賬戶時的合規(guī)事宜
（21）【××私募投資基金不予托管說明】模板
（三）對私募投資基金投資者支付投資款項的確認需注意的事宜
（22）【××私募投資基金投資確認書】模板
（四）出具基金成立公告需要注意的事宜
（23）【××私募投資基金成立公告】模板
（五）合伙型基金、公司型基金辦理工商的設立、變更登記手續(xù)需要注意的事宜
（六）私募投資基金的備案需要注意的事宜
（24）【基金備案承諾函】模板
（25）【私募投資基金備案證明】模板
第五章私募投資基金投資的合規(guī)管理
一、私募投資基金投資的合規(guī)管理概述
二、投資項目信息的收集
（一）項目信息收集和登記
（1）【項目信息登記表格】模板
（二）項目要素的采集
（2）【××地產項目融資要素申請表】模板
（三）商業(yè)計劃書的獲取
（3）【××地產項目商業(yè)計劃書】模板
三、擬投項目的立項
（4）【××地產項目立項申請表】模板
（5）【××地產項目立項決策表】模板
四、擬投項目的盡職調查
（一）簽署項目保密協(xié)議
（二）簽署投資意向書
（三）簽署盡職調查委托協(xié)議
（四）開展盡職調查與出具盡職調查報告
（7）【××地產項目法律盡職調查清單】模板
（8）【××地產項目法律盡職調查報告】模板
五、風險管理部出具風險審查報告
（9）【××地產項目風險審查報告】模板
六、投資決策委員會召開投決會
（10）【××地產項目投資決策申請表】模板
（11）【××地產項目投資決策申請報告】模板
（12）【××地產項目投資決策決議】模板
七、簽署投資協(xié)議等系列法律文件
（13）【關于××目標公司股權轉讓協(xié)議】模板
（14）【××項目有限公司章程】模板
八、目標公司辦理工商變更登記手續(xù)及其他手續(xù)
九、私募投資基金對外支付投資款項
第六章私募投資基金投后的合規(guī)管理
一、私募投資基金投后管理合規(guī)概述
二、投資項目交底
三、投后管理方案制定
（1）【××地產項目投后管理方案】模板
四、投資項目對接
五、參與項目公司的治理
六、參與項目公司的運營
七、對投資人進行信息披露
（2）【私募投資基金信息披露內容與格式指引1號（適用于私募證券投資基金）】模板
（3）【私募投資基金信息披露內容與格式指引2號——適用于私募股權（含創(chuàng)業(yè)）投資基金】模板
八、定期向中基協(xié)進行信息報送
九、投資項目日常巡檢
（4）【××地產項目投后定期巡查表】模板
（5）【××地產項目投后定期巡查報告】模板
十、風險預警
（6）【××地產項目投后風險預警報告】模板
十一、組織召開投資人會議
十二、提供增值服務
十三、出具投后管理報告
（7）【××私募地產投資基金投后管理報告】模板
第七章私募投資基金退出的合規(guī)管理
一、私募投資基金的退出合規(guī)管理概述
二、擬訂退出方案和召開投資決策會議
（1）【××投資基金關于退出××地產項目的方案】模板
三、私募投資基金退出時的注意事項
四、投資項目后評價
（2）【××地產投資項目后評估報告】模板
五、風險項目的退出合規(guī)管理
第八章私募投資基金信息披露、信息報送的合規(guī)管理
一、私募投資基金管理人對投資者的信息披露概述
二、私募投資基金管理人對中基協(xié)的信息報送概述
附錄
附錄一：××投資管理有限公司私募投資基金合規(guī)風險管理操作指引（試行）
附錄二：北京監(jiān)管局關于對相關私募基金管理人進行現(xiàn)場檢查的通知
附錄三：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于限期提交自查信息的通知
附錄四：關于開展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知