合規(guī)管理體系手冊(cè)：原理、要素及實(shí)務(wù)指引

第一篇 基礎(chǔ)
第一章　合規(guī)與合規(guī)管理體系
第一節(jié)　概述
　一、合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)管理體系
　?。ㄒ唬┖弦?guī)
　　（二）合規(guī)管理
　?。ㄈ┖弦?guī)管理體系
　二、運(yùn)用場(chǎng)景
　?。ㄒ唬┖弦?guī)管理體系建設(shè)
　　（二）行政執(zhí)法或司法程序
　?。ㄈ┦袌?chǎng)交易
　?。ㄋ模┖弦?guī)認(rèn)證
　三、發(fā)展史
　?。ㄒ唬┌拇罄麃啞逗弦?guī)方案》
　?。ǘ﹪H標(biāo)準(zhǔn)化組織《合規(guī)管理體系 指南》
　四、相關(guān)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)比較
　?。ㄒ唬┡c《合規(guī)管理體系 指南》的比較
　?。ǘ┡c《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的比較
　　（三）與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的比較
　?。ㄋ模┡c《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法（試行）》的比較
　?。ㄎ澹┡c美國司法部《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃評(píng)估》的比較
　?。┡c世界銀行《誠信合規(guī)指南》的比較
第二節(jié)　管理體系的一般特征
　一、高階結(jié)構(gòu)
　二、協(xié)同結(jié)構(gòu)
　三、PDCA循環(huán)
　四、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向
第三節(jié)　合規(guī)管理體系的要素
　一、目標(biāo)
　?。ㄒ唬┱\信
　?。ǘ┪幕?br />　?。ㄈ┓?br />　　（四）聲譽(yù)
　?。ㄎ澹﹥r(jià)值觀
　?。┑赖?br />　二、原則
　?。ㄒ唬┱\信
　?。ǘ┝己弥卫?br />　　（三）匹配
　?。ㄋ模┩该?br />　　（五）問責(zé)
　?。┛沙掷m(xù)
　三、合規(guī)管理體系建設(shè)的步驟
　?。ㄒ唬┎邉?br />　?。ǘ?shí)施
　?。ㄈ┰u(píng)價(jià)
　?。ㄋ模└倪M(jìn)
第四節(jié)　整合管理體系
　一、組織治理標(biāo)準(zhǔn)家族
　　（一）組織治理
　?。ǘ┕芾眢w系
　二、一體化公司治理
　?。ㄒ唬┕局卫?br />　　（二）合規(guī)管理
　?。ㄈ﹥?nèi)部控制
　　（四）風(fēng)險(xiǎn)管理
　?。ㄎ澹┱戏椒?br />第五節(jié)　推薦閱讀
第二章　一體化管理體系
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、企業(yè)管理體系
　二、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系
　三、一體化管理體系
第二節(jié)　一體化管理體系的最佳實(shí)踐案例
　一、“三標(biāo)”起源和發(fā)展
　二、“三標(biāo)”比較
　?。ㄒ唬叭龢?biāo)”對(duì)照表
　　（二）“三標(biāo)”的趨同性
　?。ㄈ叭龢?biāo)”的差異性
　?。ㄋ模叭龢?biāo)”各自獨(dú)立的弊端
　三、“三標(biāo)”一體化實(shí)踐
　?。ㄒ唬叭龢?biāo)”一體化理論研究
　?。ǘ┢髽I(yè)開展“三標(biāo)”一體化實(shí)踐
　?。ㄈ叭龢?biāo)”一體化審核
第三節(jié)　國家標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)一體化管理體系建設(shè)
　一、《整合管理體系指南》（征求意見稿）
　?。ㄒ唬┱瞎芾眢w系的原因
　　（二）整合管理體系的基本框架
　二、國家標(biāo)準(zhǔn)《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》
　　（一）概述
　?。ǘ┤诤系姆秶?、方法與路徑
第四節(jié)　思考與探索：基于合規(guī)管理的一體化管理體系
　一、思考與探索之一：國際標(biāo)準(zhǔn)中可認(rèn)證管理體系一體化
　　（一）探索“四標(biāo)”一體化：合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理一體化管理體系
　　（二）探索合規(guī)管理與其他領(lǐng)域管理一體化管理體系
　二、思考與探索之二：反賄賂管理體系與合規(guī)管理體系一體化
　　（一）兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的趨同性
　?。ǘ┥钲跇?biāo)準(zhǔn)《反賄賂管理體系》
　　（三）一體化管理體系的思考和建議
