企業(yè)合規(guī)師執(zhí)業(yè)必備規(guī)范匯編

目　　錄 \n
一、合規(guī)管理體系 \n
中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行） \n
?。?018年11月2日） \n
企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引 \n
　（2018年12月26日） \n
人力資源社會保障部辦公廳、市場監(jiān)管總局辦公廳、統(tǒng)計局辦公室關(guān)于發(fā)布集成電路工程技術(shù)人員等職業(yè)信息的通知（節(jié)選） \n
　（2021年3月9日） \n
二、一體化公司治理體系 \n
上市公司治理準(zhǔn)則 \n
?。?018年9月30日） \n
企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范 \n
?。?009年7月1日） \n
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引 \n
?。?010年4月15日） \n
企業(yè)內(nèi)部控制評價指引 \n
?。?010年4月15日） \n
企業(yè)內(nèi)部控制審計指引 \n
　（2010年4月15日） \n
小企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范（試行） \n
?。?018年1月1日） \n
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行） \n
?。?013年12月5日） \n
三、專項合規(guī)領(lǐng)域 \n
（一）涉案企業(yè)合規(guī) \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
　（2021年3月1日） \n
最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋 \n
?。?999年7月3日） \n
中華人民共和國刑事訴訟法（節(jié)選） \n
?。?018年10月26日修正） \n
人民檢察院檢察建議工作規(guī)定（節(jié)選） \n
　（2019年2月26日） \n
關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行） \n
?。?021年6月3日） \n
《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》實施細(xì)則 \n
　（2021年6月3日） \n
涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行） \n
?。?021年11月25日） \n
涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行） \n
?。?022年4月19日） \n
（二）反腐敗合規(guī) \n
中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法（節(jié)選） \n
?。?019年4月23日修正） \n
國家工商行政管理局關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 \n
　（1996年11月15日） \n
中華人民共和國監(jiān)察法 \n
?。?018年3月20日） \n
中華人民共和國監(jiān)察法實施條例 \n
?。?021年9月20日） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見 \n
?。?008年11月20日） \n
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 \n
?。?013年1月1日） \n
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋 \n
　（2016年4月18日） \n
聯(lián)合國全球契約十項原則（節(jié)選） \n
（三）反舞弊合規(guī) \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（節(jié)選） \n
?。?009年7月1日） \n
（四）反壟斷合規(guī) \n
中華人民共和國反壟斷法 \n
?。?022年6月24日修正） \n
經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南 \n
　（2020年9月11日） \n
企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引 \n
?。?021年11月15日） \n
禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定 \n
　（2022年3月24日修改） \n
禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定 \n
?。?022年3月24日修改） \n
經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定 \n
?。?022年3月24日修改） \n
國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局關(guān)于規(guī)范經(jīng)營者集中案件申報名稱的指導(dǎo)意見 \n
　（2018年9月29日修訂） \n
國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報的指導(dǎo)意見 \n
?。?018年9月29日修訂） \n
制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為暫行規(guī)定 \n
?。?019年9月1日） \n
公平競爭審查制度實施細(xì)則 \n
　（2021年6月29日） \n
市場監(jiān)管總局關(guān)于反壟斷執(zhí)法授權(quán)的通知 \n
?。?018年12月28日） \n
國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南 \n
　（2019年1月4日） \n
國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定 \n
?。?020年10月23日修訂） \n
國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南 \n
?。?019年1月4日） \n
國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南 \n
　（2021年11月15日） \n
國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南 \n
?。?019年1月4日） \n
國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南 \n
?。?021年2月7日） \n
國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南 \n
　（2019年1月4日） \n
最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定 \n
?。?020年12月23日修正） \n
（五）反不正當(dāng)競爭合規(guī) \n
中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法 \n
?。?019年4月23日修正） \n
最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋 \n
　（2020年12月23日修正） \n
