奧斯陸手冊(cè)2018：創(chuàng)新數(shù)據(jù)收集、報(bào)告、使用指南（第4版）

目　錄
縮略語(yǔ)
1

摘　要
4

第一部分　創(chuàng)新測(cè)度導(dǎo)論

第
1
章　創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)與《奧斯陸手冊(cè)》介紹 11

1.1　《奧斯陸手冊(cè)》的目標(biāo)和背景11
1.1.1　《奧斯陸手冊(cè)》的起源11
1.1.2　第
4
版的主要目標(biāo)13
1.1.3　第
4
版的范圍和方法14
1.1.4　《奧斯陸手冊(cè)》和其他統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)15
1.2　《奧斯陸手冊(cè)2018》的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容17
1.2.1　創(chuàng)新測(cè)度導(dǎo)論（第一部分）17
1.2.2　測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新的框架和準(zhǔn)則（第二部分）17
1.2.3　收集、分析、報(bào)告企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的方法（第三部分）22
1.2.4　手冊(cè)中所涉及的跨領(lǐng)域問(wèn)題23
1.2.5　數(shù)字化和創(chuàng)新23
1.2.6　全球化和創(chuàng)新25
1.3　執(zhí)行本手冊(cè)中的指導(dǎo)25
1.3.1　本手冊(cè)中指導(dǎo)的性質(zhì)25
1.3.2　過(guò)渡與實(shí)施26
參考文獻(xiàn)27

第
2
章　創(chuàng)新測(cè)度的定義 28

2.1　引言28
2.2　創(chuàng)新的概念29
2.2.1　概念基礎(chǔ)29
2.2.2　知識(shí)31
2.2.3　新穎性32
2.2.4　實(shí)施32
2.2.5　價(jià)值創(chuàng)造33
2.3　用戶需求和創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)證據(jù)的相關(guān)性34
2.3.1　研究學(xué)者34
2.3.2　業(yè)務(wù)管理人員35
2.3.3　創(chuàng)新和其他公共政策制定者35
2.4　創(chuàng)新測(cè)度框架的要素36
2.4.1　創(chuàng)新測(cè)度范圍：國(guó)民賬戶體系部門和行政轄區(qū)37
2.4.2　測(cè)度的創(chuàng)新現(xiàn)象40
2.5　測(cè)度創(chuàng)新的一般策略45
2.5.1　主體法與客體法45
2.5.2　定性數(shù)據(jù)和定量數(shù)據(jù) 46
2.5.3　創(chuàng)新數(shù)據(jù)的來(lái)源47
2.5.4　第一手來(lái)源數(shù)據(jù)收集的責(zé)任48
2.5.5　本手冊(cè)測(cè)度方法的總結(jié)49
2.6　測(cè)度企業(yè)部門以外的創(chuàng)新50
2.6.1　廣義政府部門的創(chuàng)新50
2.6.2　創(chuàng)新和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)51
2.6.3　創(chuàng)新、家戶和個(gè)人52
參考文獻(xiàn)53

目　錄

第二部分　測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新的框架和準(zhǔn)則

第
3
章　企業(yè)創(chuàng)新測(cè)度的概念和定義 61

3.1　引言61
3.2　商業(yè)企業(yè)部門的創(chuàng)新62
3.2.1　創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新的定義62
3.2.2　劃分創(chuàng)新努力與責(zé)任64
3.3　創(chuàng)新分類64
3.3.1　按對(duì)象劃分創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)流程創(chuàng)新65
3.3.2　根據(jù)新穎性和影響力的創(chuàng)新分類74
3.4　不是創(chuàng)新的“改變”75
3.5　創(chuàng)新和企業(yè)分類78
3.5.1　創(chuàng)新型企業(yè)和創(chuàng)新活躍型企業(yè)78
3.6　數(shù)據(jù)收集過(guò)程中創(chuàng)新定義的使用79
3.6.1　調(diào)查中“創(chuàng)新”術(shù)語(yǔ)的使用79
3.6.2　創(chuàng)新概況80
3.6.3　創(chuàng)新數(shù)據(jù)收集前的注意事項(xiàng)80
參考文獻(xiàn)81
第
4
章　測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng) 83

4.1　創(chuàng)新活動(dòng)的介紹和主要特征83
4.2　與創(chuàng)新相關(guān)的活動(dòng)類型84
4.2.1　研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)85
4.2.2　工程、設(shè)計(jì)和其他創(chuàng)造性活動(dòng)86
4.2.3　營(yíng)銷和品牌資產(chǎn)活動(dòng)87
4.2.4　知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動(dòng)87
4.2.5　員工培訓(xùn)活動(dòng)88
4.2.6　軟件開發(fā)與數(shù)據(jù)庫(kù)活動(dòng)88