　三、思考與探索之三：我國中央企業(yè)、地方國有企業(yè)合規(guī)管理體系與其他管理體系一體化
　?。ㄒ唬慕⒎?、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)到建立法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制
　?。ǘ﹨f(xié)同運(yùn)作機(jī)制建設(shè)實(shí)踐
　　（三）建設(shè)協(xié)同運(yùn)作機(jī)制的思考和建議
第五節(jié)　推薦閱讀
第三章　中小企業(yè)合規(guī)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)對(duì)中小企業(yè)的價(jià)值
　?。ㄒ唬┖弦?guī)減少企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
　?。ǘ┖弦?guī)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
　二、中小企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系
　?。ㄒ唬┪覈行∑髽I(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀初覽
　　（二）中小企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證
　?。ㄈ┛茖W(xué)理論指導(dǎo)內(nèi)部建設(shè)
　三、合規(guī)管理體系的策劃階段
　　（一）最高管理者發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用
　?。ǘ├斫饨M織環(huán)境、識(shí)別合規(guī)義務(wù)、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　?。ㄈ┎邉澓弦?guī)具體制度
　四、合規(guī)管理體系的執(zhí)行階段
　?。ㄒ唬┵Y源支持
　?。ǘ┲贫热谌?br />　?。ㄈ┖弦?guī)宣貫
　?。ㄋ模┪募芾?br />　五、合規(guī)管理體系的檢查階段
　　（一）檢查和監(jiān)視
　?。ǘ┖弦?guī)溝通
　?。ㄈ┖弦?guī)疑慮和舉報(bào)機(jī)制
　　（四）內(nèi)部審核和管理評(píng)審
　六、合規(guī)管理體系的改進(jìn)階段
　?。ㄒ唬┘m正措施
　?。ǘ┏掷m(xù)改進(jìn)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四章　數(shù)字化合規(guī)管理
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、數(shù)字化合規(guī)管理介紹
　?。ㄒ唬?shù)字化
　　（二）數(shù)字化合規(guī)管理
　?。ㄈ?shù)字化合規(guī)管理的作用與意義
　?。ㄋ模?shù)字化合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)
　二、搭建數(shù)字化合規(guī)管理體系
　?。ㄒ唬?shù)據(jù)治理
　?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
　?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與持續(xù)改進(jìn)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、大數(shù)據(jù)合規(guī)管理平臺(tái)
　?。ㄒ唬┒嘣磾?shù)據(jù)整合
　?。ǘ┖弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控
　?。ㄈ┌讣芾?br />　?。ㄋ模┒ㄖ苹弦?guī)報(bào)告
　二、智能合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)
　?。ㄒ唬┕_信息檢索
　　（二）股權(quán)穿透
　?。ㄈ├鏇_突分析
　三、數(shù)字化企業(yè)誠信合規(guī)舉報(bào)系統(tǒng)
　?。ㄒ唬┡e報(bào)事項(xiàng)接收
　?。ǘ徍伺c分類
　?。ㄈ┡c舉報(bào)人的溝通
　?。ㄋ模╅_展調(diào)查
　?。ㄎ澹┙Y(jié)果反饋及事后分析
第三節(jié)　推薦閱讀
第二篇 策劃
第五章　組織環(huán)境
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、組織與環(huán)境的關(guān)系
　?。ㄒ唬└攀?br />　　（二）環(huán)境的類型
　二、組織及其環(huán)境
　?。ㄒ唬┙M織
　?。ǘ┉h(huán)境
　三、利益相關(guān)者的需要和期望
　　（一）基本理解
　?。ǘ┚唧w運(yùn)用
　四、合規(guī)管理體系的范圍
　?。ㄒ唬┗纠斫?br />　?。ǘ┚唧w運(yùn)用
