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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　本書(shū)站在創(chuàng)始人視角，致力于將股權(quán)融資一事講深講透。本書(shū)由兩篇構(gòu)成，為股權(quán)融資準(zhǔn)備部分與股權(quán)融資實(shí)戰(zhàn)部分；股權(quán)融資準(zhǔn)備部分包含公司、合伙企業(yè)、紅籌架構(gòu)的基礎(chǔ)理論知識(shí)，為創(chuàng)始人提供基礎(chǔ)的理論指導(dǎo)；股權(quán)融資實(shí)戰(zhàn)部分從不同角度針對(duì)創(chuàng)始人關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)闡述，為創(chuàng)始人在具體場(chǎng)景中答疑解惑。本書(shū)具有以下特色：一是具有較高的實(shí)用價(jià)值。本書(shū)就股權(quán)融資問(wèn)題分階段展開(kāi)說(shuō)明，為創(chuàng)始人厘清股權(quán)融資的概況和要點(diǎn)，并加入融資相關(guān)數(shù)據(jù)和案例，指導(dǎo)創(chuàng)始人思考和布局本企業(yè)的股權(quán)融資策略，為創(chuàng)始人股權(quán)融資提供全面指南。二是具有較高的原理價(jià)值。結(jié)合律師工作特點(diǎn)，本書(shū)除了關(guān)注股權(quán)融資的法律關(guān)注點(diǎn)，亦會(huì)在宏觀上介紹股權(quán)融資的歷史、發(fā)展特點(diǎn)及各輪次融資的內(nèi)容，總結(jié)股權(quán)融資的特點(diǎn)，探討股權(quán)融資的本質(zhì)和啟示意義，具有一定的原理價(jià)值。

作者簡(jiǎn)介

　　于娟娟，錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，畢業(yè)于南開(kāi)大學(xué)，中歐國(guó)際工商學(xué)院EMBA。于律師擔(dān)任天津市第十七/十八屆人大代表、上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院兼職碩導(dǎo)、天津仲裁委員會(huì)仲裁員、天津律師協(xié)會(huì)副監(jiān)事長(zhǎng)等。于律師先后獲得全國(guó)優(yōu)秀律師、2022、2023錢(qián)伯斯公司/商事（天津地區(qū)）推薦律師、天津市優(yōu)秀民商律師、天津市十佳青年律師、首屆天津青年創(chuàng)業(yè)能手、全國(guó)未成年人保護(hù)先進(jìn)個(gè)人、全國(guó)維護(hù)婦女兒童合法權(quán)益先進(jìn)個(gè)人等榮譽(yù)。于律師自2002年3月從事律師職業(yè)，專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域?yàn)橥度谫Y、公司商事及爭(zhēng)議解決，具有1000 爭(zhēng)議解決案例經(jīng)驗(yàn)及10O 股權(quán)投融資項(xiàng)目實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，扎實(shí)的理論功底與豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，為客戶(hù)提供整體解決方案，深得客戶(hù)信賴(lài)。王騰燕，山西忻州人，錦天城律師事務(wù)所合伙人，吉林大學(xué)法學(xué)碩士（公司法方向），擔(dān)任天津仲裁委員會(huì)仲裁員等社會(huì)職務(wù)，曾榮獲天津市優(yōu)秀青年律師、錦天城第二屆十佳并購(gòu)新銳等榮譽(yù)。