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》若干問題的解釋 \n
?。?022年3月20日） \n
（六）廣告合規(guī) \n
中華人民共和國廣告法 \n
　（2021年4月29日修正） \n
（七）企業(yè)法合規(guī) \n
中華人民共和國個人獨資企業(yè)法 \n
?。?000年1月1日） \n
中華人民共和國合伙企業(yè)法 \n
　（2006年8月27日修訂） \n
中華人民共和國公司法 \n
?。?018年10月26日修正） \n
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一） \n
　（2014年2月17日修正） \n
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二） \n
?。?020年12月23日修正） \n
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三） \n
?。?020年12月23日修正） \n
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四） \n
?。?020年12月23日修正） \n
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（五） \n
?。?020年12月23日修正） \n
（八）勞動人事合規(guī) \n
中華人民共和國勞動法 \n
?。?018年12月29日修正） \n
中華人民共和國勞動合同法 \n
　（2012年12月28日修正） \n
中華人民共和國勞動合同法實施條例 \n
?。?008年9月18日） \n
中華人民共和國勞動爭議調(diào)解仲裁法 \n
　（2008年5月1日） \n
最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律問題的解釋（一） \n
?。?021年1月1日） \n
勞動保障監(jiān)察條例 \n
?。?004年12月1日） \n
中華人民共和國社會保險法 \n
　（2018年12月29日修正） \n
工傷保險條例 \n
?。?010年12月20日修訂） \n
工資支付暫行規(guī)定 \n
?。?995年1月1日） \n
企業(yè)職工帶薪年休假實施辦法 \n
　（2008年9月18日） \n
全國年節(jié)及紀(jì)念日放假辦法 \n
?。?013年12月11日修訂） \n
職工帶薪年休假條例 \n
　（2008年1月1日） \n
聯(lián)合國全球契約十項原則（節(jié)選） \n
（九）產(chǎn)品合規(guī) \n
中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法 \n
?。?018年12月29日修正） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
（十）安全生產(chǎn)合規(guī) \n
中華人民共和國安全生產(chǎn)法 \n
?。?021年6月10日修正） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
（十一）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī) \n
1.商標(biāo)合規(guī) \n
中華人民共和國商標(biāo)法 \n
?。?019年4月23日修正） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
　（2021年3月1日） \n
中華人民共和國商標(biāo)法實施條例 \n
?。?014年4月29日修訂） \n
2.著作合規(guī) \n
中華人民共和國著作權(quán)法 \n
?。?020年11月11日修正） \n
中華人民共和國著作權(quán)法實施條例 \n
?。?013年1月30日修訂） \n
3.專利合規(guī) \n
中華人民共和國專利法 \n
?。?020年10月17日修正） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
中華人民共和國專利法實施細(xì)則 \n
　（2010年1月9日修訂） \n
4.商業(yè)秘密合規(guī) \n
中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法（節(jié)選） \n
?。?019年4月23日修正） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
　（2021年3月1日） \n
最高人民法院關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問題的規(guī)定 \n
?。?020年9月12日） \n
（十二）網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī) \n
中華人民共和國國家安全法 \n
?。?015年7月1日） \n
中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法 \n
?。?017年6月1日） \n
中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法 \n
?。?021年9月1日） \n
中華人民共和國個人信息保護(hù)法 \n
?。?021年11月1日） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例 \n
?。?021年9月1日） \n
常見類型移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序必要個人信息范圍規(guī)定 \n
?。?021年5月1日） \n
互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定 \n
?。?022年3月1日） \n
（十三）財稅合規(guī) \n
中華人民共和國會計法 \n
　（2017年11月4日修正） \n
中華人民共和國審計法 \n
?。?021年10月23日修正） \n
中華人民共和國個人所得稅法 \n
?。?018年8月31日修正） \n
中華人民共和國企業(yè)所得稅法 \n
?。?018年12月29日修正） \n
中華人民共和國印花稅法 \n
　（2022年7月1日） \n
中華人民共和國契稅法 \n
?。?021年9月1日） \n
中華人民共和國城市維護(hù)建設(shè)稅法 \n
?。?021年9月1日） \n
中華人民共和國資源稅法 \n
　（2020年9月1日） \n
中華人民共和國車船稅法 \n
?。?019年4月23日修正） \n
中華人民共和國環(huán)境保護(hù)稅法 \n
?。?018年10月26日修正） \n
中華人民共和國稅收征收管理法 \n
?。?015年4月24日修正） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
稅收違法行為檢舉管理辦法 \n
?。?020年1月1日） \n
（十四）金融合規(guī) \n
1.證券合規(guī) \n
中華人民共和國證券法 \n
　（2019年12月28日修訂） \n
中華人民共和國證券投資基金法 \n
?。?015年4月24日修正） \n
證券公司監(jiān)督管理條例 \n
?。?014年7月29日修訂） \n
證券公司內(nèi)部控制指引 \n
　（2003年12月15日） \n
證券公司合規(guī)管理實施指引 \n
?。?017年10月1日） \n
證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法 \n
　（2020年3月20日修正） \n
證券公司合規(guī)管理有效性評估指引 \n
?。?021年5月28日修訂） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