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、PESTLE分析法
　二、組織結(jié)構(gòu)分析法
　三、利益相關(guān)者管理
第三節(jié)　推薦閱讀
第六章　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概念
　二、合規(guī)義務(wù)
　?。ㄒ唬┖弦?guī)義務(wù)的分類
　?。ǘ┖弦?guī)義務(wù)的淵源
　　（三）合規(guī)義務(wù)的識(shí)別和更新維護(hù)
　三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)
　　（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　?。ǘ┖弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)分析
　?。ㄈ┖弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
　　（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)策略
　四、合規(guī)舉措
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、合規(guī)話題
　二、合規(guī)話題關(guān)聯(lián)性分析
　三、合規(guī)義務(wù)清單
　四、合規(guī)義務(wù)分布圖
　五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)矩陣
　六、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單
第三節(jié)　推薦閱讀
第七章　領(lǐng)導(dǎo)作用
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概念
　　（一）治理機(jī)構(gòu)
　?。ǘ┳罡吖芾碚?br />　二、法律中的領(lǐng)導(dǎo)作用
　三、合規(guī)規(guī)范中的領(lǐng)導(dǎo)作用
　四、管理者職責(zé)
　?。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)作用、合規(guī)承諾及模范作用
　?。ǘ┖弦?guī)管理義務(wù)
　?。ㄈ┬袨槭貏t
　?。ㄋ模┖弦?guī)治理
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第八章　合規(guī)文化
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義
　二、企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)狀分析
　?。ㄒ唬┪覈F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化的類型
　?。ǘ┈F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的誤區(qū)
　?。ㄈ┪覈髽I(yè)合規(guī)文化建設(shè)存在的問題
　三、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的基本設(shè)想
　?。ㄒ唬┖弦?guī)文化的精神層建設(shè)
　?。ǘ┖弦?guī)文化的制度層建設(shè)
　　（三）合規(guī)文化的物質(zhì)層建設(shè)
　?。ㄋ模?qiáng)化合規(guī)文化宣傳教育，提升全員合規(guī)素養(yǎng)
　四、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主要路徑
　?。ㄒ唬┩晟片F(xiàn)有的理念文化體系
　　（二）優(yōu)化企業(yè)制度的設(shè)計(jì)
　?。ㄈ┳⒅刂贫鹊南到y(tǒng)建設(shè)
　?。ㄋ模┨嵘镔|(zhì)文化水平
　?。ㄎ澹┥罨瘑T工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)同度
　?。┨峁┖弦?guī)文化建設(shè)的組織和實(shí)施保障
　?。ㄆ撸┱{(diào)整不同階段的企業(yè)文化
　?。ò耍┰诮梃b發(fā)掘整合中建設(shè)企業(yè)合規(guī)文化
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、中國某商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實(shí)踐
　?。ㄒ唬┖弦?guī)文化建設(shè)理念的形成
　　（二）合規(guī)文化建設(shè)的持續(xù)發(fā)展
　?。ㄈ┖弦?guī)文化發(fā)布及建設(shè)規(guī)劃
　二、某上市國企合規(guī)文化管理實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第九章　合規(guī)方針