4.2.7　有形資產(chǎn)的獲取或租賃活動(dòng)89

4.2.8　創(chuàng)新管理活動(dòng)90

4.3　收集創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生率的定性數(shù)據(jù)91

4.3.1　來(lái)源于內(nèi)部和外部的活動(dòng)91

4.3.2　與創(chuàng)新相關(guān)的特定活動(dòng)的定性數(shù)據(jù)92

4.4　收集創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)93

4.4.1　測(cè)度創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出的概念問(wèn)題93

4.4.2　特定創(chuàng)新活動(dòng)的支出94

4.4.3　創(chuàng)新活躍型企業(yè)的支出按會(huì)計(jì)類別劃分97

4.4.4　創(chuàng)新活動(dòng)的資金來(lái)源99

4.5　創(chuàng)新活動(dòng)的其他數(shù)據(jù) 100

4.5.1　收集創(chuàng)新活動(dòng)的人力資源數(shù)據(jù) 100

4.5.2　創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)據(jù) 100

4.5.3　后續(xù)活動(dòng) 101

4.5.4　計(jì)劃好的創(chuàng)新活動(dòng)和支出 102

4.6　建議總結(jié) 103
參考文獻(xiàn) 103

第
5
章　衡量創(chuàng)新的商業(yè)能力 105

5.1　引言 105

5.2　企業(yè)的一般資源 106

5.2.1　企業(yè)規(guī)模 106

5.2.2　企業(yè)資產(chǎn) 107

5.2.3　年齡 107

5.2.4　融資和所有權(quán) 108

5.3　綜合管理能力 108

5.3.1　商業(yè)戰(zhàn)略 109

5.3.2　組織和管理能力 111

5.3.3　企業(yè)家和高層管理人員的特點(diǎn) 112

5.3.4　創(chuàng)新綜合管理能力 114


目　錄

5.3.5　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和使用 117

5.4　勞動(dòng)力技能和人力資源管理 119

5.4.1　勞動(dòng)力職業(yè)資格、職業(yè)結(jié)構(gòu)和能力 119

5.4.2　人力資源管理 121

5.5　技術(shù)能力 122

5.5.1　技術(shù)專長(zhǎng) 123

5.5.2　設(shè)計(jì)能力 125

5.5.3　與數(shù)字技術(shù)和數(shù)據(jù)分析相關(guān)的能力 128

5.6　建議總結(jié) 130
參考文獻(xiàn) 131

第
6
章　企業(yè)創(chuàng)新和知識(shí)流動(dòng) 135

6.1　引言 135

6.2　知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新：關(guān)鍵概念與定義 137

6.2.1　創(chuàng)新擴(kuò)散 137

6.2.2　知識(shí)流動(dòng) 137

6.2.3　開放式創(chuàng)新 141

6.3　收集有關(guān)知識(shí)流動(dòng)及其與創(chuàng)新的關(guān)系的數(shù)據(jù) 143

6.3.1　一般問(wèn)題 144

6.3.2　創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)流動(dòng)數(shù)據(jù) 144

6.3.3　創(chuàng)新的創(chuàng)意或者信息來(lái)源 150

6.3.4　與高等教育和公共研究機(jī)構(gòu)的互動(dòng) 152

6.3.5　知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)流動(dòng) 154

6.3.6　知識(shí)流動(dòng)的障礙和不良后果 154

6.4　建議總結(jié) 155
參考文獻(xiàn) 156

第
7
章　測(cè)度影響企業(yè)創(chuàng)新的外部因素 158

7.1　引言 158

7.2　企業(yè)創(chuàng)新外部環(huán)境的主要因素 159


7.3　商業(yè)活動(dòng)的地點(diǎn) 161

7.4　市場(chǎng)與企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境 162

7.4.1　企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng) 162

7.4.2　市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)作 165

7.4.3　投入市場(chǎng) 168

7.4.4　中介和數(shù)字平臺(tái) 171

7.5　企業(yè)創(chuàng)新的公共政策環(huán)境 171

7.5.1　規(guī)章 171

7.5.2　政府支持計(jì)劃 172

7.5.3　創(chuàng)新和公共基礎(chǔ)設(shè)施 174

7.5.4　宏觀經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境 175

7.6　創(chuàng)新的社會(huì)和自然環(huán)境 175

7.6.1　創(chuàng)新的社會(huì)背景 175

7.6.2　自然環(huán)境 176

7.7　企業(yè)創(chuàng)新的外部驅(qū)動(dòng)因素和阻礙 177

7.7.1　創(chuàng)新的外部驅(qū)動(dòng)因素 177

7.7.2　創(chuàng)新的外部障礙或阻礙 178

7.8　建議總結(jié) 179
參考文獻(xiàn) 180

第
8
章　企業(yè)創(chuàng)新的目標(biāo)和結(jié)果 182

8.1　引言 182

8.2　企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)和結(jié)果的定性衡量標(biāo)準(zhǔn) 183

