“海軍第一”到“海權論”：美海軍戰(zhàn)略思想演變

摘要

美國的軍事和國家安全戰(zhàn)略，不管是歷史還是現(xiàn)代，始終以海軍為戰(zhàn)略的核心和第一位。這有其深刻的歷史淵源。英國在爭奪北美大陸控制權的斗爭中，將其海軍思想和海軍傳統(tǒng)在北美殖民地扎下根。美國革命的領袖如華盛頓在實戰(zhàn)中切身感受到海軍和制海權的重要性。建國初期，開國元勛如華盛頓、漢密爾頓、亞當斯、杰斐遜 都認識到：只有建立一支強大的海軍，才能捍衛(wèi)美國的獨立和尊嚴。但由于海軍耗資巨大，在建立一支什么樣的海軍上存在分歧，從而影響了海軍的建設。1812-1814年戰(zhàn)爭美國又一次嘗到了海軍落后的苦果。從戰(zhàn)后到內戰(zhàn)前，“海軍第一”的戰(zhàn)略思想由厄普舒、羅杰斯、多賓、卡爾洪、杰克遜、克勞寧希爾德等人系統(tǒng)地闡述。同時，美國也建立了世界第三的海軍。內戰(zhàn)中，海軍成了北方總體戰(zhàn)略的中堅力量，為北方的勝利起了關鍵性作用。從內戰(zhàn)后至19世紀末，特雷西提出“海軍是進攻性”而非“防御性的”。馬漢則提出了“海權論”。美西戰(zhàn)爭的勝利加快了海軍建設的步伐。經(jīng)過羅斯福的推動，美國建立了“大海軍”，打破了英國對世界海洋近200年的壟斷，為美國確立其世界霸權奠基。今天，美國海軍仍是其推行對外政策的核心力量。 

《高校世界歷史配套教材》（三卷本），

主編：陳海宏等

高教出版社，2001年版

正文

在飛機出現(xiàn)以前，尤其是自15世紀地理大發(fā)現(xiàn)以來，海洋是人類活動的主要舞臺。世界各國、各地區(qū)和各民族通過海洋進行交往和聯(lián)系，進行貿易。誰控制了海洋，誰就控制了整個世界。西歐各大國正是因為依靠先進的技術和強大的海軍，才確立了對世界的控制，將亞非拉的大部分國家和地區(qū)變成殖民地和半殖民地。因此，西方的資本主義文明又被稱為“蘭色文明”。美國是一個典型的重視海軍的國家，早在建國初期就已形成了“海軍第一”的戰(zhàn)略思想，海軍始終在美國的軍事及國家安全戰(zhàn)略中占據(jù)核心和第一位。本文主要是揭示這一戰(zhàn)略思想演變的過程。

一

美國軍政領導人很早就對海軍的作用有清醒的認識。這可以追溯到北美殖民地時期，英國人在創(chuàng)建殖民地時也把海洋意識傳入北美。英國是個島國，具有航海的有利條件。英國人富有航海天賦，早在8世紀末，來自北歐的挪威海盜和丹麥人在入侵不列顛時，就把海洋意識、航海技術、海軍傳統(tǒng)傳入了英國。北歐人憑借海軍橫行一時，不列顛的7個王國毫無辦法。在同北歐人的長期斗爭中，不列顛人懂得了海軍的重要性。威塞克斯王國的國王阿爾弗雷德大王建立了當時歐洲最強大的海軍，在海上打敗了丹麥人，不久又在陸地上打敗了丹麥人。阿爾弗雷德也被稱為“英國的海軍之父”。到了伊利莎白女王時代，英國把組建強大的海軍和奪取制海權作為戰(zhàn)略目標。同時，還把開發(fā)殖民地作為奪取制海權的戰(zhàn)略部署。1584年，哈克盧特牧師在法國收集了有關北美的資料，回國后向女王呈遞了《論向西部拓殖》一文，力陳在北美建立殖民地的眾多好處和必要性，其中包括：可以提供海外基地，以便在戰(zhàn)爭中對抗西班牙。在戰(zhàn)時，英國可以從北美襲擊西屬西印度群島，使英國戰(zhàn)艦得到補給。

1588年英國建立了歷史上最強大的海軍，一舉打敗了西班牙的“無敵艦隊”，一躍成為歐洲的海上強國。17世紀經(jīng)過三次英荷戰(zhàn)爭，又打敗了被稱為“海上馬車夫”的荷蘭，奪取了荷蘭在北美的殖民地—新尼德蘭。英國成了世界的海上霸主。18世紀英國同法國在爭霸北美的四次戰(zhàn)爭中，在英國首相皮特制定的軍事戰(zhàn)略中就把奪取制海權放在第一位。英國海軍打敗了法國海軍,切斷了法國本土與海外殖民地的聯(lián)系,阻止了法國向北美增派援軍和供應品,而英軍卻可以利用海軍運兵，實行戰(zhàn)略機動。同時英國還鼓勵殖民地襲擊西班牙和法國的船只。英國掌握了制海權，終于在1763年打敗了當時歐洲最強大的陸軍國家法國，奪取了整個北美大陸。殖民地的民兵在隨英軍參戰(zhàn)的過程中,對海軍的作用留下了深刻的印象，如：殖民地的著名將領喬治·華盛頓的哥哥曾參加英軍在加勒比的遠征，他在給少年華盛頓的信中力勸他參加海軍。華盛頓也一度動了心，準備行裝，后因母親堅決反對而未能如愿。但華盛頓已深深熱愛上航海事業(yè)，深知制海權的重要性。后來他曾經(jīng)說過這樣一句名言：“在任何作戰(zhàn)中，在任何環(huán)境中，一個決定性的海軍優(yōu)勢都應當是一個基本原則，一切成功的希望都應以其為最后的基礎?！?/p>

