證券公司數(shù)字化轉型：科技從賦能到引領的探索與實踐

證券公司數(shù)字化轉型——科技從賦能到引領的探索與實踐
規(guī)劃藍圖篇
第 1 章    中國證券公司的發(fā)展歷程
1.1  證券公司發(fā)展的三個階段                                     2
早期設立與清理規(guī)范(1987 年至 2003 年)                          3
綜合治理與風險處置(2004 年至 2007 年)                          4
規(guī)范創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展(2008 年至今)                             4
1.2  行穩(wěn)致遠、由大到強的海通證券                              5
1.3  證券公司發(fā)展的未來趨勢                                     7
行業(yè)迎來廣闊的發(fā)展機遇                                         7
證券公司高質(zhì)量發(fā)展的主要趨勢                                  8
第 2 章    數(shù)字化轉型進入全面加速期
2.1  三次歷史跨越奠定堅實基礎                                  11
次跨越：從手工處理到全面電子化                           12
第二次跨越：從分散處理到運營集中化                           16
第三次跨越：從線下交易到全面線上化                           18
2.2  數(shù)字化轉型的認知不斷深化                                  19
信息化                                                        19
數(shù)字化                                                        20
信息化和數(shù)字化的不同側重                                     20
證券公司數(shù)字化轉型
——科技從賦能到引領的探索與實踐
 
2.3
數(shù)字化轉型的內(nèi)外部驅動力
國家和行業(yè)的政策指引
經(jīng)營機構的戰(zhàn)略共識
轉型工作的資源投入
新興技術的成熟應用
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第 3 章    數(shù)字化轉型的頂層設計
3.1  把風向，明確戰(zhàn)略定位                                      30
導入環(huán)境變量                                                  30
剖析公司戰(zhàn)略                                                  31
評價自身能級                                                  32
3.2  重實效，規(guī)劃重點領域                                      33
夯實數(shù)字化技術底座是基礎                                     33
深化數(shù)據(jù)管理與應用是引擎                                     33
促進業(yè)務發(fā)展、提升管理能級是方向                             34
3.3  識遠近，制訂實施路線                                      35
3.4  看成效，建立評價體系                                      36
第 4 章    數(shù)字化轉型的保障機制
4.1  數(shù)字化轉型的組織優(yōu)化                                      39
海通證券實踐——強調(diào)分工明確、高效協(xié)同的數(shù)字化轉型
組織架構                                                    41
4.2
數(shù)字化轉型的隊伍建設
人才需求特征：日趨多樣化
人才引進：關注主要年齡段的人才特征
人才培育：能力建設與拓寬晉升通道雙輪驅動
知人善任：為能力發(fā)揮提供平臺
有效激勵：把握矛與盾的平衡
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目 錄
海通證券實踐——拓寬成長與晉升通道，夯實多元化
人才梯隊建設                                                45
4.3  科技與業(yè)務的雙向融合                                      47
海通證券實踐——依托“雙向深度融合”模式，
加強科技與業(yè)務協(xié)同                                          49
4.4  項目與架構的精益管控                                      50
海通證券實踐——強化項目歸口管理和系統(tǒng)架構統(tǒng)一管控           50
4.5  守正與創(chuàng)新的科技文化                                      52
海通證券實踐—— 以科技文化繼承和拓展公司文化                 52
數(shù)智底座篇
第 5 章    云數(shù)據(jù)中心建設
5.1
新一代數(shù)據(jù)中心的四個特征
低碳節(jié)能常態(tài)化
基礎設施彈性化
生產(chǎn)運維一體化
網(wǎng)絡互聯(lián)軟件化
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5.2
證券公司云數(shù)據(jù)中心建設案例
建設新一代數(shù)據(jù)中心
推進基礎設施云化轉型
建立統(tǒng)一運維團隊
構建高速互聯(lián)通道
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5.3  云數(shù)據(jù)中心建設的未來展望                                  79
更加節(jié)能的數(shù)據(jù)中心                                            79
日趨成熟的云化應用                                            79
不斷進化的 SD-WAN                                          80
證券公司數(shù)字化轉型
——科技從賦能到引領的探索與實踐
第 6 章    數(shù)據(jù)中臺建設
6.1  行業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理與應用情況                               81
數(shù)據(jù)資產(chǎn)成為轉型關鍵要素                                      81
數(shù)據(jù)中臺成為轉型的核心引擎                                   84
6.2
證券公司數(shù)據(jù)中臺建設案例
總體規(guī)劃
數(shù)據(jù)治理
大數(shù)據(jù)平臺
數(shù)據(jù)服務平臺體系
建設成效
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6.3  數(shù)據(jù)中臺建設的未來展望                                    99
第 7 章    資訊與行情中心建設
7.1  資訊數(shù)據(jù)服務平臺                                         101
行業(yè)資訊數(shù)據(jù)服務體系建設情況                                101
證券公司資訊數(shù)據(jù)服務體系建設案例                            104
7.2  統(tǒng)一行情中心                                             112
行業(yè)行情類系統(tǒng)建設情況                                       112
證券公司行情中心建設案例                                     113
第 8 章    人工智能平臺建設
8.1  行業(yè)人工智能技術的應用情況                              118
行業(yè)進入智能金融時代                                         118
AI 平臺的建設和應用持續(xù)深化                                  121
8.2  證券公司 AI 能力建設與應用案例                           123
構建企業(yè)級人工智能平臺                                       123
智能化金融文檔處理                                           125
打造智能檢索引擎                                             133
 
