中國刑事審判指導(dǎo)案例3 破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪（增訂本）

目　錄
　　指導(dǎo)案例
一、生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪
　　張聯(lián)新、鄭荷芹生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品，李阿明、何金友生產(chǎn)有毒、有害食品，王一超等銷售有毒、有害食品案［第1004號］
——“新型地溝油”的司法認定與法律適用
　楊智勇銷售假藥案［第1074號］
——聯(lián)系制作假藥銷售網(wǎng)站的行為是否構(gòu)成生產(chǎn)、銷售假藥罪的共犯
　田井偉、譚亞瓊生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的食品案［第1205號］
——在生產(chǎn)、銷售的食品中超限量加入食品添加劑并造成嚴重后果的行為如何定性
　福喜公司生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品案
　方永勝銷售偽劣產(chǎn)品案［第1315號］
——利用疫情銷售“三無”口罩的罪名適用和“偽劣產(chǎn)品”標準的認定
　王麗莉、陳鵬銷售偽劣產(chǎn)品案［第1316號］
——疫情防控期間以“三無”產(chǎn)品冒充“KN95”口罩進行銷售行為的認定
　鄧文均、符純宣生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品案［第1335號］
——在食品加工中使用“口水油”并銷售的，應(yīng)認定為生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪
二、走私罪
　戴永光走私彈藥、非法持有槍支案［第940號］
——走私氣槍鉛彈構(gòu)成犯罪，量刑標準是否應(yīng)當有別于一般的走私非軍用子彈
　巴拉姆·馬利克·阿吉達利、木爾塔扎·拉克走私毒品案［第954號］
——走私毒品案件中被告人主觀明知的認定
　王挺等走私武器、彈藥，非法買賣槍支、彈藥，非法持有槍支、彈藥案［第1075號］
——因個人愛好，以收藏為目的購買槍支、彈藥的行為如何定性
　舟山市某遠洋漁業(yè)有限公司、李某某走私普通貨物案［第1119號］
　——冒用遠洋漁業(yè)項目確認的船舶名義，將自捕水產(chǎn)品作為不征稅貨物報關(guān)入境的行為如何定性
　呂麗玲走私普通物品案［第1199號］
——攜帶貴金屬紀念幣入境的行為如何定性
　湛江特大走私系列案
　黃山鷹、莊銘田等走私普通貨物案
　賴昌星犯罪集團走私普通貨物、行賄案
　　張子強等非法買賣、運輸爆炸物，搶劫，綁架，走私武器、彈藥，非法買賣、運輸槍支、彈藥，私藏槍支、彈藥，窩贓案
三、妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪
　宋濤非國家工作人員受賄案［第959號］
——如何認定國有控股企業(yè)中一般中層管理干部的國家工作人員身份
　高世銀非國家工作人員受賄案［第960號］
——村民委員會主任在村自行修建道路中收受他人賄賂的，如何定性
　王海洋非國家工作人員受賄、挪用資金案［第1055號］
——如何認定國家出資企業(yè)中工作人員的主體身份
　張建軍、劉祥偉對非國家工作人員行賄案［第1136號］
——在國有建設(shè)用地使用權(quán)掛牌出讓過程中串通競買的行為應(yīng)如何定性
　　林墾、金敏隱匿會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，非法持有槍支、彈藥案［第1206號］
　——未實施對抗監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的“隱匿”行為是否構(gòu)成隱匿會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪
　周根強、朱江華非國家工作人員受賄案［第1207號］
——如何認定行政管理職權(quán)轉(zhuǎn)委托情形下受托方的濫用職權(quán)及收受財物行為
　朱思亮非國家工作人員受賄案［第1233號］
——如何認定“受委派從事公務(wù)”
　工商銀行神木支行、童某等國有公司人員濫用職權(quán)案［第1234號］
——國有控股、參股公司、企業(yè)工作人員私分本公司、企業(yè)資產(chǎn)行為的認定
　尹樂、李文頤非國家工作人員受賄案［第1266號］
　——被告人在緩刑考驗期內(nèi)與行賄人達成賄賂合意，在緩刑執(zhí)行期滿后收取財物的，能否認定“在緩刑考驗期內(nèi)犯新罪”
四、破壞金融管理秩序罪
　李旭利利用未公開信息交易案［第941號］
——利用未公開信息交易罪司法認定中的證據(jù)和法律問題
　江樹昌騙取貸款案［第962號］
——騙取小額貸款公司貸款的行為是否構(gòu)成騙取貸款罪
