政府R&D資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為影響研究

　　企業(yè)是創(chuàng)新的主體，提升企業(yè)創(chuàng)新能力是提升國家科技水平和核心競爭力的根本途徑。企業(yè)研發(fā)活動(dòng)是企業(yè)提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的社會報(bào)酬率高于私人報(bào)酬率，阻礙企業(yè)創(chuàng)新積極性，造成市場失靈狀態(tài)，因此需要政府加以引導(dǎo)。目前直接資助和稅收優(yōu)惠是各個(gè)國家和地區(qū)普遍采用的激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的方式。近年來，隨著我國政府R&D資助力度不斷加強(qiáng)，客觀、科學(xué)評估政府R&D資助對企業(yè)創(chuàng)新的影響成為政府和學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)所在。現(xiàn)實(shí)情境中，較多企業(yè)特別是具有創(chuàng)新實(shí)力的大中型企業(yè)是否真的將增加的研發(fā)經(jīng)費(fèi)用于前沿技術(shù)、共性技術(shù)等研發(fā)活動(dòng)中，往往被政策執(zhí)行者忽略。受制于信息不對稱和企業(yè)的逆向選擇，政府對企業(yè)研發(fā)信息的真實(shí)情況難以展開全面審查，企業(yè)為了完成政府資助目標(biāo)或者獲取更高的資助可能會出現(xiàn)研發(fā)投入操縱情況，而這些操縱的“研發(fā)支出”并未真正的用于企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，自然也無法提升企業(yè)的創(chuàng)新水平，因此僅從投入視角分析無法真實(shí)捕捉資助政策的效用，還需要進(jìn)一步分析接受政府R&D資助的企業(yè)究竟做了什么？又是如何做的？因此研究基于企業(yè)微觀研發(fā)創(chuàng)新過程的視角重構(gòu)了企業(yè)的創(chuàng)新行為，將企業(yè)創(chuàng)新行為分為研發(fā)投入行為、 R&D活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為以及外部技術(shù)獲取行為，不僅關(guān)注企業(yè)研發(fā)投入的改變，還進(jìn)一步關(guān)注企業(yè)“做什么”和“怎么做”的改變。研究以廣東省498家高新技術(shù)企業(yè)連續(xù)四年的數(shù)據(jù)應(yīng)用傾向得分匹配方法（PSM）和Heckman兩階段模型法克服內(nèi)生性進(jìn)行實(shí)證，檢驗(yàn)政府R&D資助對企業(yè)研發(fā)投入行為、R&D活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為以及外部技術(shù)獲取行為的影響。

　　陳朝月，華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院特聘研究員，近年一直從事科技創(chuàng)新政策評估，企業(yè)創(chuàng)新績效評估等研究，主持了國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目，廣東省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目，中國博士后科學(xué)基金面上項(xiàng)目，廣州市哲學(xué)社會科學(xué)項(xiàng)目等多項(xiàng)基金項(xiàng)目，相應(yīng)的研究成果發(fā)表在《科研管理》《管理評論》《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》《管理學(xué)報(bào)》等國家自然科學(xué)基金委管理學(xué)部認(rèn)定的重要刊物上。