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、基本概念
　?。ㄒ唬┽屃x
　?。ǘ┠康募皟r(jià)值
　二、內(nèi)涵要點(diǎn)
　?。ㄒ唬┳谥?br />　　（二）目標(biāo)
　?。ㄈ┓秶?br />　　（四）原則
　?。ㄎ澹┏兄Z
　?。┖蠊?br />　?。ㄆ撸┲С?br />　三、注意事項(xiàng)
　?。ㄒ唬┛傤I(lǐng)性
　?。ǘ┛色@取性
　　（三）地域性
　?。ㄋ模╈`活性
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、招商局集團(tuán)合規(guī)方針
　二、中國中鐵股份有限公司合規(guī)方針
　三、西門子公司合規(guī)方針
第三節(jié)　推薦閱讀
第十章　合規(guī)組織
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》中的合規(guī)崗位、職責(zé)和權(quán)限
　二、治理機(jī)構(gòu)和最高管理者
　?。ㄒ唬┙⒑弦?guī)委員會(huì)或指定合規(guī)負(fù)責(zé)人
　?。ǘ┙⒂行У暮弦?guī)監(jiān)督
　?。ㄈ┙⒂行У膯栘?zé)機(jī)制
　三、合規(guī)職能
　四、管理者及人員
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十一章　合規(guī)目標(biāo)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、目標(biāo)類型
　二、目標(biāo)體系
　三、意義
　?。ㄒ唬└攀?br />　?。ǘ┖弦?guī)目標(biāo)與其他合規(guī)要素的關(guān)系
　?。ㄈ┖弦?guī)目標(biāo)在其他合規(guī)規(guī)范中的角色
　四、基本要求
　五、不同角色職能部門的合規(guī)目標(biāo)
　　（一）治理機(jī)構(gòu)、最高管理者和業(yè)務(wù)部門
　?。ǘ┖弦?guī)職能部門
　　（三）高風(fēng)險(xiǎn)員工
　六、對(duì)合規(guī)目標(biāo)內(nèi)容的要求
　　（一）與合規(guī)方針一致
　?。ǘ┛蓽y(cè)量
　　（三）反映適用的要求
　?。ㄋ模?yīng)當(dāng)被監(jiān)視
　　（五）應(yīng)當(dāng)被溝通
　?。┻m當(dāng)時(shí)更新
　?。ㄆ撸┳鳛槲募畔⒈猾@取
　七、合規(guī)目標(biāo)的程序要求
　?。ㄒ唬┚唧w活動(dòng)
　?。ǘ┵Y源需求
　?。ㄈ┴?fù)責(zé)人
　　（四）時(shí)限
　?。ㄎ澹┙Y(jié)果評(píng)估
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、SMART分析法
　二、改變理論
第三節(jié)　推薦閱讀
第三篇 執(zhí)行
第十二章　雇傭與合規(guī)的融合
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》中的“雇傭與合規(guī)”
　二、國際通用合規(guī)文件中的相關(guān)內(nèi)容
　三、不恰當(dāng)?shù)墓蛡驅(qū)ζ髽I(yè)的損害
　四、企業(yè)雇傭過程中的合規(guī)有效性
　　（一）企業(yè)面對(duì)的首要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　?。ǘ┢髽I(yè)需要采取哪些措施應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、招聘環(huán)節(jié)
　二、錄用環(huán)節(jié)
　三、雇傭期間
　?。ㄒ唬┛冃Э己?br />　　（二）崗位調(diào)整和晉升
　?。ㄈ┘o(jì)律處分
第三節(jié)　推薦閱讀
第十三章　合規(guī)溝通
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)溝通的概念
　?。ㄒ唬┖弦?guī)溝通的內(nèi)容
　?。ǘ┖弦?guī)溝通的時(shí)間
　　（三）合規(guī)溝通的對(duì)象
　?。ㄋ模┖弦?guī)溝通的方式
　二、合規(guī)溝通的意義及定位
　?。ㄒ唬┖弦?guī)溝通的意義
　　（二）合規(guī)溝通的定位
　三、合規(guī)溝通的歷史
　四、合規(guī)溝通的域外經(jīng)驗(yàn)
　　（一）美國
　?。ǘ┯?br />　?。ㄈ┙?jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織
　　（四）世界銀行
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、合規(guī)溝通場(chǎng)景設(shè)計(jì)的最佳實(shí)踐
　二、合規(guī)溝通參與者的最佳實(shí)踐
　三、合規(guī)溝通方式的最佳實(shí)踐