8.2.1　創(chuàng)新目標(biāo)和結(jié)果的類型 183

8.2.2　與商業(yè)戰(zhàn)略相關(guān)的創(chuàng)新目標(biāo)和成果 186

8.3　創(chuàng)新成果的量化測(cè)度 188

8.3.1　產(chǎn)品創(chuàng)新的量化測(cè)度 188

8.3.2　商業(yè)流程創(chuàng)新的定量結(jié)果數(shù)據(jù) 191

8.4　測(cè)度面臨的問(wèn)題 193

8.5　建議總結(jié) 194


目　錄

參考文獻(xiàn) 195

第三部分　收集、分析、報(bào)告企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的方法

第
9
章　收集企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的方法 199

9.1　引言 199

9.2　調(diào)查總體及其他基本特征 201

9.2.1　目標(biāo)總體 201

9.2.2　統(tǒng)計(jì)單位和報(bào)告單位 202

9.2.3　數(shù)據(jù)聯(lián)系 208

9.2.4　數(shù)據(jù)收集的頻率 209

9.2.5　觀測(cè)期和參考期 209

9.3　問(wèn)題和問(wèn)卷設(shè)計(jì) 211

9.3.1　問(wèn)題設(shè)計(jì) 212

9.3.2　問(wèn)卷設(shè)計(jì) 213

9.3.3　簡(jiǎn)式問(wèn)卷 215

9.3.4　創(chuàng)新調(diào)查與其他商業(yè)調(diào)查相結(jié)合 215

9.3.5　問(wèn)卷測(cè)試 217

9.4　抽樣 218

9.4.1　調(diào)查框架 218

9.4.2　普查與抽樣 219

9.4.3　縱向面板數(shù)據(jù)和橫截面調(diào)查 221

9.5　數(shù)據(jù)收集方法 222

9.5.1　郵寄調(diào)查 222

9.5.2　在線調(diào)查 223

9.5.3　電話訪問(wèn)及面對(duì)面訪問(wèn) 224

9.5.4　組合的調(diào)查方法 225

9.6　調(diào)查方案 225

9.6.1　識(shí)別受訪者 225


9.6.2　對(duì)受訪者的支持 226

9.6.3　強(qiáng)制調(diào)查和自愿調(diào)查 226

9.6.4　無(wú)應(yīng)答 226

9.6.5　開展無(wú)應(yīng)答調(diào)查 228

9.7　調(diào)查后的數(shù)據(jù)處理 229

9.7.1　錯(cuò)誤檢查 229

9.7.2　缺失值的插補(bǔ) 230

9.7.3　計(jì)算權(quán)重 231

9.8　結(jié)果的公布和傳播 232

9.8.1　元數(shù)據(jù)和質(zhì)量報(bào)告 232

9.8.2　數(shù)據(jù)獲取 233
參考文獻(xiàn) 233

第10
章　創(chuàng)新度量的客體法 237

10.1　引言 237

10.2　在創(chuàng)新調(diào)查中包含“客體模塊” 238

10.2.1　在調(diào)查中識(shí)別焦點(diǎn)創(chuàng)新 239

10.2.2　非創(chuàng)新型企業(yè) 241

10.3　關(guān)于焦點(diǎn)創(chuàng)新的問(wèn)題 241

10.3.1　焦點(diǎn)、最重要?jiǎng)?chuàng)新的特征 241

10.3.2　促進(jìn)焦點(diǎn)創(chuàng)新的創(chuàng)新活動(dòng) 242

10.3.3　促進(jìn)焦點(diǎn)創(chuàng)新的商業(yè)能力 243

10.3.4　由焦點(diǎn)創(chuàng)新產(chǎn)生并能夠促進(jìn)焦點(diǎn)創(chuàng)新的知識(shí)流動(dòng) 243

10.3.5　影響焦點(diǎn)創(chuàng)新的外部因素 244

10.3.6　焦點(diǎn)創(chuàng)新的目標(biāo)和結(jié)果 244

10.4　建議總結(jié) 244
參考文獻(xiàn) 245

第11
章　統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和分析中創(chuàng)新數(shù)據(jù)的使用 248

11.1　引言 248


目　錄

11.2　企業(yè)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)和指標(biāo) 249

11.2.1　什么是創(chuàng)新指標(biāo)，用于哪些方面？ 249

11.2.2　創(chuàng)新指標(biāo)的理想性質(zhì) 250

11.2.3　創(chuàng)新指標(biāo)的建議和來(lái)源 251

11.3　構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新指標(biāo)的方法 253

11.3.1　統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的加總 253

11.3.2　國(guó)際比較的指標(biāo)發(fā)展和展示 256

11.3.3　企業(yè)層面的創(chuàng)新排名 258

11.4　企業(yè)創(chuàng)新指標(biāo)的藍(lán)圖 259

11.4.1　創(chuàng)新指標(biāo)的選擇 259

11.4.2　細(xì)分類別、規(guī)模和類型 266

11.4.3　創(chuàng)新指標(biāo)中統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的選擇 268

11.5　利用創(chuàng)新數(shù)據(jù)分析創(chuàng)新績(jī)效、政策及其影響 269

11.5.1　對(duì)依存性和關(guān)聯(lián)性進(jìn)行建模 270

11.5.2　創(chuàng)新分析中因果效應(yīng)的推斷 270

11.5.3　分析公共創(chuàng)新政策的影響 274

11.5.4　各國(guó)創(chuàng)新微觀數(shù)據(jù)的協(xié)調(diào)分析 278

11.6　建議總結(jié) 279
參考文獻(xiàn) 280

術(shù)語(yǔ)表 285