在獨立戰(zhàn)爭期間，美國革命領袖在實戰(zhàn)中，切身感受到制海權的重要性。早在1775年，為了打破英軍對波士頓的封鎖，華盛頓就曾把一些漁船改裝成武裝船只，對英國帆船成功地進行了襲擊。為了反擊英國海軍的襲擾，羅得島最先提出要大陸會議建立一支海軍。開始，大陸會議對這一建議置之不理，但當英艦屢次襲擊南方后，南方各殖民地的代表也同意建立海軍。1775年10月13日，大陸會議正式?jīng)Q定建立海軍。海軍分兩種類型：一是由大陸會議直接領導下的海軍，由每個殖民地出一名代表組成“海事委員會”進行指揮。大陸海軍主要由戰(zhàn)艦組成，戰(zhàn)爭初期有34艘戰(zhàn)艦。1775年12月大陸會議批準了建造軍艦的計劃，決定建造13艘遠洋快速戰(zhàn)艦，但實際只建成了7艘。二是各州自己的海軍，13個州有11個州建立了海軍，只有特拉華和新澤西例外。但州海軍多是單層甲板的帆船和武裝小艇，只有麻薩著塞有遠洋戰(zhàn)艦。州海軍一般負責防守本地的海岸或從事劫掠。同時，大陸會議還成立了海軍陸戰(zhàn)隊。但是大陸海軍和英國海軍相比，就是“小巫見大巫”了。英國海軍的戰(zhàn)艦是美國的10倍，有近300艘戰(zhàn)艦。

華盛頓在進攻加拿大時遭到了慘敗。他分析失敗的原因是“敵人由于控制了海上，享有運輸軍隊的巨大有利條件，因而能夠用這種聲東擊西的戰(zhàn)術來騷擾我們”，“敵人在艦艇及制海權方面的令人驚異的優(yōu)勢往往使我們防不勝防”。“沒有一支起決定作用的海軍，就不能取得關鍵性的戰(zhàn)果，而有一支這樣的海軍就可以贏得輝煌的勝利。如果經(jīng)常保持海軍優(yōu)勢，將迅速結束戰(zhàn)爭……如果海軍早日出現(xiàn)，則整個戰(zhàn)役的決定權操在我手?！彼髞碇赋觯捍箨戃娭挥型▏炾牶献?，才能打破英國的海上優(yōu)勢。戰(zhàn)爭期間，美國海軍主要采用私掠船出擊襲擊英國的供應線 ，很少同英國海軍進行正規(guī)海戰(zhàn)。美國私掠船的活動遍及大西洋和歐洲水域，給英軍造成嚴重損失。富蘭克林在出使法國的路上，就曾經(jīng)俘獲了兩艘英國商船,并用這兩艘船換了大批槍支彈藥供國內使用。他還成了美國在海外實際上的海軍司令，在1778-1779年間指揮美國私掠船以法國港口為基地，襲擊英國的港口和船只，給英國造成嚴重損失。1779年他還代表美國，與法國海軍部共同制定作戰(zhàn)計劃，要對英國海岸發(fā)動兩棲攻擊，后因故計劃流產。因為力量對比過于懸殊，美國海軍始終未能打破英國的海上封鎖，未能取得制海權。美國海軍也蒙受了多次失敗。1780年查里斯頓失陷后，美國海軍基本上被消滅了。 美國陸軍只是依靠和法國陸海軍聯(lián)合作戰(zhàn)，才最終贏得了獨立戰(zhàn)爭的勝利。

獨立戰(zhàn)爭的慘痛教訓使美國開國元勛認識到：必須建立一支強大的海軍，才能捍衛(wèi)美國的獨立和尊嚴，才能保衛(wèi)美國的航運和對外貿易。戰(zhàn)爭剛一結束,華盛頓便于1783年5月提出了《關于和平時期軍隊建設的意見》。他在計劃中把海軍作為和平時期第一支需要建立的軍事力量，“ 沒有海軍，在戰(zhàn)爭時既不能保衛(wèi)我們的商業(yè)，也不能在這樣廣闊的海洋上彼此相互支援?！焙＼娨环矫婵梢员Ｐl(wèi)美國的商業(yè)；另一方面，能維護美國的國際地位：“沒有海軍，在戰(zhàn)爭時既不能保衛(wèi)我們的商業(yè)，也不能在這樣廣闊的海洋上彼此相互支援。” 1796年，他在國會中呼吁加強海軍建設。他根據(jù)國際形勢陳述其理由：“要使我們在國外的商業(yè)貿易受到保護，非有一支海軍不可……我們必須建立一支有組織的海軍以隨時準備保證中立不受侵犯和侮辱?！碑敗霸俅伪l(fā)歐洲戰(zhàn)爭時，我國的商業(yè)將不會再陷于象今天這樣毫無保護的狀況”。華盛頓開始時從節(jié)約角度出發(fā)，只要求建立一支用于防守海岸和保衛(wèi)商業(yè)的小型海軍，后來由于國際形勢緊張，他才要求擴大海軍規(guī)模。