　四、合規(guī)溝通資源保障的最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十四章　合規(guī)培訓(xùn)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)培訓(xùn)的價(jià)值與意義
　二、合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容
　三、合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象
　四、合規(guī)培訓(xùn)的方式
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、合規(guī)培訓(xùn)的若干注意重點(diǎn)
　二、合規(guī)培訓(xùn)的總設(shè)計(jì)師
第三節(jié)　推薦閱讀
第十五章　文件化信息
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、基本概念
　?。ㄒ唬?biāo)準(zhǔn)原文
　?。ǘ?duì)應(yīng)的中文意思
　?。ㄈ?duì)中文意思的解釋
　　（四）擴(kuò)展說明
　二、“文件化信息”的意義
　?。ㄒ唬┮饬x
　　（二）范圍
　三、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》明示的文件化信息
　　（一）《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》明示的文件化信息列表
　?。ǘ┙M織中常見的合規(guī)文件化信息
　四、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)“文件化信息創(chuàng)建和更新”的要求
　?。ㄒ唬┚唧w要求
　?。ǘ└郊诱f明
　五、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)“文件化信息控制”的要求
　?。ㄒ唬┚唧w要求
　?。ǘ└郊诱f明
　六、與合規(guī)管理體系認(rèn)證相關(guān)的文件化信息
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、外部監(jiān)管要求文件化信息
　二、企業(yè)規(guī)章制度文件化信息
　三、企業(yè)業(yè)務(wù)表單文件化信息
　四、企業(yè)合同文件化信息
　五、其他文件化信息
　　（一）合規(guī)倡議書
　?。ǘ┖弦?guī)承諾書
　六、文件化信息管理實(shí)踐
　?。ㄒ唬┪募畔⒎旨?jí)分類管理
　　（二）文件化信息全生命周期管理
第三節(jié)　推薦閱讀
第十六章　運(yùn)行控制
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、運(yùn)行的策劃和控制
　　（一）相關(guān)概念
　?。ǘ┚唧w要求
　?。ㄈ┍容^
　二、合規(guī)內(nèi)部控制體系
　?。ㄒ唬﹥?nèi)部控制
　?。ǘv史淵源
　?。ㄈ┚唧w要求
　?。ㄋ模┍容^
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、RACI矩陣
　二、BPMN 2.0
第三節(jié)　推薦閱讀
第十七章　商業(yè)伙伴合規(guī)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、相關(guān)概念
　?。ㄒ唬┥虡I(yè)伙伴
　?。ǘ┑谌?br />　?。ㄈ┤藛T
　二、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的目標(biāo)、原則
　?。ㄒ唬┠繕?biāo)
　?。ǘ┰瓌t
　三、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的附加值
　四、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的法律義務(wù)
　?。ㄒ唬﹪鴥?nèi)法依據(jù)
　?。ǘ﹪夥ㄒ罁?jù)
　五、商業(yè)伙伴合規(guī)管理體系
　?。ㄒ唬┗赑DCA循環(huán)的管理
　　（二）制度體系
　?。ㄈ┝鞒坦芾?br />第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、諾華制藥的第三方風(fēng)險(xiǎn)管理
　二、德國物資、采購與物流聯(lián)邦協(xié)會(huì)的供應(yīng)商合規(guī)管理
　?。ㄒ唬┕?yīng)商合規(guī)管理
　?。ǘ┬袨槭貏t
第三節(jié)　推薦閱讀
第十八章　舉報(bào)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)舉報(bào)制度概述
　?。ㄒ唬└拍?br />　　（二）特征
　二、合規(guī)舉報(bào)制度的價(jià)值功能
　三、有效合規(guī)舉報(bào)制度的建立
　?。ㄒ唬┰瓌t
　?。ǘ┖弦?guī)舉報(bào)信息的收集與處理
　?。ㄈ┍Ｕ蠙C(jī)制
