工程建設企業(yè)境外合規(guī)經營指南：伊拉克

章 境外工程建設合規(guī)管理的重要性
一、“合規(guī)”的起源  
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生  
(三)企業(yè)專項合規(guī)體系的建設  
二、合規(guī)體系的成型與完善  
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成型  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范  
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善  
三、合規(guī)管理的基本概念  
四、合規(guī)管理的意義  
(一)中國當前合規(guī)管理的現狀  
(二)國家對企業(yè)境外經營合規(guī)管理的重視  
(三)中國企業(yè)境外經營合規(guī)管理的重要意義  
(四)工程建設企業(yè)境外經營合規(guī)管理的重要性  
五、合規(guī)管理與風險管理和企業(yè)內部控制的關系  
(一)三者的含義  
(二)三者的側重點  
(三)三者的關系  
 
 
第二章 伊拉克概況
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然環(huán)境和自然資源
(一)自然環(huán)境
(二)自然資源
三、經濟狀況和發(fā)展規(guī)劃
(一)經濟狀況
(二)發(fā)展規(guī)劃
四、國家象征和政治制度
(一)國家象征
(二)政治制度
(三)主要黨派
五、政府機構和行政區(qū)劃
(一)政府機構
(二)行政區(qū)劃
六、社會組織和基礎設施
(一)社會組織
(二)基礎設施
七、外交關系
(一)同中國的關系
(二)伊阿關系
(三)伊伊關系
(四)伊美關系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、語言和習俗
(一)語言
(二)習俗
(三)商務禮儀
(四)節(jié)假日
十、貨幣與物價
(一)貨幣兌換
(二)消費水平
(三)小費
十一、金融與銀行
(一)外匯管理
(二)銀行
(三)銀聯
(四)信用卡
(五)保險
(六)融資
十二、通信與電力
(一)通信
(二)電力
十三、醫(yī)療與安全
(一)醫(yī)療
(二)安全
 
第三章 前往伊拉克手續(xù)辦理及相關須知
一、伊拉克簽證的辦理
(一)伊拉克簽證類型
(二)申請流程
(三)簽證材料
(四)簽證費用
(五)簽證信息
(六)辦理工作簽證
(七)入境伊拉克簽證其他須知
(八)伊拉克駐華大使館信息
二、伊拉克出行前的注意事項
(一)注意事項
(二)伊拉克緊急求助電話
 
第四章 伊拉克有關法律規(guī)定
一、在伊拉克投資注冊企業(yè)需要辦理的手續(xù)
(一)設立企業(yè)的形式
(二)注冊企業(yè)的受理機構
(三)注冊企業(yè)的主要程序
二、伊拉克對外國投資的市場準入
(一)投資主管部門
(二)投資行業(yè)的規(guī)定
(三)投資方式的規(guī)定
三、伊拉克對外國投資的優(yōu)惠
(一)優(yōu)惠政策框架
(二)行業(yè)鼓勵政策
(三)地區(qū)鼓勵政策
四、伊拉克對外貿易政策和法規(guī)
(一)貿易主管部門
(二)貿易法規(guī)體系
(三)貿易管理的相關規(guī)定
(四)進出口商品檢驗檢疫
(五)海關管理規(guī)章制度
五、伊拉克關于勞動就業(yè)的法律規(guī)定
(一)勞工（動）法的核心內容
(二)外國人在當地工作的規(guī)定
六、伊拉克關于企業(yè)稅收的規(guī)定
(一)伊拉克稅收體系和制度
(二)主要稅賦和稅率
(三)報稅的相關手續(xù)
(四)關于稅收遇到的爭議、解決方案、途徑及注意事項
七、伊拉克關于環(huán)境保護的法律規(guī)定
(一)環(huán)保管理部門
(二)主要環(huán)保法律法規(guī)名稱
(三)環(huán)保法律法規(guī)基本要點
(四)環(huán)保評估的相關規(guī)定
八、伊拉克反對商業(yè)賄賂的法律規(guī)定
(一)伊拉克關于反對商業(yè)賄賂的法律名稱
(二)反對商業(yè)賄賂或官員腐敗行為的法規(guī)要點
九、伊拉克對保護知識產權的規(guī)定
(一)當地有關知識產權保護的法律法規(guī)
(二)知識產權侵權的相關處罰規(guī)定
十、伊拉克對外國公司承包當地工程的規(guī)定
(一)許可制度
(二)禁止領域
(三)招標方式
(四)承攬工程項目的程序
十一、伊拉克石油法律法規(guī)體系及其特點
(一)憲法對各級政府權力分配不明晰
(二)伊拉克石油法草案尚未獲國會批準
(三)石油行業(yè)法規(guī)急需建立
(四)對外石油合同采用服務合同模式
十二、伊拉克對中國企業(yè)投資合作的保護政策
(一)雙邊投資保護協(xié)定
(二)中國與伊拉克簽署避免雙重征稅協(xié)定
(三)其他協(xié)定及發(fā)布的聲明
十三、在伊拉克解決糾紛的主要途徑及適用法律
（一）尋求法律保護
（二）尋求當地政府幫助
（三）取得中國駐伊拉克大使館保護
 
