舞弊調(diào)查實務指南

引 言 //1

第一章 舞弊調(diào)查的風險和合規(guī)問題 //5
第一節(jié) 舞弊調(diào)查中的合法合規(guī)問題 //7
第二節(jié) 舞弊調(diào)查風險概述 //18
第三節(jié) 舞弊調(diào)查風險應急處置 //23
第四節(jié) 舞弊調(diào)查風險應急處置案例 //26

第二章 證據(jù)鏈理論與調(diào)查實踐 //31
第一節(jié) 證據(jù)的分類 //32
第二節(jié) 證據(jù)鏈理論基礎 //37
第三節(jié) 證據(jù)鏈理論實操 //41
第四節(jié) 案例與實操分析 //48

第三章 舞弊案件調(diào)查基本流程和調(diào)查計劃 57
第一節(jié) 舞弊案件調(diào)查基本流程 //58
第二節(jié) 舞弊案件調(diào)查計劃的制訂 //64
第三節(jié) 調(diào)查計劃的執(zhí)行與修訂 //74
第四節(jié) 案例與實操分析 //77

第四章 訪談與訪談記錄 //87
第一節(jié) 訪談與訪談記錄的作用 //88
第二節(jié) 訪談的基本要求和理論基礎 //93
第三節(jié) 與舞弊嫌疑人進行壓力訪談 //97
第四節(jié) 與案件知情人進行訪談 //112
第五節(jié) 如何制作訪談記錄 //115
第六節(jié) 壓力訪談案例 //121

第五章 舞弊案件閉環(huán)處置 //127
第一節(jié) 處罰體系的發(fā)展 //129
第二節(jié) 閉環(huán)處置流程 //132
第三節(jié) 舞弊案件內(nèi)外處置 //136
第四節(jié) 舞弊案件處置中的其他難點 //144
第五節(jié) 案例與實操分析 //160

第六章 投訴舉報 //167
第一節(jié) 投訴舉報體系簡析 //170
第二節(jié) 投訴舉報系統(tǒng)日常運作流程 //177
第三節(jié) 投訴舉報體系難點解析 //188
第四節(jié) 案例與實操分析 //195

第七章 舞弊調(diào)查官能力培養(yǎng)和反舞弊體系的建立//199
第一節(jié) 舞弊調(diào)查官的素質(zhì)要求 //201
第二節(jié) 舞弊調(diào)查官的培養(yǎng)路徑 //203
第三節(jié) 反舞弊工作的開端和破局 //209
第四節(jié) 反舞弊體系全局 //214

第八章 調(diào)查工作心得體會 //221
第一節(jié) 淺談商業(yè)合作伙伴盡職調(diào)查 //222
第二節(jié) 舞弊調(diào)查中的保密策略 //227
第三節(jié) 破解舞弊嫌疑人的反偵察策略 // 230
第四節(jié) 調(diào)查一起職務侵占案的工作反思 //235
第五節(jié) 舞弊案件中的污點證人 //241
第六節(jié) 通過刑事手段開展企業(yè)不良資產(chǎn)維權(quán) //244

后 記 //249

附 錄 投訴舉報案件調(diào)查工作指引及相關模板 //253
附錄 1 投訴舉報案件調(diào)查工作指引 //254
附錄 2 接案人員溝通話術與注意事項//260
附錄 3 案件受理單 //262
附錄 4 談話記錄模板 //263
附錄 5 員工協(xié)助調(diào)查權(quán)利義務告知書 //265
附錄 6 調(diào)查階段應急突發(fā)情況處置辦法 //267
附錄 7 調(diào)查報告模板 //271
附錄 8 報案材料模板 //274
附錄 9 調(diào)查結(jié)論審批表 //276
附錄 10 案件登記總臺賬 //278
附錄 11 調(diào)查文檔借閱單 //280
附錄 12 案件處理決定審批模板 //281
附錄 13 投訴舉報人回復話術和注意事項 //282
附錄 14 調(diào)查人員行為原則、工作紀律、職責權(quán)限及處罰//284