私募基金法務(wù)實操指引

定　價：￥89.00

作　者：	朱華芳、郭佑寧
出版社：	清華大學(xué)出版社
叢編項：
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787302603160	出版時間：	2022-06-01	包裝：	平裝-膠訂
開本：	16開	頁數(shù)：		字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書以具體的案例為依托，從中提煉實務(wù)問題和裁判觀點，旨在系統(tǒng)研究私募基金爭議解決領(lǐng)域的現(xiàn)狀及問題，探析重大爭議問題的法理基礎(chǔ)與實踐考量，以為從事私募基金交易的當(dāng)事人提供更好的糾紛解決指引，為相關(guān)從業(yè)機構(gòu)優(yōu)化經(jīng)營、降低風(fēng)險提供參考素材。本書具體內(nèi)容分為七個主題：主題一“私募基金合同性質(zhì)的司法認(rèn)定”；主題二“私募基金募集階段的法律爭議”；主題三“管理人、托管人的義務(wù)與責(zé)任”；主題四“私募基金保底條款的效力及后果”；主題五“私募基金對外投資涉及的對賭效力及履行爭議”；主題六“私募基金對外投資涉及的名股實債爭議”；主題七“投資者退出私募基金的法律爭議”。

作者簡介

　　朱華芳：天同律師事務(wù)所合伙人，國內(nèi)仲裁業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會、上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會、深圳國際仲裁院等多家仲裁機構(gòu)仲裁員，擁有二十多年的法律風(fēng)險管控、處理境內(nèi)及涉外商事訴訟和仲裁案件的經(jīng)驗。被《亞洲法律雜志》評為“2022年中國十五佳訴訟律師”，在《錢伯斯全球指南》《錢伯斯亞太指南》及《錢伯斯大中華區(qū)指南》榜單中連續(xù)多年入選“爭議解決：仲裁”領(lǐng)先律師名錄，并連續(xù)三年（2019-2021）被《商法》評為年度100位中國業(yè)務(wù)優(yōu)秀律師（The A-List）。郭佑寧：天同律師事務(wù)所資深出庭律師。多次代理最高人民法院和各級法院的訴訟案件和國內(nèi)各主要仲裁機構(gòu)的案件，善于處理商事領(lǐng)域重大疑難復(fù)雜爭議。服務(wù)的客戶包括多家中央企業(yè)、大型金融機構(gòu)、上市公司。能夠準(zhǔn)確理解和響應(yīng)客戶需求，提供全面深入的爭議解決方案，廣受客戶信任與好評。2021年度獲評LEGALBAND中國律界俊杰榜30強。