 
培育數(shù)字勞動力                                               138
8.3  人工智能應用的未來展望                                   143
第 9 章    區(qū)塊鏈平臺建設
9.1  行業(yè)區(qū)塊鏈技術應用情況                                   145
政策指引                                                     146
標準規(guī)范                                                     146
行業(yè)應用                                                     147
9.2  證券公司區(qū)塊鏈技術應用案例                              147
9.3  區(qū)塊鏈技術應用的未來展望                                 150
業(yè)務賦能篇
第 10 章    財富管理轉型賦能
10.1  財富管理數(shù)字化轉型的方向                               154
經(jīng)紀業(yè)務向財富管理轉型的背景                               154
財富管理數(shù)字化轉型的重點關注方向                           155
10.2  證券公司實踐案例                                        159
提升客戶投資交易體驗                                        159
提升互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字化運營能力                                   163
提升員工服務客戶的能力                                     165
第 11 章    機構服務轉型賦能
11.1  機構業(yè)務數(shù)字化轉型的方向                               172
證券行業(yè)的機構化趨勢                                        172
客戶需求愈加專業(yè)化、多元化                                 173
機構業(yè)務數(shù)字化轉型的重點著力                               174
證券公司數(shù)字化轉型
——科技從賦能到引領的探索與實踐
 
11.2
證券公司實踐案例
交易終端：提供差異化的解決方案
交易后臺：建設分布式、低延時、全功能的新一代核心交易系統(tǒng)
服務客戶：滿足客戶綜合金融服務需求
賦能員工：為員工服務客戶提供技術平臺
賦能投研：實現(xiàn)投資研究與基金評價等專業(yè)能力智能化
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1
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2
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3
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5
第 12 章    投行投資業(yè)務轉型賦能
12.1  投行業(yè)務數(shù)字化轉型                                      190
投行業(yè)務數(shù)字化轉型的方向                                   190
證券公司實踐案例                                            193
12.2  投資業(yè)務數(shù)字化轉型                                      200
投資業(yè)務數(shù)字化轉型的方向                                   200
證券公司實踐案例                                            201
第 13 章    資管業(yè)務轉型賦能
13.1  資管業(yè)務數(shù)字化轉型的方向                               203
13.2
實踐案例
賦能線上業(yè)務開展
賦能投研能力提升
賦能數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理
賦能運營提質(zhì)增效
206
206
207
208
210
 
 
管理提升篇
第 14 章    業(yè)務運營能力提升
14.1  業(yè)務運營數(shù)字化轉型的方向
從分散運營到集中運營
 
 
 
212
212
目 錄
從集中運營到智慧運營                                       213
14.2  證券公司實踐案例                                        215
智慧運營平臺助力業(yè)務運營智能化                             215
打造智慧網(wǎng)點新格局                                         219
業(yè)務運營智慧化的成效                                       219
14.3  業(yè)務運營數(shù)字化轉型的未來展望                           222
第 15 章    合規(guī)風控能力提升
15.1  支持全面風險管理的技術體系                             225
行業(yè)風險管理呈現(xiàn)的新特征                                   225
風險管理數(shù)字化能力提升實踐                                 226
15.2  支持集中合規(guī)管理的技術體系                             231
行業(yè)合規(guī)管理呈現(xiàn)的新特征                                   231
合規(guī)管理數(shù)字化能力提升實踐                                 233
第 16 章    經(jīng)營管理能力提升
16.1  財務管理數(shù)字化                                          235
財務管理數(shù)字化轉型的方向                                   235
證券公司實踐案例                                            237
財務管理數(shù)字化轉型的未來展望                               241
16.2  辦公協(xié)同線上化                                          242
辦公協(xié)同數(shù)字化轉型的方向                                   242
證券公司實踐案例                                            243
辦公協(xié)同數(shù)字化轉型的未來展望                               245
第 17 章    科技管理能力提升
17.1  應用研發(fā)能力                                            246
軟件研發(fā)模式的發(fā)展                                         246
證券公司數(shù)字化轉型
——科技從賦能到引領的探索與實踐
多模軟件研發(fā)模式的內(nèi)涵                                     247
證券公司實踐案例                                            248
17.2  測試管控能力                                            253
優(yōu)化軟件測試策略                                            253
自動化改善測試效能                                         255
提升測試能力成熟度                                         257
17.3  運行保障能力                                            257
生產(chǎn)運行保障的三大挑戰(zhàn)                                     257
證券公司實踐案例                                            259
第 18 章    安全管控能力提升
18.1  行業(yè)網(wǎng)絡安全發(fā)展態(tài)勢和能力要求                         266
18.2
證券公司實踐案例
傳統(tǒng)安全管控中心的局限
證券公司應對方案
海通證券的新一代安控中心
建設成效：實現(xiàn)三個維度的安控能力提升
網(wǎng)絡安全防御體系建設的未來展望
267
267
268
269
272
275
后        記                                                                                                   276
參考文獻                                                                                                   278
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目 錄
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