亞力山大·漢密爾頓也把海軍放在最重要的地位。他闡述了海軍的戰(zhàn)略地位，認為當時世界上的主要強國英國、法國和荷蘭正是因為擁有強大的海軍，才控制了世界的海上運輸并強占了大片殖民地。這些國家已認識到“美國商業(yè)特征所表現(xiàn)的冒險精神”是他們強大的商業(yè)對手，因此千方百計想“鼓勵分裂并且盡可能阻止我們獨立的貿易的政策?！?而“美國有建立一支強大海軍所必須的一切，而且擁有一切手段。”他指出：美國建立海軍的目的是保護美國的安全和對外貿易并提高美國的國際地位，“如果我們想成為一個商業(yè)民族，或者要保持大西洋這邊的安全，我們必須盡快地為有這樣一支海軍而努力?！?“只要我們繼續(xù)對外貿易，就需要一支海軍的保護，因為缺乏海軍將使必需品的供應失掉保障……”“我們需要一支足夠的海軍來保衛(wèi)我們的海上事業(yè)及施加決定性影響?！?他強調說：“對于建立海軍這一偉大的全國目標來說，聯(lián)邦將在各方面作出貢獻?！甭?lián)邦將是自己海軍力量的唯一源泉?！?由于發(fā)展海軍需要巨大的財力物力，需要全國上下通力合作。他以英國為例，英國就是靠英格蘭、蘇格蘭、愛爾蘭和威爾士的合作，才建立了世界第一的海軍?！叭绻粋€全國性政府不把國家的全部財力和物力用來組織海軍，那么英國海軍的威風決不會被人贊美。假定英格蘭擁有自己的海運和艦隊,假定蘇格蘭擁有自己的海運及艦隊,假定威爾士擁有自己的海運及艦隊,假定愛爾蘭擁有自己的海運及艦隊,假定不列顛帝國這四個組成部分由四個獨立政府統(tǒng)轄,那么不難看出,不用多久它們都會變得比較無足輕重了?！?因此，全國都應為建設海軍出力，制造軍艦將使用美國南方生產的木材、柏油、瀝青、松脂精；南部和中部生產的鐵以及從北部征招的海員。集中全國的人力、物力和財力，美國就能建立起一支強大的海軍。

約翰·亞當斯（John Adams）

1735年10月30日－1826年7月4日

華盛頓之后的總統(tǒng)約翰·亞當斯也十分重視海軍。他指出：“一支僅次于民兵的海軍力量是美國的天然防御力量?！彼扇×嗽S多措施來發(fā)展海軍。他的后任托馬斯·杰斐遜原來堅決反對常備軍和海軍,認為美國的國防只要依靠民兵以及海防工事便足矣。但是國際形勢的變化及美國遇到的挑戰(zhàn)使他改變了初衷。18世紀末，歐洲大陸的拿破侖戰(zhàn)爭正在激烈進行，英法兩國互相采取海上封鎖政策，美國船只深受其害，許多美國商船被英法海軍擄獲，船員被扣作人質。北非海盜也對美國船只進行海盜襲擊，勒索巨額贖金，這才使杰斐遜認識到海軍的重要性。他已看到商業(yè)本身孕育著戰(zhàn)爭，將來與歐洲某個列強的戰(zhàn)爭是不可避免的。他指出：在美國人從事航海和捕魚業(yè)時，“他們的財產將在海上，在外國港口遭到侵犯，他們的人身將蒙受侮辱……防止發(fā)生此類事件，也必須采取對策。換言之，我們在海上及其他國家進行的貿易所蒙受的損失，必須通過頻繁的戰(zhàn)爭得到賠償……”。為防止列強對美國發(fā)動戰(zhàn)爭，“我們必須采取懲罰手段。”“基于以上的推論，建立海軍實有必要，那是我們能夠對付敵人的唯一武器……”。杰斐遜主張發(fā)展海軍,并不違背其民主思想,因為他認為海軍不會對人民的民主自由構成威脅,“只是陸上的軍隊才會引起他們（人民）的恐懼，”“一支海軍力量決不會危及我們的自由，也不會引起流血?！?/p>

這一時期美國著名的海軍戰(zhàn)略家是首任海軍部長本杰明·斯托德特，他提出了用技術和地理上的有利條件來抵消英國的海軍優(yōu)勢、用海軍御敵于國門之外的戰(zhàn)略思想。他主張：美國應建造12艘戰(zhàn)列艦來同英法兩國海軍相抗衡。他認為，雖然12艘戰(zhàn)艦是個很小的數(shù)字，無法和英法兩國的戰(zhàn)略艦的數(shù)量相比，但這是個威懾力量。在戰(zhàn)略上美國還要把分隔美歐的地理距離加上去。這樣任何一個國家要想侵略美國，都必須有多一倍以上的大型戰(zhàn)艦；此外，還要加上后勤、供應和通訊等一系列問題。他指出：“我們的海軍力量應該擴大——擴大到這樣的程度，即使最強大的國家也希望同我們友好相處，最無條件地尊重我們的中立?！彼€辯證地看待發(fā)展海軍的費用問題，指出雖然建造這些大型戰(zhàn)艦耗資巨大，但“這是最明智、最經(jīng)濟和最和平的手段了?！彼Ｗo的美國商業(yè)、海運業(yè)和國防安全的效益，遠遠高出這筆費用。如果前幾年美國也擁有一支海軍，那么這幾年就不會受到如此巨大的貿易損失了。這個損失4倍于建造和維護這樣一支海軍的費用。這些論點一掃前幾年普遍流行的“海軍就是費錢”的傳統(tǒng)觀念。人們開始用新的經(jīng)濟觀點來看待國防費用問題，即：和平時期為國防支出的費用，會換來避免戰(zhàn)爭的破壞和消耗這樣更高的效益。例如1798年，由于有強大的海軍保衛(wèi)商業(yè)貿易，美國船主少繳的保險費達8,655,566元，遠遠超過造艦的費用。斯托德特的計劃雖然因為避免了同法國的戰(zhàn)爭而未能實現(xiàn)，但是他關于用海軍御敵于國門之外，以及辯證地看待國防費用的觀點，成為日后美國海軍建設的指導思想。

綜上所述，美國的開國元勛均認識到海軍的重要戰(zhàn)略價值，但是由于建造海軍耗資巨大，新生的美國，其國力難以承受。因此，在建設一支什么樣的海軍這一點上存在分歧，導致海軍建設走了彎路。