第五章 工程項目投建營全生命周期中的合規(guī)要求
一、階段：項目前期論證
(一)中國境內合規(guī)要求
(二)伊拉克相關法案、政策和規(guī)則
(三)前期論證各子階段
二、第二階段：建設準備
(一)工程合同
(二)工程項目計劃與設計
(三)工程項目施工條件的準備
(四)工程項目招投標
(五)建設設備及材料的運輸和籌備
三、第三階段：建設實施
(一)依法用工
(二)境外QHSE管理規(guī)范
四、第四階段：竣工驗收
(一)竣工驗收條件
(二)竣工驗收手續(xù)
五、第五階段：投產運營
(一)工程保修
(二)終驗收證書及合同義務的終止
(三)項目后總結
六、在伊拉克開展工程的其他注意事項
(一)尊重當地風俗習慣
(二)承擔必要的社會責任
(三)懂得與媒體打交道
(四)學會與執(zhí)法人員打交道
(五)密切與當地居民的關系
 
第六章 伊拉克投資風險和機會分析
一、伊拉克整體營商環(huán)境
(一)投資便利性
(二)營商成本
(三)主要行業(yè)投資環(huán)境
二、伊拉克投資風險分析
(一)政治風險
(二)國際局勢風險
(三)宏觀經濟風險
(四)法律與監(jiān)管風險
(五)稅務風險
(六)經營風險
(七)安全風險
(八)依法合規(guī)運營風險
(九)中國企業(yè)風險管控措施及建議
三、伊拉克未來發(fā)展預測與投資機會分析
(一)伊拉克政治環(huán)境預測
(二)伊拉克經濟環(huán)境預測
(三)伊拉克商業(yè)合作環(huán)境預測
(四)中伊合作前景預測
(五)中國石油企業(yè)的應對策略
(六)投資機會及建議
 
第七章 工程建設企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內部環(huán)境  
(一)合規(guī)管理的目標  
（二）合規(guī)管理的基本原則  
二、合規(guī)管理機構的設置及職責  
(一)合規(guī)管理機構的設置  
(二)合規(guī)管理部門的設置方式  
三、企業(yè)內部的合規(guī)管理體系  
(一)董事會的合規(guī)責任  
(二)監(jiān)事會的合規(guī)責任  
(三)管理層的合規(guī)責任  
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責任  
(五)合規(guī)管理的主要內容  
四、合規(guī)管理中的風險控制方法  
(一)風險規(guī)劃  
(二)風險識別  
(三)風險評估  
(四)風險應對  
(五)風險監(jiān)控  
 
結語
附錄
附錄1 伊拉克部分政府部門和相關機構網站一覽表
附錄2 伊拉克華人商會、社團和主要中資企業(yè)一覽表
附錄3 中伊使館信息
附錄4 中方投資服務機構
附錄5 伊拉克投資服務機構