2.銀行合規(guī) \n
中華人民共和國商業(yè)銀行法 \n
　（2015年8月29日修正） \n
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引 \n
?。?006年10月20日） \n
商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引 \n
?。?007年5月14日） \n
商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引 \n
　（2014年9月12日修訂） \n
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險管理指引 \n
?。?016年11月1日） \n
銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)與審慎經(jīng)營評估辦法 \n
?。?019年5月15日） \n
中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理長效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見 \n
?。?019年1月9日） \n
中國銀保監(jiān)會關(guān)于開展“鞏固治亂象成果　促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”工作的通知 \n
　（2019年5月8日） \n
3.保險合規(guī) \n
中華人民共和國保險法 \n
?。?015年4月24日修正） \n
保險公司合規(guī)管理辦法 \n
?。?017年7月1日） \n
（十五）反洗錢合規(guī) \n
中華人民共和國反洗錢法 \n
?。?007年1月1日） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法 \n
　（2019年1月29日） \n
最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 \n
?。?009年11月11日） \n
國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機(jī)制的意見 \n
?。?017年8月29日） \n
互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行） \n
?。?019年1月1日） \n
中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好銀行業(yè)保險業(yè)反洗錢和反恐怖融資工作的通知 \n
?。?019年12月30日） \n
金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法 \n
　（2021年8月1日） \n
法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估指引 \n
?。?021年1月15日） \n
銀行跨境業(yè)務(wù)反洗錢和反恐怖融資工作指引（試行） \n
　（2021年2月18日） \n
金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法 \n
?。?022年3月1日） \n
（十六）采購合規(guī) \n
中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 \n
　（2017年12月27日修正） \n
中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例 \n
?。?019年3月2日修訂） \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
（十七）出口管制與制裁合規(guī) \n
中華人民共和國出口管制法 \n
　（2020年12月1日） \n
關(guān)于兩用物項出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的指導(dǎo)意見 \n
?。?021年4月28日） \n
中華人民共和國反外國制裁法 \n
?。?021年6月10日） \n
阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法 \n
　（2021年1月9日） \n
不可靠實體清單規(guī)定 \n
?。?020年9月19日） \n
（十八）能源合規(guī) \n
中華人民共和國可再生能源法 \n
　（2009年12月26日修正） \n
中華人民共和國節(jié)約能源法 \n
?。?018年10月26日修正） \n
能源計量監(jiān)督管理辦法 \n
　（2020年10月23日修訂） \n
（十九）環(huán)境保護(hù)合規(guī) \n
中華人民共和國刑法（節(jié)選） \n
?。?021年3月1日） \n
中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法 \n
　（2014年4月24日修訂） \n
中華人民共和國水污染防治法 \n
?。?017年6月27日修正） \n
中華人民共和國大氣污染防治法 \n
　（2018年10月26日修正） \n
中華人民共和國土壤污染防治法 \n
?。?019年1月1日） \n
中華人民共和國防沙治沙法 \n
?。?018年10月26日修正） \n
中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法 \n
?。?020年4月29日修訂） \n
中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法 \n
　（2012年2月29日修正） \n
中華人民共和國環(huán)境影響評價法 \n
?。?018年12月29日修正） \n
建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例 \n
　（2017年7月16日修訂） \n
企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法 \n
?。?022年2月8日） \n
環(huán)境保護(hù)主管部門實施按日連續(xù)處罰辦法 \n
?。?015年1月1日） \n
環(huán)境保護(hù)主管部門實施查封、扣押辦法 \n
?。?015年1月1日） \n
環(huán)境保護(hù)主管部門實施限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治辦法 \n
?。?015年1月1日） \n
碳排放權(quán)交易管理辦法（試行） \n
　（2021年2月1日） \n
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋 \n
?。?017年1月1日） \n
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部、生態(tài)環(huán)境部關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件有關(guān)問題座談會紀(jì)要 \n
?。?019年2月20日） \n
最高人民法院關(guān)于審理環(huán)境侵權(quán)責(zé)任糾紛案件適用法律若干問題的解釋 \n
?。?020年12月23日修正） \n
最高人民法院關(guān)于審理環(huán)境民事公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋 \n
　（2020年12月23日修正） \n
聯(lián)合國全球契約十項原則（節(jié)選） \n
（二十）人權(quán)合規(guī) \n
世界人權(quán)宣言 \n
?。?948年12月10日） \n
聯(lián)合國全球契約十項原則（節(jié)選）