獨立戰(zhàn)爭中擄獲的英國戰(zhàn)艦

重建海軍是華盛頓執(zhí)政時期最大的貢獻。獨立戰(zhàn)爭剛一結束，小小的美國海軍就被拍賣一空。取消海軍，主要是因為它耗資過大，遠遠超過正規(guī)陸軍的費用，美國當時的經(jīng)濟難以負擔。但是由于北非海盜給美國造成嚴重損失，加上華盛頓的努力，1794年3月27日，美國國會批準建造6艘新式戰(zhàn)艦。后來因北非事件得到解決，戰(zhàn)艦數(shù)減少到3艘。亞當斯執(zhí)政時，美法關系緊張，華盛頓時的小海軍根本不能在公海上保護美國的利益，亞當斯便在擴軍備戰(zhàn)中把重點放在海軍上面。他將每年1100萬元中的250萬元撥給海軍。1797年動工建造長期停工的三艘戰(zhàn)艦。1798年4月成立了海軍部。同年7月組建了海軍陸戰(zhàn)隊。從此，美國海軍脫離了陸軍部的管轄，正式獨立成為一個單獨的軍種。到1798年年末，美國海軍已有戰(zhàn)艦54艘，私掠船200余艘，又成為一支強大的力量，在對法戰(zhàn)爭中屢挫法國海軍。1798年12月，海軍部長斯托德特根據(jù)他的戰(zhàn)略思想，向國會提出一份《海軍發(fā)展計劃》，計劃設想：美國建造12艘戰(zhàn)列艦來同英法兩國的海軍相抗衡。斯托德特的計劃因為對法戰(zhàn)爭得以避免而未能實現(xiàn)。杰斐遜上臺后，于1801年對海軍進行了裁減，戰(zhàn)艦經(jīng)拍賣和腐爛，僅剩下13艘。但是不久，國際局勢緊張，杰斐遜又趕緊重建海軍。1807年，杰斐遜向國會建議撥款85萬元建造188艘小炮艇，每艘艇只有一門炮和不到20個人。實際上一共造了200艘，耗資185萬元。這種小炮艇受到人們的嘲笑，被稱為“杰斐遜的海軍”。但是杰斐遜以1788年的俄土戰(zhàn)爭為例，說此種炮艇十分有效。杰斐遜之所以要造這些小炮艇,是基于單純防御\避免戰(zhàn)爭的思想。他認為“只要有一支能保衛(wèi)沿岸和港口的海軍就行了，不需要建設遠洋艦隊。”因為遠洋海軍費用高昂，人民難以負擔。此外，這些小炮艇易操縱，可由民兵來操縱，這也符合他反對常備軍過多的思想。但是這些炮艇在1812年戰(zhàn)爭中毫無作戰(zhàn)能力。建國初期美國雖然沒有建立一支強有力的海軍艦隊，但是海軍的重要戰(zhàn)略價值已經(jīng)得到軍政界的共識。

陳海宏的《世界近代史》精品課程

二

1812-1814年的第二次美英戰(zhàn)爭再一次證明了“海軍是戰(zhàn)爭的決定性因素”。在戰(zhàn)爭中，美國陸軍接二連三地蒙受失敗的羞辱，甚至出現(xiàn)了2000美軍在底特律向700名英軍繳槍投降的奇恥大辱。只有美國海軍創(chuàng)造了輝煌戰(zhàn)績。在戰(zhàn)爭初期,美國海軍全面出擊，戰(zhàn)艦和私掠船遍布大西洋,在同英海軍作戰(zhàn)中經(jīng)常占上風。僅在頭幾個月，美國海軍便擊沉英艦3艘，俘獲英艦船500多艘。1813年9月10日迫使英國大湖區(qū)艦隊投降。但是，英國海軍有800艘軍艦，其中有230艘超過了美國最大的軍艦，占有絕對優(yōu)勢。英國的大批艦艇增援北美，很快就掌握了制海權，接著便取得了主動權。而美國的小炮艇根本無法出戰(zhàn)。英海軍封鎖了美國海岸，使美艦船避于港內。在大西洋上，美艦幾乎不見蹤影。美國的航運業(yè)和漁業(yè)幾乎癱瘓。英軍可以利用海軍實行戰(zhàn)略機動，在沿海地區(qū)選擇美軍空當隨意發(fā)動攻擊。首都華盛頓一度被攻占，白宮也被英軍付之一炬。后來，由于拿破侖戰(zhàn)爭的牽制、英國內的反戰(zhàn)運動以及改組后的美陸軍實力增強，這些綜合因素抵消了英國的海上優(yōu)勢。最后，美軍在陸戰(zhàn)中獲得勝利，在大湖區(qū)打敗了英海軍，迫使英國與美國簽署了停戰(zhàn)協(xié)定。

美國雖然取得了戰(zhàn)爭的勝利，但得到的教訓慘痛，尤其是證明了前一階段的海軍政策是失敗的。戰(zhàn)后，越來越多的美國人認識到了海軍巨大的戰(zhàn)略價值。由于在戰(zhàn)爭中，杰斐遜式的小炮艇在戰(zhàn)爭中根本不起作用，而在奪取制海權的戰(zhàn)斗中大型戰(zhàn)艦卻大顯身手。于是仗還沒打完，美國海軍將領們便紛紛提議建造大型戰(zhàn)艦。海軍上校斯圖爾特在一份計劃中明確地闡述了戰(zhàn)列艦的價值：“一支由大型戰(zhàn)列艦組成的海軍中隊所產生的后果，二者必居其一——或敵人被迫放棄我們的沿海，或在這一帶部署更大的兵力，至少兩倍于我軍。出于這一點，他們將被迫冒著一切海上危險，承擔巨大的額外開支以及運輸糧食和水的風險。而在另一種情況下，他們就難以在我們沿海保持這種優(yōu)勢。對我們的巡洋艦及其俘獲的船只來說，進進出出的門始終是開著的，同時我們其他級別的船只可以派去追擊敵方較小的巡洋艦，襲擾其貿易，上述意見適于將來我們可能與海上列強進行的一切戰(zhàn)爭……”。