　陳恒國騙取貸款案［第963號］
——如何認定騙取貸款案件中行為人是否具有非法占有目的
　楊治山內(nèi)幕交易案［第1019號］
——如何理解內(nèi)幕交易犯罪案件中的“自動投案”和“如實供述主要罪行”
　姜某掩飾、隱瞞犯罪所得案［第1103號］
——如何區(qū)分掩飾、隱瞞犯罪所得罪與洗錢罪
　毛肖東等非法吸收公眾存款案［第1188號］
——非法吸收公眾存款罪從輕處罰的適用
　李毅挪用資金案［第1189號］
——挪用資金超過三個月未還的時間節(jié)點如何確定
　鋼濃公司、武建鋼騙取貸款、詐騙案［第1208號］
——使用虛假資料獲取銀行貸款的，如何認定行為人的非法占有目的
　汪建中操縱證券市場案
　羅高峰、陳玉興、王向東泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易案
　馬樂利用非公開信息交易案
五、金融詐騙罪
　袁某某信用卡詐騙，張某某掩飾、隱瞞犯罪所得案［第1095號］
——“親親相隱”情形如何量刑及掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪罪名的適用
　梁保權(quán)、梁博藝信用卡詐騙案［第1120號］
——透支信用卡用于經(jīng)營活動導(dǎo)致無法歸還的是否構(gòu)成信用卡詐騙罪
　王艷峰搶劫案［第1246號］
——犯信用卡詐騙罪，為抗拒抓捕而當場使用暴力的，可否轉(zhuǎn)化為搶劫罪
　　安徽鈺誠控股集團、鈺誠國際控股集團有限公司和丁寧、丁甸等集資詐騙、非法吸收公眾存款、走私貴重金屬、非法持有槍支、偷越國境案
——“e租寶”非法集資案
　江彬、余志靈、陳浩保險詐騙、詐騙案［第1365號］
——帶領(lǐng)偵查人員抓捕同案犯，但并未當場捕獲的，能否認定有立功表現(xiàn)
六、危害稅收征管罪
　王小禹、鞠井田虛開增值稅專用發(fā)票案［第1209號］
　——介紹他人開具、讓他人為自己開具無真實貨物購銷的增值稅專用發(fā)票的行為如何定罪量刑
　蘇州市安派精密電子有限公司、龐美興、羅正華虛開增值稅專用發(fā)票案［第1284號］
　——如何認定單位犯罪中直接負責的主管人員，以及開票單位未到案時能否認定受票單位構(gòu)成犯罪
七、侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪
　余剛等侵犯著作權(quán)案［第942號］
　——復(fù)制部分實質(zhì)性相同的計算機程序文件并加入自行編寫的腳本文件形成新的外掛程序后運用的行為是否屬于刑法意義上的“復(fù)制發(fā)行”以及僅銷售“復(fù)制”侵權(quán)軟件衍生的游戲金幣的，如何認定犯罪數(shù)額
　伊特克斯公司、郭書周等侵犯商業(yè)秘密案［第1005號］
——如何理解和把握侵犯商業(yè)秘密刑事案件中“重大損失”的計算依據(jù)、方法及對象
　白升佘銷售假冒注冊商標的商品案［第1317號］
——防疫期間銷售冒牌口罩的行為認定問題
八、擾亂市場秩序罪
　王立強合同詐騙案［第961號］
——如何準確對一房二賣的行為進行刑民界分
　王新明合同詐騙案［第1020號］
——在數(shù)額犯中，行為既遂部分與未遂部分并存且分別構(gòu)成犯罪的，如何準確量刑
　鐘小云非法經(jīng)營案［第1021號］
——未經(jīng)許可經(jīng)營現(xiàn)貨黃金延期交收業(yè)務(wù)的行為如何定性
　翁士喜非法經(jīng)營案［第1042號］
——未經(jīng)許可在城區(qū)違法搭建商鋪并以招商為名收取租金的行為如何定性
　王丹、沈瑋婷非法經(jīng)營、虛報注冊資本案［第1043號］
　——不具備證券從業(yè)資格的公司與具備資格的公司合作開展證券咨詢業(yè)務(wù)，是否構(gòu)成非法經(jīng)營罪
　陳景雷等合同詐騙案［第1056號］
——以適格農(nóng)民名義低價購買農(nóng)機出售而騙取國家農(nóng)機購置補貼款的行為如何定性
　吳名強、黃桂榮等非法經(jīng)營案［第1057號］
——非法生產(chǎn)、經(jīng)營國家管制的第二類精神藥品鹽酸曲馬多，應(yīng)如何定性
　朱某某合同詐騙案［第1076號］
——如何把握合同詐騙案件的具體證明標準
　李彥生、胡文龍非法經(jīng)營案［第1077號］
　——如何認定刑法中的“國家規(guī)定”，經(jīng)營有償討債業(yè)務(wù)宜否認定為刑法第二百二十五條第四項規(guī)定的“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”
　歐敏、關(guān)樹錦非法從事長途大巴客運經(jīng)營案［第1121號］
——未取得道路運輸經(jīng)營許可擅自從事長途大巴客運經(jīng)營的行為如何定性
　喻江、李強非法從事出租汽車經(jīng)營活動案［第1122號］
　——未取得道路運輸經(jīng)營許可集合社會車輛對不特定的旅客招攬生意、拉客，從事出租汽車經(jīng)營的行為如何定性