王律師自2012年執(zhí)業(yè)，執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)楣臼聞?wù)及投融資事務(wù)，王律師為企業(yè)提供法律顧問(wèn)服務(wù)，并為企業(yè)提供融資、投資并購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)、上市掛牌等專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)，至今已服務(wù)企業(yè)及項(xiàng)目數(shù)量達(dá)120個(gè)，服務(wù)客戶(hù)包括愛(ài)奇藝子公司、上海建科（603153）、創(chuàng)業(yè)集團(tuán)（02221.HK）、北控水務(wù)（00371.HK）及天友設(shè)計(jì)（原430183）等，服務(wù)項(xiàng)目包括天津股權(quán)交易所與OTC股權(quán)合并項(xiàng)目、上海建科收購(gòu)天咨公司股權(quán)項(xiàng)目、創(chuàng)業(yè)集團(tuán)收購(gòu)蘇州環(huán)保項(xiàng)目/山西環(huán)保項(xiàng)目、約印資本投資醫(yī)藥企業(yè)及醫(yī)藥檢測(cè)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目、天津市交通集團(tuán)有限公司混改項(xiàng)目等。

圖書(shū)目錄

上篇　股權(quán)融資準(zhǔn)備
第一章　商業(yè)組織
　第一節(jié)　分類(lèi)
　第二節(jié)　各種商業(yè)模式的比較
第二章　公司門(mén)道
　第一節(jié)　有限責(zé)任公司的設(shè)立
　第二節(jié)　法人治理機(jī)構(gòu)
　第三節(jié)　股東身份的取得（股東義務(wù)）
　第四節(jié)　股東權(quán)利（對(duì)公司）
　第五節(jié)　股東之間的權(quán)利義務(wù)
　第六節(jié)　股份有限公司的特殊規(guī)定
　第七節(jié)　股份制改制
第三章　合伙企業(yè)
　第一節(jié)　合伙企業(yè)分類(lèi)
　第二節(jié)　合伙企業(yè)設(shè)立
　第三節(jié)　合伙企業(yè)運(yùn)行
　第四節(jié)　合伙人退出
　第五節(jié)　合伙企業(yè)退出
第四章　紅籌架構(gòu)基礎(chǔ)知識(shí)
　第一節(jié)　初識(shí)紅籌架構(gòu)
　第二節(jié)　離岸公司法律規(guī)制
　第三節(jié)　香港公司法律規(guī)制
第五章　中外股權(quán)融資概況
　第一節(jié)　中國(guó)股權(quán)融資實(shí)踐
　第二節(jié)　美國(guó)股權(quán)融資實(shí)踐
　第三節(jié)　歐洲股權(quán)融資實(shí)踐
第六章　IPO股權(quán)融資
　第一節(jié)　IPO是股權(quán)融資的升級(jí)模式
　第二節(jié)　全面注冊(cè)制下新機(jī)遇
第七章　股權(quán)融資原理
　第一節(jié)　股權(quán)融資的本質(zhì)
　第二節(jié)　股權(quán)融資的基本流程
　第三節(jié)　股權(quán)融資準(zhǔn)備三要點(diǎn)
下篇　股權(quán)融資實(shí)戰(zhàn)58問(wèn)
第八章　審視現(xiàn)有的股權(quán)架構(gòu)
　問(wèn)題1　如何檢查公司現(xiàn)有股權(quán)架構(gòu)是否合理？
　問(wèn)題2　如果公司是初設(shè)公司，怎么設(shè)置合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)？
　問(wèn)題3　原來(lái)的股權(quán)代持需要解除嗎？
　問(wèn)題4　采用何種方式可以調(diào)整元老們的股權(quán)比例？
　問(wèn)題5　創(chuàng)始人怎么解決融資后股權(quán)被稀釋的問(wèn)題？
第九章　投資者對(duì)接
　問(wèn)題6　企業(yè)融資的方式有哪些？
　問(wèn)題7　企業(yè)發(fā)展到哪個(gè)階段時(shí)股權(quán)融資的可能性更高？
　問(wèn)題8　如何準(zhǔn)備一個(gè)BP？
　問(wèn)題9　企業(yè)的估值方法有哪些？
　問(wèn)題10　有哪些途徑可以尋找投資人？
　問(wèn)題11　目前國(guó)內(nèi)都有哪些活躍的投資機(jī)構(gòu)？
　問(wèn)題12　如何準(zhǔn)備一次路演？
　問(wèn)題13　如何選擇適合的投資人？
　問(wèn)題14　遇到強(qiáng)勢(shì)投資人，如何協(xié)商融資條件？
　問(wèn)題15　一定要和意向投資人簽署TS嗎？
　問(wèn)題16　如何應(yīng)對(duì)盡職調(diào)查
　問(wèn)題17　投資機(jī)構(gòu)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
第十章　融資要點(diǎn)及談判策略
　問(wèn)題18　公司給予投資人的常規(guī)權(quán)利包括哪些？