19世紀20年代以后，裝甲蒸汽戰(zhàn)艦的發(fā)展、艦炮革新、空心炮彈的出現(xiàn)……這些都對海軍學術產生了巨大影響。海軍部長厄普舒認為：新技術會使美國在海上競爭中有可能獲得領先地位，美國可以憑借新技術的優(yōu)勢粉碎英國的海上霸權地位。因為美國不可能在數(shù)量上追上英國及其他歐洲強國的海軍，但是憑技術會事半功倍，用一半的軍艦便可與一倍于己的外國海軍相抗衡。因此，美國應該大力建造裝甲戰(zhàn)艦，這不但會使美國保持技術優(yōu)勢，而且還會促進國內煉鐵工業(yè)的發(fā)展。

1836年海軍委員會主席約翰·羅杰斯提出了一個海軍計劃。他考慮到美國有利的地理位置以及美國在海上運輸和漁業(yè)方面有9萬水手，戰(zhàn)時美國很容易就能征集到3萬水手到海軍服役。所以他認為美國應以此為基礎來建造足夠的軍艦，其中至少要有5艘蒸汽戰(zhàn)艦，“準備一支擁有可觀數(shù)目的蒸汽戰(zhàn)艦艦隊……需要引起早期嚴肅的關注”。他還主張派小型艦隊到世界各個重要地區(qū)廵訪，以顯示美國海軍的實力。同時在美國東海岸保持兩支分艦隊，一支分艦隊執(zhí)行戰(zhàn)備，另一支用來訓練海員。

一戰(zhàn)日德蘭海戰(zhàn)時使用的蒸汽戰(zhàn)艦

1836年海軍委員會主席約翰·羅杰斯提出了一個海軍計劃。他考慮到美國有利的地理位置以及美國在海上運輸和漁業(yè)方面有9萬水手，戰(zhàn)時美國很容易就能征集到3萬水手到海軍服役。所以他認為美國應以此為基礎來建造足夠的軍艦，其中至少要有5艘蒸汽戰(zhàn)艦，“準備一支擁有可觀數(shù)目的蒸汽戰(zhàn)艦艦隊……需要引起早期嚴肅的關注”。他還主張派小型艦隊到世界各個重要地區(qū)廵訪，以顯示美國海軍的實力。同時在美國東海岸保持兩支分艦隊，一支分艦隊執(zhí)行戰(zhàn)備，另一支用來訓練海員。

1853-1857年任海軍部長的詹姆斯·多賓力圖進一步闡述蒸汽戰(zhàn)艦和新式大炮的戰(zhàn)略意義。他認為：美國在與其他海軍強國至少平起平坐的情況下，所推行的海軍新技術會勾銷英國的海上優(yōu)勢。因為蒸汽動力使美國受益匪淺。由于從歐洲到美洲路途遙遠，需消耗大量的煤來供給動力，英國即使在加拿大和加勒比地區(qū)擁有加煤基地，也很難重演1813-1815年的海上封鎖。而美國用本土的基地加煤，再使用新式榴彈炮，就會使美國確保對本地區(qū)海域的控制，進而可以到海外保衛(wèi)美國的商業(yè)利益。他認為美國海軍要建立一支由6艘輕型蒸汽巡洋艦組成的“至少控制我們自己的水域和海岸的海軍”。而要保衛(wèi)幾千英里的海岸線、日益發(fā)展的商業(yè)、大湖區(qū)、墨西哥灣，則還要增加艦艇。國會接受了他的建議。

在這時期，系統(tǒng)闡述了“海軍第一”的思想，把海軍放在國防各項事業(yè)首位的是陸軍部長約翰·卡爾洪。他認為：在戰(zhàn)備工作中，“海軍……應占第一位，這是最安全、最有效、最經(jīng)濟的防衛(wèi)方式”。 因為美英兩國最薄弱、最容易遭受打擊的環(huán)節(jié)都是海運和商業(yè)。如果敵人獲得制海權，就可以在任何地方發(fā)動攻擊，而漫長的海岸線是防不勝防的。只有一支強大的海軍才能有效地拒敵于海上。為此，他力促國會加強海軍建設。他在任職期間，除了加強海軍外，還努力修建海防工事及沿海公路。

此外，杰克遜總統(tǒng)也為海軍建設搖旗吶喊。他批駁了關于海軍花錢過多的論點。他指出：建立一支海軍“作為我們防御的天然手段，將最終證明是最便宜最有效的手段……我們可以年復一年地增加其力量而不用增加人民的負擔?！彼J為：美國的海岸線漫長，河流港灣眾多，適于發(fā)展對外貿易。美國不可能在漫長海岸線的每一點設防，只有利用海洋這個天然屏障，用海軍既可御敵于國土之外，還可以進攻敵方領土，是國防的有效手段。

本杰明·威廉斯·克勞寧希爾德（Benjamin Williams Crowninshield），美國前海軍部長

這期間的歷屆總統(tǒng)和軍政要員除了確立了“海軍第一”的戰(zhàn)略思想外，都支持海軍建設，把建立遠洋艦隊作為海軍建設的重點。海軍建設被放在優(yōu)先地位，國防開展工作的主要部分都投入到海軍。1815年，海軍部長克勞寧·希爾德說：“建立常備海軍的重要性看來已為全國輿論所贊成……逐步發(fā)展海軍力量的辦法也完全為國家財力所許可?！泵绹＼娺M入了一個改革和發(fā)展時期。

