企業(yè)風險防控三道防線：頂層設計、應對方法與經(jīng)典案例分析

第 1篇
頂層設計：如何下好風險防控的一盤棋
第 1章　風險防控邏輯思維：從識別風險到應對風險
1.1　定海神針：做不好企業(yè)風險防控，就難以讓企業(yè)安全／003
1.1.1　案例導讀／003
1.1.2　企業(yè)目標與風險防控／004
1.1.3企業(yè)風險防控堅守的原則／005
1.2　善于洞察：準確識別風險／006
1.2.1　 案例導讀／006
1.2.2　風險信息的收集／007
1.2.3　甄別風險的方法／009
1.2.4　建立風險分類庫／016
1.3　了然于心：合理評估風險／018
1.3.1　案例導讀／018
1.3.2　常用風險評估技術及其適用人群／019
1.3.3　風險評估基本模型及等級劃分／024
1.4　針鋒相對：有效應對風險／026
1.4.1　案例導讀／026
1.4.2　設立風險預警指標／027
1.4.3　一般及重要風險應對措施／029
1.4.4　重大風險防控解決方案模板／030

第 2章　風險防控大局意識：做好防線、制度、智能化與文化四個方面的布局
2.1　各負其責，各司其職：防線布局／034
2.1.1　案例導讀／034
2.1.2　一道防線講責任／035
2.1.3　二道防線搞一體化／036
2.1.4　三道防線看合力／037
2.2　沒有規(guī)矩，不成方圓：制度布局／039
2.2.1　案例導讀／039
2.2.2　風險防控融入企業(yè)制度體系化／040
2.2.3　制度流程的有效性管控／042
2.3　沒有金剛鉆別攬瓷器活：數(shù)智化布局／043
2.3.1　案例導讀／043
2.3.2　數(shù)智化平臺總體架構／046
2.3.3　數(shù)智化平臺集成設計／048
2.3.4　數(shù)智化平臺功能分析／050
2.4　文化的進步乃是歷史的規(guī)律：文化布局／053
2.4.1　問題提出／053
2.4.2　高層基調(diào)／055
2.4.3　行為準則／056
2.4.4　文化培育／057

第 2篇
第 一責任：擔當風險防控的先鋒
第3章　慧眼識風險：一道防線的風險辨別方法
3.1　大海航行靠舵手：企業(yè)戰(zhàn)略風險／063
3.1.1　案例導讀／063
3.1.2　企業(yè)戰(zhàn)略風險二級分類／064
3.2　客戶是上帝：企業(yè)市場風險／073
3.2.1　案例導讀／073
3.2.2　企業(yè)市場風險二級分類／074
3.3　貨暢其流利無盡頭：企業(yè)運營風險／083
3.3.1　案例導讀／083
3.3.2　企業(yè)運營風險二級分類／085
3.4　講究聚財用財生財之道：企業(yè)財務風險／101
3.4.1　案例導讀／101
3.4.2　企業(yè)財務風險二級分類／102
3.5　要有敬畏之心：企業(yè)法律風險／112
3.5.1　案例導讀／112
第4章　掌握風險的船舵：第 一道防線的風險應對工具
4.1　吃一塹長一智：構建風險事件庫／125
4.1.1　案例導讀／125
4.2　雷聲繞圈轉(zhuǎn)，有雨不久遠：建立與完善風險預警指標體系／145
4.2.1　案例導讀／145
4.2.2　常用風險預警指標（以汽車制造為例）／146
4.3　隨機應變是才智的試金石：企業(yè)重大風險應急管理／163
4.3.1　案例導讀／163
4.3.2　重大風險的判定／164
4.3.3　重大風險應急管理管理流程／165

第３篇
一體化：如何處理好風險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理之間的關系
第5章　勠力同心質(zhì)效高：實施風險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理的一體化管控
5.1　渾然一體：三位一體模式／171
5.1.1　案例導讀／171
5.1.2　一體化工作的必要性／172
5.1.3　一體化工作思路／173
5.2　珠聯(lián)璧合：一體化管控組織體系的構建／174
5.2.1　案例導讀／174
5.2.2　一體化管控角色分工／176
5.2.3　一體化管控組織方式／177
5.3　步調(diào)一致：一體化運行機制的構建／178
5.3.1　案例導讀／178
5.3.2　風險內(nèi)控合規(guī)綜合測評與考核／180
5.3.3　重大事項一體化前置審核／182
5.3.4　編制一體化操作指引（附實務舉例）／183

第6章　切中?U要，相得益彰：風險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理作用的發(fā)揮
6.1　危機思維：一體化中的風險管理／194
6.1.1　案例導讀／194
6.1.2　風險排序與跟蹤監(jiān)控／195
6.1.3　風險管理工作規(guī)程／197
6.2　有序思維：一體化中的內(nèi)部控制／199
6.2.1　案例導讀／199
6.2.2　基于有效性的視角完善內(nèi)部控制體系／200
6.2.3　內(nèi)部控制工作標準與缺陷認定標準／201
6.3　底線思維：一體化中的合規(guī)管理／205
6.3.1　案例導讀／205
6.3.2　合規(guī)管理工作要點／206
6.3.3　合規(guī)管理工作方式／209
第4篇
合力：整合風險防控相關的監(jiān)督資源
第7章　麻線搓繩--合在一起干：構建以風險為導向的大監(jiān)督體系
7.1　不可或缺：監(jiān)督在風險防控中扮演的角色／213
7.1.1　案例導讀／213
7.1.2　內(nèi)部監(jiān)督三大類別／216
7.1.3　企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督的作用／218
7.2　連珠合璧：構建“大監(jiān)督”組織體系的思路／222
7.2.1　案例導讀／222
7.2.2　內(nèi)部監(jiān)督組織體系在中國三類企業(yè)的比較／224
7.2.3　“大監(jiān)督”組織體系優(yōu)化思路／230
7.3　繼往開來：創(chuàng)新更有效的監(jiān)督方式／232
7.3.1　案例導讀／232
7.3.2　傳統(tǒng)監(jiān)督工作方式方法／233
7.3.3　創(chuàng)新監(jiān)督工作方式方法／236
第8章　筍殼套牛角——正合適：風險防控有效監(jiān)督工作法
8.1　上善若水：以風險為導向的內(nèi)部審計工作／240
8.1.1　案例導讀／240
8.1.2　風險導向內(nèi)部審計工作思路／242
8.1.3　風險防控中的內(nèi)部審計工作要點／243
8.1.4　內(nèi)部審計報告／251
8.2　明察秋毫：針對廉潔風險的監(jiān)察工作要點／255
8.2.1　案例導讀／255
8.2.2　基于風險防控的監(jiān)察工作方式／256
8.2.3　基于風險防控的監(jiān)察工作成果運用／257
8.2.4　監(jiān)察報告／259
8.3　監(jiān)市履?L：監(jiān)事監(jiān)督是形成合力的重要方式／264
8.3.1　案例導讀／264
8.3.2　監(jiān)事的職責與風險防控／265
8.3.3　基于風險防控的監(jiān)事監(jiān)督工作方式與結果處理／266
8.3.4　監(jiān)事報告／267