　問(wèn)題19　交易模式是選擇股權(quán)轉(zhuǎn)讓還是增資擴(kuò)股？
　問(wèn)題20　股權(quán)比例的關(guān)鍵數(shù)有哪些？
　問(wèn)題21　融資的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)如何設(shè)定？
　問(wèn)題22　如何應(yīng)對(duì)投資人的一票否決權(quán)？
　問(wèn)題23　設(shè)置AB股的條件和情形？
　問(wèn)題24　如何應(yīng)對(duì)投資人的對(duì)賭條款？
　問(wèn)題25　如何保證接受投資后，創(chuàng)始人對(duì)企業(yè)的控制權(quán)？
　問(wèn)題26　如何簽署一致行動(dòng)人協(xié)議？
　問(wèn)題27　融資需要簽署哪些文件？一般需要多長(zhǎng)時(shí)間？
第十一章　融資交割
　問(wèn)題28　如何應(yīng)對(duì)投資人提出的交割條件？
　問(wèn)題29　投資協(xié)議簽署后，投資者款項(xiàng)遲遲不到位怎么辦？
　問(wèn)題30　交易協(xié)議簽署后，遇到了更好條件的投資者怎么辦？
　問(wèn)題31　股權(quán)交割過(guò)程中可能產(chǎn)生哪些糾紛？
第十二章　融資退出
　問(wèn)題32　融資股權(quán)退出的方式有哪些？
　問(wèn)題33　股權(quán)融資退出的價(jià)格如何確定?
　問(wèn)題34　股權(quán)回購(gòu)合同在什么情形下會(huì)被認(rèn)定為借款合同？
　問(wèn)題35　什么情況下能夠由公司回購(gòu)股權(quán)，而非創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)回購(gòu)股權(quán)？
　問(wèn)題36　非上市公司回購(gòu)股權(quán)的具體流程是什么?
　問(wèn)題37　創(chuàng)始人如何行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)？
　問(wèn)題38　股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中“共同出售權(quán)”和“拖售權(quán)”的區(qū)別及適用情形
　問(wèn)題39　股權(quán)回購(gòu)協(xié)議中的“差額補(bǔ)足”條款在司法實(shí)踐中如何認(rèn)定？
第十三章　股權(quán)激勵(lì)
　問(wèn)題40　股權(quán)激勵(lì)與股權(quán)融資的關(guān)系
　問(wèn)題41　創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)如何通過(guò)股權(quán)激勵(lì)增加公司控制權(quán)？
　問(wèn)題42　公司在什么階段需要考慮股權(quán)激勵(lì)？
　問(wèn)題43　什么是股權(quán)激勵(lì)的“十定原則”？
　問(wèn)題44　股權(quán)激勵(lì)有哪些類(lèi)型？
　問(wèn)題45　股權(quán)激勵(lì)有無(wú)人數(shù)限制，激勵(lì)對(duì)象一般包含哪些？
　問(wèn)題46　設(shè)置多大的股權(quán)激勵(lì)池比較合適？
　問(wèn)題47　股權(quán)激勵(lì)的來(lái)源有哪些？
　問(wèn)題48　如何設(shè)置股權(quán)激勵(lì)的規(guī)則？
　問(wèn)題49　如何設(shè)置股權(quán)激勵(lì)的對(duì)價(jià)？
第十四章　對(duì)接國(guó)有資本
　問(wèn)題50　國(guó)有資本投資的模式是什么？
　問(wèn)題51　國(guó)有投資會(huì)對(duì)企業(yè)提出哪些特別要求？
　問(wèn)題52　國(guó)有投資基金的概況以及目前有哪些活躍的國(guó)有投資私募基金？
　問(wèn)題53　國(guó)有企業(yè)監(jiān)管的法律規(guī)定有哪些？
　問(wèn)題54　成為國(guó)有控股或參股企業(yè)有哪些限制？
　問(wèn)題55　國(guó)有投資企業(yè)的公司章程必須有黨組織條款嗎？
　問(wèn)題56　如何應(yīng)對(duì)國(guó)有投資的資金歸集要求？
　問(wèn)題57　如何應(yīng)對(duì)國(guó)有投資的投后管理？
　問(wèn)題58　國(guó)有股權(quán)回購(gòu)的注意事項(xiàng)有哪些？