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十九章　內(nèi)部調(diào)查
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、種類
　二、功能
　三、基本原則
　?。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t
　?。ǘ┍Ｃ苄栽瓌t
　?。ㄈ┆?dú)立性原則
　四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)、高發(fā)環(huán)節(jié)
　五、具體策略
　?。ㄒ唬C(jī)構(gòu)與人員
　　（二）準(zhǔn)備工作
　?。ㄈ﹥?nèi)部調(diào)查技巧
　六、基本流程
　?。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)、接收線索
　?。ǘ┲朴唭?nèi)部調(diào)查計(jì)劃
　?。ㄈ┕潭ㄍ鈬C據(jù)
　　（四）面談?wù){(diào)查
　?。ㄎ澹┑谌秸{(diào)查取證
　　（六）形成內(nèi)部調(diào)查報(bào)告
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四篇 檢查
第二十章　合規(guī)監(jiān)視和測(cè)量
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概述
　?。ㄒ唬┗靖拍?br />　?。ǘ逗弦?guī)標(biāo)準(zhǔn)》的變化
　二、理解與應(yīng)用
　?。ㄒ唬┍O(jiān)視和測(cè)量
　　（二）分析和評(píng)價(jià)
　?。ㄈ┨峁┪募畔⒆鳛榻Y(jié)果的依據(jù)
　?。ㄋ模┖弦?guī)績效的反饋
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十一章　合規(guī)評(píng)估指數(shù)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的文本考察
　?。ㄒ唬睹绹?lián)邦量刑指南》的標(biāo)準(zhǔn)
　　（二）美國司法部的標(biāo)準(zhǔn)
　?。ㄈ┟绹C券交易委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)
　　（四）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的標(biāo)準(zhǔn)
　?。ㄎ澹┪覈南嚓P(guān)標(biāo)準(zhǔn)
　?。┛偨Y(jié)
　二、有效合規(guī)計(jì)劃的構(gòu)建
　?。ㄒ唬?gòu)建原則
　?。ǘ┖弦?guī)計(jì)劃的設(shè)計(jì)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、西門子公司的合規(guī)實(shí)踐
　?。ㄒ唬┪鏖T子公司行賄案簡(jiǎn)介
　?。ǘ┖弦?guī)計(jì)劃的改善情況
　二、湖南省建筑工程集團(tuán)總公司的合規(guī)政策和程序
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十二章　合規(guī)報(bào)告
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概述
　二、合規(guī)報(bào)告的目的
　三、合規(guī)報(bào)告的原則
　四、合規(guī)報(bào)告的種類與規(guī)范
　五、合規(guī)報(bào)告的主體內(nèi)容
　六、合規(guī)報(bào)告的格式規(guī)范及框架模板參考
　?。ㄒ唬┒ㄆ诤弦?guī)報(bào)告的格式
　?。ǘ┎欢ㄆ诤弦?guī)報(bào)告的格式
　七、合規(guī)部門及各管理部門上報(bào)合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)范
　八、合規(guī)報(bào)告的基本標(biāo)準(zhǔn)
　九、合規(guī)報(bào)告的提交及報(bào)告路線
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、概述
　二、定期報(bào)告
　三、不定期報(bào)告
　四、報(bào)告的時(shí)間與頻率
　五、報(bào)告的組織與安排
　六、報(bào)告的責(zé)任與獎(jiǎng)懲
　七、合規(guī)報(bào)告模板
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十三章　內(nèi)部審核
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、內(nèi)部審核的定義
　二、內(nèi)部審核方案
　?。ㄒ唬┠繕?biāo)、準(zhǔn)則和范圍
　?。ǘ?shí)施審核
　　（三）報(bào)告
　三、內(nèi)部審核實(shí)施
　　（一）內(nèi)部審核的組織和管理
