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舞弊調查實務指南

定　價：￥89.00

作　者：	吳煒王松王振杰張鵬
出版社：	人民郵電出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

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ISBN：	9787115618627	出版時間：	2023-07-01	包裝：	平裝-膠訂
開本：	128開	頁數(shù)：		字數(shù)：

內容簡介

　　舞弊調查是一項充滿挑戰(zhàn)而又令人興奮的工作，且備受政府部門、企業(yè)管理者和調查人員的關注。但是，由于舞弊調查充滿著不確定性和多樣性，因此很多調查人員對取證過程和調查技巧一籌莫展。如何處理內部員工？常見的處罰流程有哪些？如何開展挽損工作，追回企業(yè)損失？出現(xiàn)漏洞后組織不愿整改怎么處理？工作不被重視，工作成果無法改進企業(yè)管理，調查人員如何突破困局？本書的內容旨在解決這些問題。本書作者不僅在書中詳細介紹了舞弊調查的風險和合規(guī)問題、證據(jù)鏈理論與調查實踐、舞弊案件調查基本流程和調查計劃、訪談與訪談記錄、舞弊案件閉環(huán)處置、投訴舉報、舞弊調查官能力培養(yǎng)和反舞弊體系的建立、調查工作心得體會等內容，而且還根據(jù)其多年的案件調查工作經驗整理了投訴舉報案件調查工作指引及相關模板，讀者可以根據(jù)各自企業(yè)舞弊調查工作實際調整使用。本書可以幫助讀者不斷提高自身舞弊調查能力，從而最終取得自己滿意的工作成果。本書適合所有組織類型中的審計、風控、監(jiān)察、紀檢、廉正等相關從業(yè)人員閱讀和使用。

作者簡介

　　吳煒網(wǎng)名“殺手肥貓”，公安一線出身，熟悉各類案件的調查取證工作；多次獲得公安系統(tǒng)市局、分局的表彰嘉獎，曾榮立個人三等功；深耕企業(yè)舞弊調查領域，從事過舞弊調查、內控合規(guī)、審計風控等多種工作，為企業(yè)挽回數(shù)億元損失，查處違規(guī)違紀人員過百人，其中數(shù)十人被移送司法機關。上海國家會計學院客座講師、反舞弊研究者；陽光誠信聯(lián)盟客座講師、反舞弊研究者；講授采購單項審計、大數(shù)據(jù)審計與風控、企業(yè)舞弊調查基礎等課程，聽課學生眾多；為多個企業(yè)提供反舞弊咨詢服務。王松十年公安工作經驗，先后就職于東方集團、樂天集團、京東集團、樂視等公司；從事合規(guī)監(jiān)察工作20余年，在企業(yè)舞弊調查和腐敗治理領域具有豐富的理論功底和實戰(zhàn)經驗，對于腐敗治理體系搭建有深刻的思考和獨到的見解。現(xiàn)任58集團合規(guī)監(jiān)察部總經理，陽光誠信聯(lián)盟特聘反舞弊研究者、講師，陽光誠信聯(lián)盟調查專業(yè)委員會召集人，華東政法大學互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐敗與合規(guī)研究院顧問；講授企業(yè)調查實務、企業(yè)反舞弊之采購篇等課程。王振杰原公安民警，后在多家國內外企業(yè)從事反舞弊和合規(guī)監(jiān)察工作；在企業(yè)工作期間，查處違規(guī)違紀人員過百人，并為企業(yè)追回巨額損失；對于企業(yè)合規(guī)監(jiān)察工作及反舞弊工作具有獨到理解，為數(shù)家企業(yè)搭建了反舞弊體系；在供應鏈舞弊風險管理及案件調查方面有比較豐富的經驗。張鵬原公安民警，后一直從事企業(yè)舞弊調查工作；在各類舞弊案件的調查取證工作方面積累了非常豐富的經驗；不僅特別擅長處理各類疑難案件，而且對舞弊案件調查的合規(guī)管理，以及調查工作標準制定等方面都有獨到的見解。

圖書目錄

引言 //1

第一章舞弊調查的風險和合規(guī)問題 //5
第一節(jié) 舞弊調查中的合法合規(guī)問題 //7
第二節(jié) 舞弊調查風險概述 //18
第三節(jié) 舞弊調查風險應急處置 //23
第四節(jié) 舞弊調查風險應急處置案例 //26

第二章證據(jù)鏈理論與調查實踐 //31
第一節(jié) 證據(jù)的分類 //32
第二節(jié) 證據(jù)鏈理論基礎 //37
第三節(jié) 證據(jù)鏈理論實操 //41
第四節(jié) 案例與實操分析 //48

第三章舞弊案件調查基本流程和調查計劃 57
第一節(jié) 舞弊案件調查基本流程 //58
第二節(jié) 舞弊案件調查計劃的制訂 //64
第三節(jié) 調查計劃的執(zhí)行與修訂 //74
第四節(jié) 案例與實操分析 //77

第四章訪談與訪談記錄 //87
第一節(jié) 訪談與訪談記錄的作用 //88
第二節(jié) 訪談的基本要求和理論基礎 //93
第三節(jié) 與舞弊嫌疑人進行壓力訪談 //97
第四節(jié) 與案件知情人進行訪談 //112
第五節(jié) 如何制作訪談記錄 //115
第六節(jié) 壓力訪談案例 //121

第五章舞弊案件閉環(huán)處置 //127
第一節(jié) 處罰體系的發(fā)展 //129
第二節(jié) 閉環(huán)處置流程 //132
第三節(jié) 舞弊案件內外處置 //136
第四節(jié) 舞弊案件處置中的其他難點 //144
第五節(jié) 案例與實操分析 //160

第六章投訴舉報 //167
第一節(jié) 投訴舉報體系簡析 //170
第二節(jié) 投訴舉報系統(tǒng)日常運作流程 //177
第三節(jié) 投訴舉報體系難點解析 //188
第四節(jié) 案例與實操分析 //195

第七章舞弊調查官能力培養(yǎng)和反舞弊體系的建立//199
第一節(jié) 舞弊調查官的素質要求 //201
第二節(jié) 舞弊調查官的培養(yǎng)路徑 //203
第三節(jié) 反舞弊工作的開端和破局 //209
第四節(jié) 反舞弊體系全局 //214

第八章調查工作心得體會 //221
第一節(jié) 淺談商業(yè)合作伙伴盡職調查 //222
第二節(jié) 舞弊調查中的保密策略 //227
第三節(jié) 破解舞弊嫌疑人的反偵察策略 // 230
第四節(jié) 調查一起職務侵占案的工作反思 //235
第五節(jié) 舞弊案件中的污點證人 //241
第六節(jié) 通過刑事手段開展企業(yè)不良資產維權 //244

后記 //249

附錄投訴舉報案件調查工作指引及相關模板 //253
附錄 1 投訴舉報案件調查工作指引 //254
附錄 2 接案人員溝通話術與注意事項//260
附錄 3 案件受理單 //262
附錄 4 談話記錄模板 //263
附錄 5 員工協(xié)助調查權利義務告知書 //265
附錄 6 調查階段應急突發(fā)情況處置辦法 //267
附錄 7 調查報告模板 //271
附錄 8 報案材料模板 //274
附錄 9 調查結論審批表 //276
附錄 10 案件登記總臺賬 //278
附錄 11 調查文檔借閱單 //280
附錄 12 案件處理決定審批模板 //281
附錄 13 投訴舉報人回復話術和注意事項 //282
附錄 14 調查人員行為原則、工作紀律、職責權限及處罰//284