上市公司合規(guī)及資本運作指引

目　錄
第一篇　上市公司的合規(guī)運營與資本運作
第一章　上市公司合規(guī)運營
　信息披露
　　第一節(jié)　上市公司的信息披露范圍
　　第二節(jié)　上市公司信息披露的合規(guī)要點及相關(guān)案例
　　第三節(jié)　內(nèi)幕信息
　　第四節(jié)　虛假陳述
　規(guī)范運作
　　第一節(jié)　“三會”治理
　　第二節(jié)　董監(jiān)高履職
　　第三節(jié)　關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭
　　第四節(jié)　內(nèi)幕交易
　　第五節(jié)　承諾事項
　其他合規(guī)體系搭建防控風險
　　第一節(jié)　內(nèi)控及財務(wù)合規(guī)
　　第二節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)
　　第三節(jié)　反舞弊及刑事合規(guī)
第二章　上市公司發(fā)展及資本運作
　再融資
　　第一節(jié)　上市公司再融資的主要途徑
　　第二節(jié)　增發(fā)
　　第三節(jié)　發(fā)債
　上市公司并購及重大資產(chǎn)重組
　　第一節(jié)　重組的作用
　　第二節(jié)　常見方式
　　第三節(jié)　適用規(guī)則
　　第四節(jié)　基本程序
　　第五節(jié)　關(guān)注及合規(guī)要點
　上市公司股權(quán)激勵
　　第一節(jié)　股權(quán)激勵的作用
　　第二節(jié)　股權(quán)激勵的類型
　　第三節(jié)　基本程序
第二篇　上市公司資本運作的合規(guī)要點
第一章　證券虛假陳述
　　第一節(jié)　監(jiān)管要求及趨勢
　　第二節(jié)　防范措施及建議
　　第三節(jié)　處罰相關(guān)案例
第二章　內(nèi)幕交易
　　第一節(jié)　監(jiān)管要求及趨勢
　　第二節(jié)　防范措施及建議
　　第三節(jié)　處罰相關(guān)案例
第三章　市值管理
　　第一節(jié)　市值管理的監(jiān)管趨勢
　　第二節(jié)　合規(guī)要點
　　第三節(jié)　市值管理違規(guī)事項
第四章　資金占用與違規(guī)擔保
　　第一節(jié)　相關(guān)案例簡述
　　第二節(jié)　資金占用與違規(guī)擔保的危害
　　第三節(jié)　避免違規(guī)的措施
第五章　上市公司再融資
　　第一節(jié)　再融資方案設(shè)計要點和決策因素
　　第二節(jié)　融資成本具體差異比較
　　第三節(jié)　發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債
　　第四節(jié)　債券違規(guī)及虛假陳述司法實踐及相關(guān)案例
第六章　上市公司并購重組
　　第一節(jié)　并購重組的方案設(shè)計注意要點
　　第二節(jié)　法律審核關(guān)注要點
　　第三節(jié)　并購重組相關(guān)違規(guī)案例
第三篇　責任探究
第一章　證券市場常見違法違規(guī)行為與法律責任后果
　　第一節(jié)　證券市場常見違法違規(guī)行為
　　第二節(jié)　法律責任后果
第二章　證券違法行為的法律責任類型及其認定
　　第一節(jié)　民事責任
　　第二節(jié)　行政責任
　　第三節(jié)　刑事責任
　　第四節(jié)　追責原則及免責情形
　　第五節(jié)　常見證券違法行為法律責任認定
第三章　證券市場常見違法行為的責任主體及其責任
　　第一節(jié)　管理層的法定職責與義務(wù)
　　第二節(jié)　管理層法律責任的具體表現(xiàn)
　　第三節(jié)　證券違法行為對上市公司及其管理層的影響
第四章　證券服務(wù)機構(gòu)的責任
　　第一節(jié)　證券服務(wù)機構(gòu)承擔法律責任的類型
　　第二節(jié)　證券服務(wù)機構(gòu)承擔法律責任的典型案例
結(jié)　語