首先，改革了海軍的行政機關，1815年成立了“海軍專員委員會”，負責日常行政和后勤事務。委員會的成立解脫了海軍部長的許多行政負擔，還可為他提供業(yè)務上的建議。這可使海軍部長有更多的精力進行海軍建設。此外，還建立了軍械部、干船塢和艦炮工廠等設施和機構。當時來訪的一個英國官員贊嘆到：“美國海軍的這個機構看來是目前最好的體制?！痹诤＼妼T委員會的影響下，國會對海軍的興趣日益濃厚。1816年參議院成立了“海軍事務委員會”。1822年眾議院也建立了“海軍委員會”。這兩個機構是國會專門研究海軍問題的常設機構。后來，海軍專員委員會因為與海軍部長的職權沒有分清，常常發(fā)生扯皮等矛盾，于是，1842年國會撤消了該委員會。與此同時，國會還建立了海軍學校。

其次，進行了海軍技術的革新。在此期間，海軍在技術上有了重大進步，其標志是用蒸汽戰(zhàn)艦取代了風帆戰(zhàn)艦。1815年以后的6年，國會每年支出100多萬美元用于建造9艘巨型戰(zhàn)艦。1820年代初，美國已有7艘當時世界的一流戰(zhàn)艦。海軍分成6個小型分艦隊分布于世界的各大洋。但在1820-30年代，因國會過于重視海防工事的修建，軍隊把主要精力放在開發(fā)西部……海軍又一次受到了長達十幾年的冷遇，1837年美國海軍僅居世界第八位，連一艘蒸汽戰(zhàn)艦都沒有。美國海軍部長伍德伯利不禁憂心忡忡地說：“我們最暴露的部分、我們最大的危險就是在海上?！?830年代末，美國開始將富爾頓1814年發(fā)明的蒸汽船用技術用于戰(zhàn)艦上。1835年美國恢復了1816年的造艦計劃，開始建造蒸汽戰(zhàn)艦。同時，美國海軍還采用了螺旋漿和裝甲等新技術。

第三，采取措施提高海軍人員的素質。由于海上生活艱苦，美國人不愿意參加海軍，所以當時的水手大都是外國人。為提高海軍官兵的素質，美國實行了“新兵訓練制”，招募14歲以上的男孩，經(jīng)訓練后到海軍服役至21歲，以逐步取代外國水手。1842年第一艘海軍訓練艦下水，開始訓練海軍軍官。海軍還實行“連續(xù)服役制”，對超期服役者實行獎勵和鼓勵。這時期海軍的生活待遇也有了很大提高。

這樣，到了內戰(zhàn)前，美國上下已形成了“海軍第一”的戰(zhàn)略共識，海軍建設也有了長足進展，已擁有18艘蒸汽戰(zhàn)艦，建立了能在世界各大洋航行的6個分艦隊。美國的海軍力量排在英法兩國之后，位居世界第三。

《美國軍事思想史》，陳海宏著，人民出版社，2014年

三

正當美國海軍建設走上正規(guī)發(fā)展的道路時，美國內戰(zhàn)爆發(fā)了。在內戰(zhàn)中，傳統(tǒng)的軍事戰(zhàn)略發(fā)生了革命，從有限戰(zhàn)略變成了總體戰(zhàn)略。在這一轉變中，海軍的作用更加突出，成了總體戰(zhàn)略的中堅力量。在總體戰(zhàn)中，北方把海軍作為關鍵性的力量。因為總體戰(zhàn)是成敗的關鍵，用海軍封鎖南方的海岸線，切斷南方與外界的聯(lián)系，可以摧毀南方的經(jīng)濟，使南方窒息而死。

戰(zhàn)爭伊始，北方憑借雄厚的經(jīng)濟實力，很快便擴建了一支強大的海軍。海軍艦艇總數(shù)從1861年9月的82艘擴大到1862年12月的472艘；1863年為588艘，1865年達到700多艘，林肯總統(tǒng)十分重視把最新的科學技術同海軍建設結合起來。他清醒地認識到蒸汽機給海軍帶來的變革，指出：“自從蒸汽機被作為動力引入艦船中以來，海軍艦船和海戰(zhàn)產生了巨大變化?！北狈皆诮ㄔ燔娕炛?，把裝甲艦和蒸汽戰(zhàn)艦作為重點。到戰(zhàn)爭結束時，北方已有蒸汽戰(zhàn)艦200多艘。

獨立戰(zhàn)爭中的切薩皮克海戰(zhàn)(1781年)

美國南方的海岸線長達3500多海里，其間有189條河流和無數(shù)港灣。為了封鎖，在戰(zhàn)爭初期，北方把所有能裝上一門炮的各種各樣的船只都投入了封鎖行動。后來，隨著北方艦艇數(shù)量的增長，封鎖大見成效。1862年南方每8艘船只僅有1艘被北方捕獲，到1865年每2艘就有1艘被捕獲。 在戰(zhàn)爭期間,北方共俘獲1500多艘南方各類船只。北方海軍的封鎖已“使南方與外界隔絕，補給渠道被切斷，陸海軍的力量也削弱了，最后是各種物資來源枯竭?！北狈胶＼娺€積極配合陸軍作戰(zhàn)，攻占了南方最后的幾個港口，并使南方的海軍癱瘓，從而加速了南方的崩潰。總之，在內戰(zhàn)中，海軍起了關鍵作用，為北方戰(zhàn)勝南方起了決定性作用。

