銀行合規(guī)要義與價(jià)值創(chuàng)造

目錄
1　引言  1
2　合規(guī)的本質(zhì)內(nèi)涵與精神實(shí)質(zhì)  11
2.1　合規(guī)的核心定義 12
2.2　銀行合規(guī)的基本原則與職責(zé)劃分 14
2.3　合規(guī)與相關(guān)職能的協(xié)調(diào) 18
2.4　合規(guī)的歷史發(fā)展視角 22
2.5　合規(guī)的現(xiàn)代觀點(diǎn) 26
附錄1　培育基于價(jià)值創(chuàng)造的合規(guī)精神 32
附錄2　合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門 35
3　銀行經(jīng)營管理的必然選擇  45
3.1　企業(yè)的本質(zhì)與合規(guī)要求 46
3.2　中國企業(yè)的現(xiàn)實(shí)狀況與歷史選擇 49
3.3　銀行的特性與國際監(jiān)管處罰分析 53
3.4　一般意義上的結(jié)論 60
附錄3　從企業(yè)的本質(zhì)看合規(guī)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn) 64
附錄4　公司合規(guī)調(diào)查面臨巨變？——從美國司法部最新備忘錄說起 68
4　銀行合規(guī)管理的標(biāo)準(zhǔn)與程序  73
4.1　合規(guī)管理概述 74
4.2　合規(guī)管理的理論基礎(chǔ) 74
4.3　合規(guī)管理的一般規(guī)律 83
4.4　合規(guī)官 98
附錄5　商業(yè)銀行如何開展內(nèi)控與合規(guī)工作  101
附錄6　試析商業(yè)銀行內(nèi)部控制的本質(zhì)  105
附錄7　新形勢下強(qiáng)化內(nèi)部控制的思考  109
附錄8　合規(guī)官與合規(guī)官精神  112
5　國際銀行業(yè)實(shí)踐與通行做法  115
5.1　國際銀行實(shí)踐概述  116
5.2　國際商業(yè)銀行通行做法  116
5.3　國際銀行實(shí)踐的典型案例  127
附錄9　關(guān)于對匯豐銀行、蘇格蘭皇家銀行和恒生銀行合規(guī)管理工作
　　　 的考察報(bào)告  140
附錄10　強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)協(xié)同運(yùn)作　促進(jìn)業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展  147
6　中國銀行業(yè)探索  153
6.1　探索與發(fā)展  154
6.2　中國建設(shè)銀行的實(shí)踐  156
6.3　思考與啟示  170
附錄11　合規(guī)組織體系建設(shè)調(diào)研報(bào)告  172
附錄12　合規(guī)與合規(guī)官  182
附錄13　新時(shí)代中國特色銀行合規(guī)官制度的實(shí)踐回顧與未來展望
　　　　——基于中國建設(shè)銀行的實(shí)證研究與政策建議  191
7　合規(guī)全流程管理的案例剖析——關(guān)聯(lián)交易  213
7.1　關(guān)聯(lián)交易管理概述  214
7.2　監(jiān)管要求  215
7.3　管理程序  222
7.4　關(guān)聯(lián)交易信息披露——監(jiān)測與報(bào)告  228
7.5　管理技術(shù)手段——利用IT技術(shù)轉(zhuǎn)型工作模式　提升關(guān)聯(lián)交易與
　　　　 內(nèi)部交易管理水平  230
附錄14　關(guān)于中國建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理的思考與建議  237
8　新時(shí)代銀行合規(guī)核心要義與價(jià)值創(chuàng)造的若干問題  243
8.1　形勢判斷與問題思考  244
8.2　合規(guī)工作要求  248
8.3　合規(guī)覺醒與喚醒  253
8.4　合規(guī)信仰  262
8.5　合規(guī)執(zhí)行  266
8.6　信任與情感  271
8.7　金融科技倫理  277
8.8　內(nèi)部控制的視角  284
8.9　“人”的因素  289
附錄15　強(qiáng)基固本，統(tǒng)籌工作，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理現(xiàn)代化  296
附錄16　關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部監(jiān)督價(jià)值創(chuàng)造的思考  303
附錄17　守規(guī)矩　防風(fēng)險(xiǎn)　促發(fā)展  309
后　記 313
再版后記 315