　朱海林、周汝勝、謝從軍非法經(jīng)營案［第1210號］
——未經(jīng)許可生產(chǎn)摩托車以及以燃油助力車名義銷售摩托車的行為如何定性
　馬智中、王現(xiàn)平非法經(jīng)營案［第1211號］
　——非法出版物未經(jīng)裝訂以及無法查明定價或者銷售價格的情況下，如何認定冊數(shù)和經(jīng)營數(shù)額
　王海旺非法經(jīng)營案［第1237號］
——特殊情況下減輕處罰的理解與適用
　徐波等人非法經(jīng)營案［第1238號］
——未經(jīng)許可經(jīng)營原油期貨業(yè)務(wù)，并向客戶提供反向提示操作的行為如何定性
　黃正田、許敬杰等串通投標案［第1251號］
——串通拍賣與串通投標是不同的法律概念，不宜將串通拍賣行為以串通投標罪論處
　王志芳非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)案［第1252號］
——農(nóng)民轉(zhuǎn)讓自有宅基地的行為是否構(gòu)成非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)罪
　曾海涵非法經(jīng)營案［第1253號］
——開采、加工、銷售稀土礦產(chǎn)品的行為是否構(gòu)成非法經(jīng)營罪的認定和把握
　王力軍非法經(jīng)營案
　董如彬、侯鵬非法經(jīng)營、尋釁滋事案
　于學(xué)偉等非法儲存危險物質(zhì)、非法經(jīng)營、危險物品肇事、單位行賄案
——天津港“8·12”特大火災(zāi)爆炸事故案
　吳小軍非法經(jīng)營同類營業(yè)、對非國家工作人員行賄案［第1298號］
——非法經(jīng)營同類營業(yè)罪的主體范圍及對“同類營業(yè)”的準確理解
　高淑華、孫里海合同詐騙案［第1299號］
——簽訂合同并收取對方的保證金后挪作他用是否可以認定具有非法占有目的
　上海萬暉特工貿(mào)有限公司、謝世全非法經(jīng)營案［第1318號］
——疫情防控期間“哄抬物價”行為的認定及入罪標準
　易某某非法經(jīng)營案［第1336號］
——非法經(jīng)營煙花爆竹制品行為的定性
　周長兵非法經(jīng)營宣告無罪案［第1337號］
　——未經(jīng)許可經(jīng)營保安服務(wù)業(yè)的行為是否構(gòu)成非法經(jīng)營罪以及如何把握“不以單位犯罪論處”的情形
　　刑事立法、司法規(guī)范
一、生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部　國家煙草專賣局關(guān)于辦理假冒偽劣煙草制品等刑事案件適用法律問題座談會紀要（節(jié)錄）（2003年12月23日　高檢會〔2003〕4號）
　　最高人民法院　最高人民檢察院關(guān)于辦理藥品、醫(yī)療器械注冊申請材料造假刑事案件適用法律若干問題的解釋（2017年8月14日　法釋〔2017〕15號）
　　《關(guān)于辦理藥品、醫(yī)療器械注冊申請材料造假刑事案件適用法律若干問題的解釋》的理解與適用
二、走私罪
　　最高人民法院　最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋（2014年8月12日　法釋〔2014〕10號）
　《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》的理解與適用
　　最高人民法院　最高人民檢察院　海關(guān)總署打擊非設(shè)關(guān)地成品油走私專題研討會會議紀要
　《打擊非設(shè)關(guān)地成品油走私專題研討會會議紀要》的理解與適用
三、妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪；破壞金融管理秩序罪；金融詐騙罪
　　全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋（2014年4月24日）
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見（2019年1月30日　公通字〔2014〕16號）
　　最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2009年11月4日　法釋〔2009〕15號）
　《關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的理解與適用
　　最高人民檢察院關(guān)于辦理涉互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪案件有關(guān)問題座談會紀要（2017年6月2日　高檢訴〔2017〕14號）
　　最高人民法院　最高人民檢察院關(guān)于修改《關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的決定（2018年11月28日　法釋〔2018〕19號）