內戰(zhàn)后有十幾年時間，由于戰(zhàn)爭的破壞和重建工作，使國家財政困難，加上國家集中精力開發(fā)西部，所以海軍一度受到了忽視，出現(xiàn)了停滯和倒退的狀況。到了19世紀后期，隨著西部土地的開發(fā)完畢，美國開始向海外擴張。向海外擴張必須有強大的海軍作為后盾，但是美國海軍這時正處于破產的邊緣。于是許多有識之士為重振海軍而奔走呼吁。《美國海軍學院學報》等雜志發(fā)表了大量文章，強調海軍的戰(zhàn)略地位。如參議員馬西克稱：“世界上哪有作為一等強國而無海軍之理。”參議員巴特勒主張美國應放棄傳統(tǒng)的進行貿易掠奪的海軍戰(zhàn)略，而采取建立遠洋艦隊作戰(zhàn)的現(xiàn)代海上戰(zhàn)略。海軍部長本杰明·特雷西重申了“海軍第一”的思想，而著名的海軍戰(zhàn)略家阿爾弗雷德·馬漢則把特雷西的思想從理論上進一步系統(tǒng)地闡述和發(fā)展，提出了“海權論”，把海軍理論提高到一個新階段。

特雷西拋棄了“海軍是用于防御的”傳統(tǒng)觀念。他主張：海軍是進攻性的。在所有的軍事力量中，海軍占第一位。他反復強調：海洋是決定美國稱霸世界的基礎，“海洋是國家未來的活動中心”?！昂Ｑ笫俏磥戆灾鞯膶氉?，像太陽必然要升起的那樣，我們一定要確確實實地統(tǒng)治海洋?！彼J為美國海軍的戰(zhàn)略目標，在和平時期是防御性的，在戰(zhàn)爭時則要摧毀敵人的艦隊和供應基地，并為美國的商業(yè)航線提供保護。他主張：為了完成海軍的戰(zhàn)略任務，必須建立以裝甲戰(zhàn)艦為骨干的兩洋艦隊，即太平洋艦隊和大西洋艦隊，來保衛(wèi)美國東西兩側的安全。艦隊主力為戰(zhàn)列艦。戰(zhàn)時，以戰(zhàn)列艦來消滅敵人的艦隊與海軍，然后取得制海權。他提出了一個計劃：建造20艘戰(zhàn)列艦，其中12艘在大西洋，8艘在太平洋。還要建造12艘海岸護衛(wèi)艦及20艘重型護衛(wèi)艦，將巡洋艦數(shù)目增加一倍。在他的領導下，美國海軍又開始了重振雄風的建設。

阿爾弗雷德·賽耶·馬漢（Alfred Thayer Mahan）

1840年9月27日-1914年12月1日

阿爾弗雷德·馬漢是美國著名的海軍理論家和歷史學家，1859年畢業(yè)于安納波利斯海軍學校，在內戰(zhàn)中曾參加北方軍隊。戰(zhàn)后任紐波特海軍學院院長并講海軍學術。后來擔任過海軍戰(zhàn)略委員會成員、美國歷史學會主席和海軍事務委員會主席。他畢生致力于海軍理論的教學和研究，發(fā)表過著作17部，文章120篇。他的代表作中有被稱為“海權三部曲”的《制海權對法國革命和帝國的影響（1793-1812年）》、《制海權對歷史的影響》和《海權與此同時812年戰(zhàn)爭的關系》以及《海軍戰(zhàn)略》等書。他非常重視歷史研究，從對歷史上各個帝國的興衰的研究中得出了結論：“歷史的鑰匙……就是制海權?！彼麑v史和法國軍事家約米尼的軍事思想結合在一起，提出了著名的“海權論”，主要內容有：1.制海權是稱霸世界的首要因素，“控制海洋，特別是沿著那些主要路線來控制海洋是國家強盛和繁榮的純物質因素中的首要因素?！?.海權體系，包括進入世界主要海洋的便利的地理位置，在本國沿海港口建立的海上后勤基地，一支現(xiàn)代化的商船隊，一支強大的海軍，分布在主航線上的據(jù)點，以及廣闊的領土、人口、資源和經(jīng)濟實力。3.海軍在國力中占第一位。海軍是國家政策的工具，擁有強大的海軍，才能國運昌盛，在戰(zhàn)爭中立于不敗之地，在國際舞臺上才能占據(jù)主導地位。海軍還是一個國家實力的最終體現(xiàn)。4.海軍的戰(zhàn)略目標是在一場決戰(zhàn)中打垮敵方艦隊，奪取制海權。“敵人的船只和艦隊無論何時都是需要攻擊的真正目標?！睉?zhàn)爭的勝負取決于擊敗敵人的主力艦隊。為此，或是在總決戰(zhàn)中消滅敵人的艦隊，或是將其封鎖在基地里，或是二者兼用。要做到這點，就必須建立強大的艦隊。5.海軍是美國爭霸世界的基礎。美國具有稱霸世界的有利條件：東西為兩洋環(huán)抱，擁有眾多的港灣、湖泊和河流，有從事航海的充足人材和富有經(jīng)商才能的民族稟賦以及民主體制。美國要想生存和強大，稱霸世界，就必須建立一支強大的、能同時在大西洋和太平洋作戰(zhàn)的“兩洋海軍”，來控制海洋。

馬漢根據(jù)其理論，提出了一個對外擴張的綱領：1.為了開辟國外市場，奪取制海權，美國要建立兩洋海軍。2.在中美洲地峽開挖溝通兩洋的運河，使兩洋海軍靈活調遣。3.同歐洲列強進行三方面的斗爭：首先在加勒比地區(qū)建立優(yōu)勢；然后在遠東和太平洋以“合作的方式”同各列強爭奪霸權；最后是不介入歐洲的爭端。4.建立一支強大的商船隊作為海軍的基礎和培養(yǎng)人才的搖籃。5.在加勒比和太平洋建立加煤站和海軍基地。馬漢對海權論進行了完整系統(tǒng)的闡述，恢復了海軍至高無上的地位。盡管他過分強調海軍的作用而忽視了陸軍實際上是決定戰(zhàn)爭的根本力量；他的思想還停留在帆船時代而沒有考慮到技術的發(fā)展會改變數(shù)量上的不平衡，但他創(chuàng)立了完整的海上戰(zhàn)略思想體系，從而使美國從陸上戰(zhàn)略開始轉向海上戰(zhàn)略時代，因此他獲得了“海上戰(zhàn)略的約米尼”的稱號。

