團(tuán)體法視域下有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論與實(shí)踐：基于深圳市中級人民法院2009-2020年司法判決觀察

目 錄
緒 論
一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
（一）國內(nèi)觀點(diǎn)梳理
（二）外國和我國臺(tái)灣地區(qū)發(fā)展動(dòng)態(tài)
二、本書的觀點(diǎn)與價(jià)值
（一）基本觀點(diǎn)
（二）核心關(guān)注問題
（三）可能存在的創(chuàng)新
（四）學(xué)術(shù)價(jià)值與研究方法
第一部分 團(tuán)體法視域下有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論研判
第一章 股東身份的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基于團(tuán)體法的成員身份合意
一、公司的社團(tuán)法人屬性與股東的成員身份
（一）公司的社團(tuán)法人屬性與有限公司的團(tuán)體偏向
（二）股東的成員身份
（三）股東身份的取得方式
二、股東意思的表達(dá)形式與公司意思表示的特殊構(gòu)造
（一）股東意思的表達(dá)形式
（二）公司意思表示的特殊構(gòu)造與多元化表達(dá)
三、股東身份認(rèn)定的意思主義標(biāo)準(zhǔn)與形式外觀建構(gòu)
（一）權(quán)利與外觀的“因變關(guān)系”：形式主義與意思主義的分野
（二）意思主義標(biāo)準(zhǔn)的正確解讀與區(qū)分適用
（三）形式外觀的雙重建構(gòu)：以公司章程與工商登記為重心
第二章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立與效力判斷
一、股權(quán)的特征與性質(zhì)：社員權(quán)及其異化
（一）股權(quán)的概念和特征
（二）股權(quán)的性質(zhì)：以資本權(quán)為核心的社員權(quán)
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的法律性質(zhì)
（一）諾成性合同
（二）具有涉他性
（三）負(fù)擔(dān)行為而非處分行為
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立要件的特殊性
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立的書面形式
（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格要素在合同成立中的特殊意義
四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效要件的特殊性
（一）公司同意作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特別生效要件
（二）“批準(zhǔn)”不再一般性作為外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特別生效要件
（三）“批準(zhǔn)”對國有企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的區(qū)別性影響
五、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力判斷的特殊問題
（一）股權(quán)價(jià)格與價(jià)值背離時(shí)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力判斷
（二）簽章的外觀效力與冒名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力判斷
（三）違反《公司法》第74條和第35條的股權(quán)回購合同效力判斷
第三章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的權(quán)利變動(dòng)模式建構(gòu)：復(fù)合意思主義
一、股權(quán)變動(dòng)模式建構(gòu)必要性與方法：公司在股權(quán)變動(dòng)中的特殊地位
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)涵與特征：成員權(quán)利的整體性變動(dòng)
（二）股權(quán)變動(dòng)模式獨(dú)立建構(gòu)的必要性
（三）股權(quán)變動(dòng)模式的建構(gòu)方法
二、股權(quán)變動(dòng)的復(fù)合意思主義模式建構(gòu)與規(guī)則再造：以公司同意為中心
（一）股權(quán)變動(dòng)模式評價(jià)與選擇
（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的復(fù)合意思主義模式建構(gòu)：合同生效與公司同意
（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程再造與規(guī)則重構(gòu)：公司通知模式與合章性審查
（四）股權(quán)變動(dòng)的條件與受讓人身份表彰：“公司同意”的擬制規(guī)則
第四章 同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力影響
一、同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)在公司法體系中的功能錯(cuò)位與改造
（一）同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)并行結(jié)構(gòu)的功能錯(cuò)位與矯正
（二）同意權(quán)的議價(jià)功能與定價(jià)權(quán)的多種配置：促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)
二、同意權(quán)與優(yōu)先購買權(quán)的行使：基于《公司法》第71條的理解
（一）同意權(quán)兼具知情權(quán)和議價(jià)權(quán)
（二）股東優(yōu)先購買權(quán)性質(zhì)的應(yīng)然與實(shí)然：對反悔權(quán)的反對
（三）優(yōu)先購買權(quán)的行使條件和期限
三、侵害同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)的法律救濟(jì)：《公司法司法解釋四》第21條反思與重構(gòu)
（一）侵害優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力爭議與選擇：法定生效要件說
（二）救濟(jì)路徑選擇：《公司法司法解釋四》第21條解讀
（三）間接收購中其他股東優(yōu)先購買權(quán)的實(shí)現(xiàn)
第五章 公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的自治邊界
一、公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論基礎(chǔ)與基本分類
（一）股權(quán)變動(dòng)的基本原則：自由、自治與限制
（二）實(shí)體性限制與程序性限制
（三）初始章程限制性規(guī)定與修訂章程限制性規(guī)定
二、公司章程極端性限制的效力解析：成員權(quán)利保護(hù)原則的辨證適用
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制性規(guī)定不得違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定
（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制性規(guī)定不得剝奪股東退出公司的權(quán)利
（三）強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的效力判斷
（四）修訂章程中增補(bǔ)設(shè)限條款對反對股東的效力：基于團(tuán)體法的解讀
三、違反章程設(shè)限股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的法律效果：公司同意的附條件
第六章 外觀主義與股權(quán)善意取得：第三人保護(hù)的差序格局
一、多重外觀與第三人信賴的差序格局：真實(shí)權(quán)利人與第三人的平衡保護(hù)
（一）第三人的信賴差序：基于股東權(quán)利復(fù)雜性與外觀責(zé)任限制性
（二）權(quán)利外觀責(zé)任的德國法考察：在真實(shí)權(quán)利人與第三人之間“斡旋”
（三）第三人信賴?yán)姹Ｗo(hù)的差序格局：外觀責(zé)任構(gòu)成與登記外觀責(zé)任的異化
（四）第三人信賴?yán)姹Ｗo(hù)的差序格局：非登記的權(quán)利外觀責(zé)任及差序協(xié)調(diào)
二、外觀責(zé)任與善意取得的關(guān)系與股權(quán)善意取得的制度性完善
（一）外觀主義與善意取得的聯(lián)系與區(qū)別
（二）股權(quán)善意取得適用的四種典型情形
（三）股權(quán)善意取得的制度性完善
第二部分 深圳市中級人民法院的地方實(shí)踐（2009—2020年）
2009—2020年股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告
一、2009—2020年股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件概況
（一）樣本來源與數(shù)量說明
（二）案件審理年份
（三）審理程序
（四）審理股權(quán)糾紛案件涉及類型分布
（五）《公司法》及其司法解釋相關(guān)條文的司法適用情況
（六）涉港、涉外的股權(quán)糾紛案件
二、樣本分析：裁判要旨與問題發(fā)現(xiàn)
（一）未變更工商登記對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同/行為的影響
（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格/財(cái)務(wù)狀況對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的影響
（三）股權(quán)代持中代持關(guān)系的確認(rèn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)問題
（四）股權(quán)回購的法律效力問題
（五）章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制
（六）同意權(quán)與優(yōu)先購買權(quán)相關(guān)問題
（七）股權(quán)的無權(quán)處分與善意取得
（八）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立與效力相關(guān)問題
（九）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同解除相關(guān)問題
（十）股東資格確認(rèn)的特殊問題
附錄1 深圳市中級人民法院案件索引
附錄2 其他案件索引
參考文獻(xiàn)