　?。ǘ﹥?nèi)部審核方式
　　（三）內(nèi)部審核結(jié)果溝通
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十四章　管理評(píng)審
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、目的
　二、管理評(píng)審過程
　?。ㄒ唬┙M織
　　（二）收集信息
　?。ㄈ┻\(yùn)用結(jié)論
　三、管理評(píng)審要點(diǎn)
　?。ㄒ唬┻m宜性
　?。ǘ┏浞中?br />　?。ㄈ┯行?br />第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、美國司法部的評(píng)審框架
　?。ㄒ唬┰O(shè)計(jì)
　　（二）運(yùn)行
　?。ㄈ┙Y(jié)果
　二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的評(píng)審框架
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十五章　合規(guī)認(rèn)證
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、認(rèn)證概論
　　（一）管理體系認(rèn)證
　?。ǘ┪覈墓芾眢w系認(rèn)證認(rèn)可制度及認(rèn)證機(jī)構(gòu)
　　（三）管理體系認(rèn)證的價(jià)值
　?。ㄋ模┖弦?guī)管理體系認(rèn)證
　二、合規(guī)管理體系認(rèn)證程序及方法
　?。ㄒ唬┱J(rèn)證申請(qǐng)與受理
　?。ǘ┱J(rèn)證審核
　　（三）認(rèn)證決定與證書
　三、合規(guī)管理體系證書保持
　?。ㄒ唬┍O(jiān)督審核
　?。ǘ┰僬J(rèn)證
　?。ㄈ┳C書暫?；虺蜂N
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、體系建設(shè)
　?。ㄒ唬┙M建團(tuán)隊(duì)
　　（二）項(xiàng)目策劃
　?。ㄈ贤ㄅc培訓(xùn)
　　（四）對(duì)標(biāo)分析
　?。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)策劃
　?。┖弦?guī)管理體系策劃
　?。ㄆ撸┖弦?guī)管理體系文件編制
　?。ò耍┖弦?guī)管理體系文件評(píng)審與發(fā)布
　二、體系試運(yùn)行
　三、體系評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)
第三節(jié)　推薦閱讀
第五篇 改進(jìn)
第二十六章　持續(xù)改進(jìn)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、意義與內(nèi)涵
　二、原理與功能
　三、原則與要求
　四、基本方法
　?。ㄒ唬┛剂恳?br />　　（二）持續(xù)改進(jìn)的基本方法
　五、操作步驟
　?。ㄒ唬┠繕?biāo)設(shè)定
　?。ǘ┈F(xiàn)狀調(diào)查
　?。ㄈ┰蚍治?br />　?。ㄋ模┱{(diào)整政策
　?。ㄎ澹┡嘤?xùn)溝通
　?。?duì)策試行
　?。ㄆ撸┬Ч麢z測(cè)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、案情簡(jiǎn)介
　二、持續(xù)改進(jìn)過程
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十七章　合規(guī)危機(jī)管理
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、危機(jī)的定義
　二、不合規(guī)的類型
　?。ㄒ唬┎缓弦?guī)項(xiàng)的來源
　?。ǘ┎缓弦?guī)的嚴(yán)重程度
　　（三）不合規(guī)的內(nèi)容
　三、合規(guī)危機(jī)的應(yīng)對(duì)策略
　?。ㄒ唬┠繕?biāo)
　?。ǘ┪C(jī)的周期模型和特征
　　（三）合規(guī)危機(jī)管理中的要素
　?。ㄋ模?yīng)對(duì)策略
　四、糾正措施
　?。ㄒ唬┰u(píng)估產(chǎn)品和服務(wù)性
　?。ǘ└倪M(jìn)和重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)
　　（三）變更組織慣例和程序
　?。ㄋ模┰倥嘤?xùn)雇員
　　（五）重新評(píng)估通知利益相關(guān)方的必要性
　?。?duì)潛在不合規(guī)問題做出的早期預(yù)警
　　（七）重新設(shè)計(jì)和審查控制
　?。ò耍┘訌?qiáng)通知和逐級(jí)報(bào)告步驟（內(nèi)部和外部）
　　（九）溝通有關(guān)不合規(guī)的事實(shí)和組織對(duì)不合規(guī)的立場(chǎng)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
附錄
合規(guī)管理體系審查清單