在特雷西和馬漢的推動下，美國開始重視海軍建設，著手實行“大海軍計劃”。1892-1894年，美國已擁有世界當時最先進的戰(zhàn)列艦5艘，巡洋艦16艘，實力居世界第三位。美國依靠這支新式海軍在美西戰(zhàn)爭中大顯身手，輕而易舉地打敗了老朽的西班牙艦隊，取得了美西戰(zhàn)爭的勝利。這場戰(zhàn)爭是馬漢思想的最好證明。海軍的戰(zhàn)略地位得到進一步加強。20世紀初，西奧多·羅斯福和塔夫脫兩位總統(tǒng)都極力加強海軍建設，都把軍事預算主要用于海軍上面。尤其是羅斯福，更是積極鼓吹建立僅次于英國的世界第二大的海軍。他為此聘請了馬漢作軍事顧問，在軍事建設中把海軍看作是美國對外擴張的唯一手段。他認為：現(xiàn)代海軍的戰(zhàn)略價值和用途不是防御，而是進攻。“能有效地保衛(wèi)我國沿海反對外國海軍可能行動的唯一方法是摧毀那支外國的海軍?！彼呀?zhàn)列艦隊奪取制海權作為海軍建設的重點。他不惜斥巨資建造戰(zhàn)列艦，開始每年造一艘戰(zhàn)列艦。1903年每年造3艘。1907年，美國已擁有20艘世界一流的戰(zhàn)列艦。他的后任塔夫脫又在4年里造了6艘戰(zhàn)列艦。此外，還造了許多各類艦艇。1907年，為了炫耀美國海軍的實力，羅斯福下令由16艘新型戰(zhàn)列艦組成一支艦隊作環(huán)球旅行，因艦體為白色，又叫“大白色艦隊”。到了一戰(zhàn)時，美國海軍已在世界上排名第二，在菲律賓和夏威夷建立了海軍基地，為參加世界大戰(zhàn)、向世界擴張并奪取世界霸權做了充分準備。

兩次大戰(zhàn)為美國的海軍成為世界第一提供了歷史的機遇。一戰(zhàn)時，美國已擴建2000余艘艦艇，海軍50多萬人，具世界第一，在戰(zhàn)爭中挫敗了德國的“潛艇戰(zhàn)”，還運送了200萬美國遠征軍和大批軍火物資，未損失一人一船。二戰(zhàn)中，美國海軍更是大顯身手。美國海軍共擁有各類艦艇5萬余艘，僅航空母艦就有近140艘，海軍官兵近百萬人。這是人類歷史上最龐大的海軍力量。美國海軍在全球戰(zhàn)爭中為盟軍奪取制空權和制海權、打敗法西斯軍隊起了關鍵的作用。二戰(zhàn)后，美國海軍在美國進行的歷次戰(zhàn)爭和軍事干預行動中，在執(zhí)行核威懾戰(zhàn)略中，一支是最重要的力量。在冷戰(zhàn)后的美國軍事行動和反恐作戰(zhàn)中，依然是關鍵性的軍事力量。

《海權論》阿爾弗雷德·賽耶·馬漢（Alfred Thayer Mahan）著

從殖民地到20世紀初，美國人對海軍的認識有了一個從感性到理性的飛躍。從殖民地和獨立戰(zhàn)爭時期僅僅認識到海軍和制海權的重要性，到19世紀前半期提出“海軍第一”的思想，再到馬漢的“海權論”，美國海軍思想經(jīng)過了100多年時間的發(fā)展，才由表及里，由淺入深，逐步完善形成了系統(tǒng)成熟的海軍戰(zhàn)略思想。與此同時，美國人在建設一支什么樣的海軍這個具體問題上，也走了一段曲折的道路。經(jīng)過戰(zhàn)火的洗禮、戰(zhàn)爭的檢驗以及歷史的經(jīng)驗教訓，美國人才終于認識到：只有建立一支強大的遠洋海軍，才能躋身于世界強國之列。而只有奪取制海權，才能建立對世界的霸權。美西戰(zhàn)爭驗證了馬漢的“海權論”。戰(zhàn)爭的勝利給美國海軍注入了強心劑，加快了建設的步伐。經(jīng)過西奧多.羅斯福的努力推動，建立起以戰(zhàn)列艦為主力的“大海軍”，從而打破了英國對世界海洋將近200年的壟斷，為美國走向世界，確立對世界的霸權，奠定了堅實的基礎。經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)，美國終于稱雄于海洋，取得了它夢寐以求的世界霸主的地位。冷戰(zhàn)結束至今，以航空母艦為核心的美國海軍，仍然是美國進行軍事行動、軍事干預和推行霸權主義的主要工具。

本文原載自《軍事歷史研究》，2008年第1期。篇幅所限，注釋從略。

作者簡介

陳海宏，河南省襄城縣人?，F(xiàn)為山東師范大學歷史與社會發(fā)展學院教授與博士生導師、中國美國史研究會理事、山東省世界史專業(yè)委員會顧問；美國美國約翰霍普金斯大學、雪城大學、猶他韋伯州立大學的高級訪問學者。主要從事世界史和美國史的教研工作；專攻美國軍事史。現(xiàn)已出版《美國軍事思想史》等專著5部、譯著10部、主編或參編12部，各種文章70余篇。曾獲國家優(yōu)秀教學獎、山東省社會科學二等獎兩次及三等獎一次、山東省優(yōu)秀教學一等獎，是國家重點課程和國家精品視頻課程的主講人和國家級教學團隊骨干。兩次獲得美國福特基金會的出版資助和霍普金斯大學的科研資助。