　　最高人民法院　最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2018年11月28日修正　法釋〔2018〕19號）
　　《關(guān)于修改〈關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋〉的決定》的理解與適用
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部　司法部印發(fā)《關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問題的意見》的通知（2019年2月28日　法發(fā)〔2019〕11號）
　《關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問題的意見》的理解與適用
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部　司法部印發(fā)《關(guān)于辦理非法放貸刑事案件若干問題的意見》的通知（2019年7月23日　法發(fā)〔2019〕24號）
　《關(guān)于辦理非法放貸刑事案件若干問題的意見》的理解與適用
四、侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪
　　最高人民法院關(guān)于北京、上海、廣州知識產(chǎn)權(quán)法院案件管轄的規(guī)定（2014年10月31日　法釋〔2014〕12號）
　　中共中央　國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護制度依法保護產(chǎn)權(quán)的意見（2016年11月4日　中發(fā)〔2016〕28號）
　　最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用切實加強產(chǎn)權(quán)司法保護的意見（2016年11月28日　法發(fā)〔2016〕27號）
五、擾亂市場秩序罪
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動刑事案件適用法律若干問題的意見（2013年11月14日　公通字〔2013〕37號）
　　最高人民法院關(guān)于適用刑事訴訟法第二百二十五條第二款有關(guān)問題的批復(fù)（2016年6月23日　法釋〔2016〕13號）
　　最高人民法院關(guān)于審理走私、非法經(jīng)營、非法使用興奮劑刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019年11月18日　法釋〔2019〕16號）
　　審判釋疑
　最高人民法院有關(guān)負責人就顧雛軍等再審一案答記者問
　　經(jīng)驗交流
　關(guān)于合同詐騙、金融詐騙犯罪的調(diào)研報告
　信用卡詐騙案件審判情況的調(diào)研報告
——以廈門法院2010年至2014年6月的審理數(shù)據(jù)為樣本
　關(guān)于危害食品藥品安全犯罪案件審理情況的調(diào)研報告
　打擊違法行為　維護金融秩序
——關(guān)于銀行卡犯罪案件辦理情況的調(diào)研報告
　關(guān)于虛開增值稅專用發(fā)票犯罪的調(diào)研報告
　　上海市高級人民法院　上海市人民檢察院　上海市公安局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于辦理涉眾型非法集資犯罪案件的指導(dǎo)意見》的通知
　涉眾型非法集資犯罪的法律、政策規(guī)制
　江蘇省高級人民法院產(chǎn)權(quán)刑事司法保護問題研究
　江西省高級人民法院關(guān)于審理串通投標犯罪案件情況的調(diào)研報告
　　河南省高級人民法院　河南省人民檢察院　河南省公安廳關(guān)于辦理合同詐騙刑事案件若干問題的座談會紀要
　　實務(wù)探討
　對陸勇涉嫌妨害信用卡管理罪、銷售假藥罪不起訴案件及有關(guān)法律適用問題研究
　侵犯商業(yè)秘密刑事案件鑒定意見審查要點之解析
　非法經(jīng)營同類營業(yè)罪中“同類營業(yè)”的認定
　論虛開增值稅專用發(fā)票罪的“虛開”
　以程序正義保護合法產(chǎn)權(quán)
　守住產(chǎn)權(quán)保護的最后關(guān)卡　再審程序大有可為
　顧雛軍案再審開庭審理十大亮點
　顧雛軍案再審判決書十大亮點
　堅持實事求是，依法復(fù)查糾正涉產(chǎn)權(quán)錯案
　涉產(chǎn)權(quán)案件再審應(yīng)當堅持實事求是的原則
　顧雛軍再審案：一個案例勝過一沓文件
　　理論前沿
　由顧雛軍案論違規(guī)披露、不披露重要信息罪的理解與適用
　顧雛軍等虛報注冊資本案的刑法適用分析
　顧雛軍等人虛報注冊資本一案再審改判的法理分析
　顧雛軍案再審改判的法治理念體現(xiàn)
　關(guān)于顧雛軍案中挪用資金罪的看法