一本書讀懂基金管理：要點·實務·案例

第1章　基金管理概述 1
1.1  基金是什么 2
1.2  基金的分類 5
1.3  基金的基本要素 11
1.4  與基金管理有關的法律 11
第2章　基金產(chǎn)品開發(fā) 15
2.1  基金產(chǎn)品開發(fā)概述 16
2.2  基金產(chǎn)品的開發(fā) 22
第3章　基金募集與銷售 35
3.1  基金募集的法定程序 36
相關鏈接  　產(chǎn)品成立失敗 41
3.2  基金銷售人員的管理 41
3.3  基金宣傳推介材料管理 44
3.4  基金銷售適用性與投資者適當性 50
【實例】　××公司基金銷售適用性管理辦法 62
3.5  基金銷售信息管理 66
3.6  基金銷售業(yè)務應急處理 71
3.7  基金銷售業(yè)務操作流程 75
第4章　基金項目投資管理 99
4.1  基金項目投資決策 100
【實例1】　盡職調(diào)查報告 110
相關鏈接　價值評估 114
【實例2】　基金公司項目投資流程進度表 122
4.2  基金項目投后管理 123
【實例3】　某基金公司投前投后一體化管理架構 126
【實例4】　某基金公司項目投后管理制度 129
【實例5】　某基金公司投后管理指引 134
第5章　基金公司風險控制 141
5.1  風險管理概述 142
【實例1】　私募基金運營風險控制制度 143
【實例2】　基金銷售業(yè)務風險控制制度 152
【實例3】　防范內(nèi)幕交易、利益沖突—合規(guī)風險制度 160
【實例4】　特定客戶資產(chǎn)管理風險控制制度 162
【實例5】　××基金管理有限公司治理結(jié)構與機構設置 170
【實例6】　××基金公司崗位隔離制度 179
5.2　風險管理主要環(huán)節(jié) 181
【實例7】　××基金重大事件風險報告制度 187
5.3  風險分類及應對措施 189
第6章　基金公司客戶管理 197
6.1  基金客戶服務 198
6.2  機構客戶忠誠度提升 204
6.3  特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 209
【實例1】　某基金公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務架構與模式 216
【實例2】　某基金公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務流程圖 217
【實例3】　某基金公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度 218
參考文獻 227