中國(guó)第一

偉人所編寫(xiě)的經(jīng)典現(xiàn)代化理論，如卡爾·馬克思、埃米爾·涂爾干（?mile Durkheim）、亨利·梅因（Henry Maine）、斐迪南·滕尼斯（Ferdinand T?nnies）、馬克斯·韋伯（Max Weber），傾向于認(rèn)為西方經(jīng)驗(yàn)是現(xiàn)代化的范本，因?yàn)楣I(yè)化首先在西方發(fā)生。這樣注重西方不難理解。1800年后，在歐洲和北美所發(fā)生的生產(chǎn)力爆發(fā)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，既是史無(wú)前例的，也把世界塑造成今天的模樣。但發(fā)展不只局限于經(jīng)濟(jì)，政治和社會(huì)的制度也在不斷發(fā)展。政治和社會(huì)的發(fā)展，有時(shí)與經(jīng)濟(jì)變化緊密相關(guān)，有時(shí)又獨(dú)立自主。本卷著重于政治方面的發(fā)展和政府制度的進(jìn)化?，F(xiàn)代政治制度在歷史上的出現(xiàn)，遠(yuǎn)早于工業(yè)革命和現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)。我們現(xiàn)在理解的現(xiàn)代國(guó)家元素，在公元前3世紀(jì)的中國(guó)業(yè)已到位。其在歐洲的浮現(xiàn)，則晚了整整一千八百年。

基于此，我在本卷第二部分講述國(guó)家崛起時(shí)，就以中國(guó)開(kāi)始。經(jīng)典現(xiàn)代化理論傾向于把歐洲的發(fā)展當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)，只探詢(xún)其他社會(huì)為何偏離。我把中國(guó)當(dāng)作國(guó)家形成的范本，而探詢(xún)其他文明為何不復(fù)制中國(guó)道路。這并不表示中國(guó)勝于其他社會(huì)。我們將看到，沒(méi)有法治或負(fù)責(zé)制政府的現(xiàn)代國(guó)家，可能實(shí)施非常暴虐的專(zhuān)制主義。中國(guó)是開(kāi)發(fā)國(guó)家制度的先行者，但西方的政治發(fā)展史解說(shuō)，卻很少提及此一創(chuàng)新。

我自中國(guó)開(kāi)始，就跳過(guò)了其他重要的早期社會(huì)，像美索不達(dá)米亞、埃及、希臘、羅馬、中南美洲。在此還需要作進(jìn)一步解釋?zhuān)瑸楹尾辉诒揪碓敿?xì)涵蓋希臘和羅馬。

古代地中海世界樹(shù)起的先例，對(duì)后續(xù)的歐洲文明發(fā)展非常重要，自查理曼（Charlemagne）時(shí)代起，便受到歐洲統(tǒng)治者的自覺(jué)模仿。一般認(rèn)為，希臘人發(fā)明了民主制，其統(tǒng)治者不是世襲的，而是選出的。多數(shù)部落社會(huì)也是相對(duì)平等的，其統(tǒng)治者也是選出的（參看第4章）。但希臘人超前一步，其介紹的公民概念，以政治標(biāo)準(zhǔn)而非親戚關(guān)系為基礎(chǔ)。公元前5世紀(jì)雅典或羅馬共和國(guó)實(shí)踐的政府形式，其較為貼切的稱(chēng)號(hào)應(yīng)是“古典共和政府”，而不是“民主制”，因?yàn)檫x舉權(quán)只屬于少數(shù)公民，尖銳的階級(jí)差別排斥大批人（包括眾多奴隸）的參與。此外，這些不是自由國(guó)家，而是社群式（communitarian）國(guó)家，不尊重隱私和其公民的自主權(quán)。

希臘和羅馬建立的古典共和政府先例，受到以后很多社會(huì)的模仿，包括熱那亞和威尼斯的寡頭共和國(guó)、諾夫哥羅德（Novgorod）、荷蘭聯(lián)合省。但這種政府有致命的缺陷，后代學(xué)者，包括很多深思該傳統(tǒng)的美國(guó)創(chuàng)始人，都有廣泛認(rèn)知：古典共和政府不好擴(kuò)充。它在小型且均質(zhì)的社會(huì)中表現(xiàn)最佳，就像公元前5世紀(jì)的希臘城市國(guó)家或早期的羅馬。這些共和國(guó)因征服或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而漸漸壯大，難以維持曾凝聚他們的社群價(jià)值。隨著疆域和居民的擴(kuò)展，羅馬共和國(guó)面臨無(wú)法解決的矛盾：誰(shuí)該享受公民權(quán)，如何分配國(guó)家的戰(zhàn)利品。君主制最終戰(zhàn)勝希臘城邦國(guó)家，羅馬共和國(guó)經(jīng)歷漫長(zhǎng)內(nèi)戰(zhàn)，最終也變成帝國(guó)。君主制作為一種政府形式，特別在管理龐大帝國(guó)時(shí)，證明是出類(lèi)拔萃的。羅馬帝國(guó)就是在此種政治制度下，達(dá)到其權(quán)力和疆域巔峰的。