圖書目錄

第一章私募基金合同性質(zhì)的司法認(rèn)定1
一、私募基金及私募基金合同的本質(zhì)2
二、司法實踐認(rèn)定“私募基金合同”為借款合同的情形6
（一）固定收益條款的表現(xiàn)形式7
（二）投資者與管理人之間的固定收益條款對合同性質(zhì)、效力的影響10
（三）投資者之間的固定收益條款對合同性質(zhì)、效力的影響12
（四）其他可能影響“私募基金合同”被認(rèn)定為借款合同的因素16
三、司法實踐認(rèn)定“私募基金合同”為委托理財合同的情形19
（一）契約型私募基金合同與委托理財合同的區(qū)別19
（二）司法實踐認(rèn)定“私募基金合同”為委托理財合同的常見情形21
四、司法實踐對“私募基金合同”作出其他定性的情形24
（一）投資者與“管理人”之間僅成立合伙關(guān)系，但不成立私募基金合同關(guān)系25
（二）私募基金先投資、后募資，募資行為不構(gòu)成私募基金合同關(guān)系25
（三）投資者以簽訂基金合同的方式提供擔(dān)保26
第二章私募基金募集階段的法律爭議29
一、私募基金管理人未登記/私募基金未備案的法律后果30
（一）私募基金管理人未登記/私募基金未備案對基金合同效力的影響32
（二）私募基金管理人未登記/私募基金未備案的其他法律后果41
二、適當(dāng)性義務(wù)的實踐認(rèn)定43
（一）注重實質(zhì)審查募集機構(gòu)是否履行適當(dāng)性義務(wù)45
（二）注重審查投資者的自主決策能力，并將投資者具備自主決策能力的證明
責(zé)任倒置于募集機構(gòu)49
（三）違反或規(guī)避合格投資者規(guī)定對合同效力的影響50
三、管理人違反募集階段義務(wù)的法律責(zé)任61
（一）管理人在募集階段的義務(wù)61
（二）管理人違反募集階段義務(wù)的責(zé)任62
四、銷售機構(gòu)在募集階段的法律責(zé)任68
（一）銷售機構(gòu)與投資者之間的責(zé)任承擔(dān)69
（二）銷售機構(gòu)與管理人之間的責(zé)任劃分74
五、募集失敗的法律后果76
第三章管理人、托管人的義務(wù)與責(zé)任79
一、管理人違反義務(wù)的賠償責(zé)任80
（一）管理人義務(wù)概述：規(guī)范來源與義務(wù)實質(zhì)80
（二）管理人違反義務(wù)的常見情形82
（三）管理人違反義務(wù)的賠償責(zé)任95
二、托管人違反義務(wù)的賠償責(zé)任100
（一）托管人在私募基金中的法律地位100
（二）托管人違反監(jiān)督義務(wù)的實務(wù)認(rèn)定104
（三）托管人違反義務(wù)的賠償責(zé)任113
第四章私募基金保底條款的效力及后果117
一、私募基金保底的認(rèn)定118
（一）基金損失發(fā)生后形成的金錢給付安排119
（二）預(yù)期收益率、業(yè)績比較基準(zhǔn)約定122
二、現(xiàn)行有關(guān)私募基金保底條款規(guī)則的梳理124
三、司法實踐對私募基金保底條款效力的認(rèn)定132
（一）司法實踐認(rèn)定保底有效的主要理由132
（二）司法實踐認(rèn)定保底無效的主要理由138
四、私募基金保底的法律后果146
（一）認(rèn)定保底有效時的法律后果146
（二）認(rèn)定保底無效時的法律后果146
第五章私募基金對外投資涉及的對賭協(xié)議爭議151
一、私募基金對外投資涉及的對賭協(xié)議效力爭議152
（一）目標(biāo)公司為股東對賭義務(wù)提供擔(dān)保的效力158
（二）“抽屜協(xié)議”“凍結(jié)條款”等對賭約定的效力170
二、私募基金對外投資涉及的投資方與目標(biāo)公司對賭履行爭議175
（一）投資方與目標(biāo)公司對賭協(xié)議履行規(guī)則的發(fā)展175
（二）《九民會議紀(jì)要》規(guī)則下的對賭協(xié)議簽署與履行178
三、私募基金對外投資涉及的投資方與股東對賭履行爭議189
（一）目標(biāo)公司凈利潤為負(fù)值時，如何計算業(yè)績補償額189
（二）不同業(yè)績補償形式的閾值設(shè)置191
（三）多個對賭義務(wù)主體之間的責(zé)任分擔(dān)195
（四）投資方能否同時主張現(xiàn)金補償和股權(quán)回購196
第六章私募基金對外投資涉及的名股實債爭議199
一、名股實債的定義和交易結(jié)構(gòu)200
（一）名股實債的定義200
（二）名股實債的交易結(jié)構(gòu)204
二、名股實債的性質(zhì)205
（一）名股實債性質(zhì)之爭的典型情形205
（二）司法實踐對名股實債性質(zhì)的認(rèn)定207
（三）名股實債的性質(zhì)分析223
三、名股實債的效力228
（一）關(guān)于名股實債的規(guī)范性文件228
（二）名股實債的效力分析229
四、與名股實債有關(guān)的其他問題240
（一）股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購交易的性質(zhì)認(rèn)定240
（二）名股實債的性質(zhì)認(rèn)定不影響仲裁條款的適用243
（三）法院可能按照民間借貸利率上限調(diào)整股權(quán)投資違約金244
（四）法院可能基于監(jiān)管要求對債權(quán)投資的借貸利率進行調(diào)整246
（五）關(guān)于資本公積金的返還問題247
第七章投資者退出私募基金的法律爭議251
一、投資者退出私募基金主要途徑252
二、司法實踐中常見的私募基金退出爭議258
（一）關(guān)于退出條件是否成就的相關(guān)爭議258
（二）關(guān)于損失賠償?shù)南嚓P(guān)爭議267
附錄私募投資基金重要規(guī)范性文件目錄281
一、法律281
二、行政法規(guī)281
三、法規(guī)性文件282
四、部門規(guī)章282
五、規(guī)范性文件283
（一）綜合類283
（二）登記備案283
（三）會計稅收284
（四）其他284
六、自律規(guī)則285
（一）綜合類285
（二）管理人登記及資質(zhì)管理286
（三）產(chǎn)品備案287
（四）證券、期貨公司資管業(yè)務(wù)288
（五）基金服務(wù)業(yè)務(wù)289
（六）會員管理289
（七）其他290