前兩章主要討論橫向協(xié)議中的反托拉斯問題，本章則討論縱向貿(mào)易限制中所涉及的反托拉斯問題。所謂縱向關(guān)系，是指賣方與買方，也就是制造商（或供應(yīng)商，下同）與經(jīng)銷商（或零售商，下同）之間的關(guān)系。制造商生產(chǎn)出商品后，將其出賣給批發(fā)商，批發(fā)商再賣給零售商，零售商再銷售給最終顧客，形成了一個商品流通的完整鏈條。在這個鏈條中，賣方與買方屬于商品流通的上下游關(guān)系，在反托拉斯法中稱為縱向關(guān)系（vertical relation）。這與橫向關(guān)系（horizontal relation）形成對比，橫向關(guān)系是指兩個或更多的制造商之間的關(guān)系，或兩個或更多的經(jīng)銷商之間的關(guān)系。就兩個生產(chǎn)或經(jīng)銷同一產(chǎn)品的制造商而言，他們之間除了存在競爭關(guān)系外，并不存在產(chǎn)品的買賣或供應(yīng)關(guān)系。他們可能各自生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，互不干涉。因此在橫向關(guān)系中，當事人互為競爭對手；而在縱向關(guān)系中，當事人一般并非競爭對手，他們在更多意義上是合作者。

在縱向關(guān)系中，與在橫向關(guān)系中一樣，也存在限制競爭問題。例如，制造商有可能要求經(jīng)銷商只經(jīng)銷該制造商提供的商品，這就可能涉及排擠競爭對手的問題；制造商也可能要求經(jīng)銷商以一個雙方預(yù)先商定的價格出售商品，這可能涉及抑制價格競爭。反過來，經(jīng)銷商也可能對制造商提出一定的要求，例如要求制造商在該區(qū)域內(nèi)只將商品提供給該經(jīng)銷商，這也可能影響該區(qū)域內(nèi)的價格競爭。但是，縱向限制也可以在某些方面提高效率，可以有促進競爭的效果。所以，在很多縱向限制案件中，執(zhí)法或司法部門要對縱向限制的效果進行評估。這種評估有時涉及復(fù)雜的經(jīng)濟問題，大大增加了處理縱向限制的難度。

具體而言，美國反托拉斯法是如何處理縱向限制問題的？在縱向限制關(guān)系中適用的反托拉斯原則，與在橫向關(guān)系中有哪些不同？中國企業(yè)在對美貿(mào)易中，應(yīng)該注意哪些問題？本章將分三節(jié)具體討論這些原則。第一節(jié)是概述，介紹縱向限制的種類和所適用的法律；第二節(jié)、第三節(jié)討論縱向的價格限制和非價格限制；第四節(jié)討論搭售；第五節(jié)討論獨家交易安排。

第一節(jié)

概述

一、縱向關(guān)系中貿(mào)易限制行為的種類

縱向貿(mào)易限制主要分為四種行為，分別是縱向的價格限制、縱向的非價格限制、搭售和排他性交易。

縱向的價格限制（也稱轉(zhuǎn)售價格維持，resale price maintenance），是指供應(yīng)商與經(jīng)銷商之間簽訂協(xié)議，規(guī)定后者將產(chǎn)品轉(zhuǎn)售給顧客的時候，不能低于某一個固定的價格或價格水平（稱為最低轉(zhuǎn)售價格維持，minimum resale price maintenance），或高于某一個固定的價格或價格水平（稱為最高轉(zhuǎn)售價格維持，maximum resale price maintenance）。

縱向的非價格限制有多種表現(xiàn)形式，其中最常見的是限制銷售地域。例如，供應(yīng)商要求Ａ經(jīng)銷商只能在某個指定地區(qū)銷售產(chǎn)品，不能到另外一個地區(qū)銷售產(chǎn)品，因為另外一個地區(qū)可能已經(jīng)安排給了B經(jīng)銷商。另外一個重要的縱向非價格限制是限定顧客群體。例如，供應(yīng)商規(guī)定A經(jīng)銷商只能與高齡顧客打交道，必須將中青年留給B經(jīng)銷商。其他縱向非價格限制還有很多，例如限定經(jīng)銷商只能經(jīng)營某一特定種類的產(chǎn)品，限定經(jīng)銷商與顧客簽訂協(xié)議的種類，限定經(jīng)銷商只能與一定數(shù)量的零售商打交道，等等。

縱向的價格限制與非價格限制有一個共同的特點，即它們都屬于品牌內(nèi)限制（intrabrand restraints）。無論價格限制還是非價格限制，供應(yīng)商和經(jīng)銷商都是對同一個品牌的產(chǎn)品銷售進行限制，不直接涉及其他品牌的產(chǎn)品。例如，一個啤酒生產(chǎn)商可以限定自己生產(chǎn)的啤酒的最低銷售價格，但他不能限制其他廠家產(chǎn)品的價格。