邁向新時代全球金融中心：上海國際金融中心建設前瞻研究

前 言 1
回 顧
章 上海國際金融中心建設的綜合成效 2
節(jié) 上海經(jīng)濟金融實力穩(wěn)步增長 2
第二節(jié) 上海金融機構(gòu)數(shù)量和類型不斷增加 4
第三節(jié) 上海金融市場體系逐步完備 7
第四節(jié) 上海金融基礎(chǔ)設施日益提升 10
第五節(jié) 上海金融改革開放力度處于全國領(lǐng)先地位 12
第六節(jié) 上海金融發(fā)展環(huán)境不斷優(yōu)化 14
第二章 上海金融市場快速發(fā)展 17
節(jié) 貨幣市場成倍增長 17
第二節(jié) 債券市場快速發(fā)展 20
第三節(jié) 外匯市場穩(wěn)健運行 22
第四節(jié) 場外衍生品市場品種不斷豐富 24
第五節(jié) 股票市場發(fā)揮重要作用 27
目 錄
邁向新時代全球金融中心
——上海國際金融中心建設前瞻研究
第六節(jié) 貴金屬市場蓬勃發(fā)展 29
第七節(jié) 期貨市場舉足輕重30
第八節(jié) 保險市場初具規(guī)模33
第三章 對照國際標準的評估 37
節(jié) 國際標準下上海排名的變化 37
第二節(jié) 國際評估體系下上海金融中心的優(yōu)勢與差距 39
第三節(jié) 關(guān)于改進國際評估體系的建議 44
附：國際金融中心國際評估標準  47
第四章 2009 年既定目標的實現(xiàn)情況評估 49
節(jié) 2009年既定目標的落地情況 49
第二節(jié)　以“與中國經(jīng)濟實力相適應”的維度評估 52
第三節(jié) 以“與人民幣國際地位相適應”的維度評估 55
附：上海國際金融中心建設相關(guān)重大國家政策  59
展 望
第五章 “十四五”期間及未來上海金融中心的目標定位 64
節(jié) 上海全球金融中心的目標定位及戰(zhàn)略意義 64
第二節(jié) 上海全球金融中心建設面臨的重大機遇與挑戰(zhàn) 80
第三節(jié) 推進新目標定位的戰(zhàn)略部署和六大關(guān)鍵點 91
第六章 以人民幣為核心，形成全球金融市場的“上海中心” 99
節(jié) 發(fā)達的金融市場是上海建成全球金融中心的“底座”  100
第二節(jié) 打造特色金融市場與創(chuàng)新金融平臺  109
目 錄
　
第三節(jié) 人民幣是上海成為全球金融中心的“底色”  118
第四節(jié) 打造人民幣“五大中心”  120
第七章 以金融科技為亮點，打造具有全球競爭力的金融基礎(chǔ)設施  142
節(jié) 將上海創(chuàng)建成金融科技的三大中心  143
第二節(jié) 將上海建成具有全球競爭力的金融基礎(chǔ)設施樞紐 156
第三節(jié) 依托科技，加快金融基礎(chǔ)設施的升級換代  167
第八章 以高品質(zhì)的專業(yè)服務為亮點，構(gòu)建新的金融生態(tài)環(huán)境 170
節(jié) 高品質(zhì)專業(yè)服務是上海走向全球金融中心的要素  171
第二節(jié) 依托高品質(zhì)專業(yè)服務，構(gòu)建金融服務的全產(chǎn)業(yè)鏈 182
第三節(jié) 把握長三角一體化機遇，打造金融全生態(tài)圈  189
第四節(jié) 對標對表持續(xù)推進改革，構(gòu)建良好金融營商環(huán)境 192
第九章 以金融開放為著力點，加強境內(nèi)外市場的連接  197
節(jié) 進一步擴大開放情景下的上海金融中心建設  198
第二節(jié) 建設高質(zhì)量的在岸金融和離岸金融市場體系 214
附：紐約在岸型離岸金融中心對上海的啟示 227
第三節(jié) 全面對外開放情景下的上海金融中心建設  234
附：日本全面金融開放的特點及啟示 247
第十章 以參照國際規(guī)則為著力點，完善法律環(huán)境和提升監(jiān)管水平  250
節(jié) 參照國際金融規(guī)則，完善金融法律環(huán)境  251
第二節(jié) 發(fā)揮上海金融法院職能，提升金融司法和執(zhí)法水平  255
第三節(jié) 深化市場取向監(jiān)管體制，創(chuàng)新有效監(jiān)管方式  260
第十一章 以參與國際事務為著力點，構(gòu)建世界金融新秩序  275
節(jié) 當前全球金融治理存在重大缺陷  276
邁向新時代全球金融中心
——上海國際金融中心建設前瞻研究
第二節(jié) 新興經(jīng)濟體在全球金融治理中的作用提升  278
第三節(jié) 中國應更積極參與國際金融事務  281
第四節(jié) 發(fā)揮國際平臺優(yōu)勢，提升上海參與全球金融治理的能力  286
專 題
專題1：紐約國際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  292
專題2：倫敦國際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  306
專題3：新加坡國際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  323
專題4：法蘭克福國際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  351
專題5：東京國際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  364
專題6：新加坡沙箱監(jiān)管模式的啟示與借鑒  376
附 錄
關(guān)于國際金融中心評估的研討會觀點概要  390
后記 407
參考文獻 409