全面注冊(cè)制下投行IPO業(yè)務(wù)規(guī)則解讀及實(shí)務(wù)

部分 理念篇
章 注冊(cè)制概述
節(jié) 股票發(fā)行制度
一、審批制階段
二、核準(zhǔn)制階段
三、注冊(cè)制階段
第二節(jié) 注冊(cè)制內(nèi)涵
一、如何理解注冊(cè)制
二、注冊(cè)制改革的重大意義
三、我國(guó)注冊(cè)制改革的實(shí)現(xiàn)路徑
四、各板塊定位
第二部分 規(guī)則篇
第二章 業(yè)務(wù)監(jiān)管
節(jié) 保薦職責(zé)
一、保薦職責(zé)的確立及完善
二、保薦職責(zé)主要規(guī)則
第二節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
一、執(zhí)業(yè)規(guī)范主要規(guī)則
二、保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)規(guī)范
三、從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范
四、保薦業(yè)務(wù)協(xié)作
第三節(jié) 內(nèi)部控制
一、投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求演變
二、內(nèi)部控制基本原則
三、內(nèi)部控制組織架構(gòu)
四、內(nèi)部控制保障
五、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)主要控制內(nèi)容
六、項(xiàng)目管理和工作底稿
第四節(jié) 質(zhì)量評(píng)價(jià)
一、質(zhì)量評(píng)價(jià)的背景及意義
二、評(píng)價(jià)范圍
三、評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法
四、評(píng)價(jià)結(jié)果與應(yīng)用
第五節(jié) 法律責(zé)任
一、整體法律環(huán)境演變情況
二、股票發(fā)行主要違法違規(guī)行為及相應(yīng)法律責(zé)任
三、典型案例
第三章 發(fā)行上市條件
節(jié) 主板
一、主板定位
二、發(fā)行條件
三、上市條件
第二節(jié) 科創(chuàng)板
一、科創(chuàng)板定位
二、發(fā)行條件
三、上市條件
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板
一、創(chuàng)業(yè)板定位
二、發(fā)行條件
三、上市條件