第一章　文學(xué)本質(zhì)論

概　述

當(dāng)代中國(guó)的文學(xué)理論作為現(xiàn)代大學(xué)文科教育體制中的一門知識(shí)性學(xué)科，是在受到外來(lái)影響的情況下逐步建立起來(lái)的。從20世紀(jì)前半期開(kāi)始，中國(guó)大學(xué)受到日本和西方世界的影響，先后使用過(guò)“文學(xué)概論”“文藝學(xué)”“文學(xué)理論”等名稱?！拔乃噷W(xué)”是從蘇聯(lián)的“文學(xué)學(xué)”或“文學(xué)科學(xué)”翻譯過(guò)來(lái)的說(shuō)法（原文的“文學(xué)”被改譯成了范圍更廣的“文藝”）。我們認(rèn)為，面對(duì)這一學(xué)科的歷史和現(xiàn)狀，使用“文學(xué)理論”這個(gè)名稱較恰當(dāng)。在中國(guó)古代，與現(xiàn)代文學(xué)理論有關(guān)的理論形態(tài)主要有文論、詩(shī)論、詞論、曲論、散文和小說(shuō)評(píng)點(diǎn)等。在西方古代，與現(xiàn)代文學(xué)理論有關(guān)的理論形態(tài)主要有詩(shī)學(xué)和修辭學(xué)。直到18世紀(jì)晚期，現(xiàn)代形態(tài)的文學(xué)理論才從啟蒙運(yùn)動(dòng)的時(shí)代語(yǔ)境中產(chǎn)生出來(lái)，并且受到了開(kāi)始出現(xiàn)的審美主義理論的影響。

文學(xué)理論的研究對(duì)象主要涉及文學(xué)的基本原理，概念和范疇，文學(xué)研究的方法，價(jià)值評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)等。這樣的研究具有理論的普遍性和抽象性的特點(diǎn)。但是，文學(xué)理論研究必須面對(duì)文學(xué)的基本事實(shí)，從文學(xué)事實(shí)出發(fā)，一方面運(yùn)用原理、方法、概念和范疇去解釋文學(xué)事實(shí)，另一方面又要對(duì)文學(xué)事實(shí)作出價(jià)值評(píng)判。換句話說(shuō)，文學(xué)理論的任務(wù)主要不是對(duì)文學(xué)事實(shí)作出判斷，而是要對(duì)文學(xué)事實(shí)進(jìn)行解釋和價(jià)值評(píng)判。美國(guó)文學(xué)理論家韋勒克認(rèn)為，“‘文學(xué)理論’研究文學(xué)原理、范疇、標(biāo)準(zhǔn)等方面，而關(guān)于具體文藝作品的研究不是‘文學(xué)批評(píng)’（主要采用靜態(tài)的研究方法）就是‘文學(xué)史’”。⁽¹⁾這樣看來(lái)，文學(xué)理論需要確立一系列概念、范疇、標(biāo)準(zhǔn)，并由此建構(gòu)相應(yīng)的理論框架，去解釋和評(píng)判文學(xué)事實(shí)。歷史上各種不同的文學(xué)理論之間的差別，就在于它們所確立的概念、范疇、標(biāo)準(zhǔn)以及由此建構(gòu)的框架不同，因而面對(duì)相同的文學(xué)事實(shí)作出的解釋和評(píng)判就有很大的差異。文學(xué)理論研究最重要的立足點(diǎn)是文學(xué)文本（文學(xué)作品的文本和文學(xué)理論的文本），以及文本產(chǎn)生的語(yǔ)境（歷史和時(shí)代氛圍、事件等）。離開(kāi)文本和語(yǔ)境的文學(xué)理論，如同懸浮在空中一般。

除此之外，中國(guó)當(dāng)代的文學(xué)理論雖然與近代以來(lái)的“西學(xué)東漸”有關(guān)，但是，中國(guó)古代一直存在著自己的文學(xué)理論傳統(tǒng)，包括中國(guó)特有的文學(xué)理論概念、范疇、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和理論框架，它們與外來(lái)的西方文學(xué)理論傳統(tǒng)存在著很大差異。加之，馬克思主義作為當(dāng)代中國(guó)的主流意識(shí)形態(tài)，對(duì)當(dāng)代中國(guó)文學(xué)理論的建立和發(fā)展有著深刻的影響。因此，當(dāng)代中國(guó)的文學(xué)理論面臨著馬克思主義的理論傳統(tǒng)、中國(guó)本土固有的理論傳統(tǒng)和外來(lái)的理論傳統(tǒng)之間相互融合、吸納、傳承和創(chuàng)新的局面。這種局面不僅是復(fù)雜的，而且也是動(dòng)態(tài)的和不斷發(fā)展的。

文學(xué)理論面對(duì)的最重要的事實(shí)，是文學(xué)作為人類特有的社會(huì)活動(dòng)之一所包含的重要環(huán)節(jié)：作為表達(dá)方式和生產(chǎn)活動(dòng)的文學(xué)創(chuàng)作，作為閱讀、欣賞、批評(píng)和消費(fèi)活動(dòng)的文學(xué)接受，以及文學(xué)自身隨著不同時(shí)代、歷史、傳統(tǒng)的發(fā)展演變。在這一系列的活動(dòng)和環(huán)節(jié)中，最核心的概念就是“文學(xué)”。文學(xué)理論研究總會(huì)直接或間接地涉及不同理論家對(duì)于“文學(xué)”概念的理解，這種理解始終都是隨不同歷史、時(shí)代、傳統(tǒng)、個(gè)人差異而變化著的。

在中國(guó)古代，“文學(xué)”一詞最早見(jiàn)于《論語(yǔ)·先進(jìn)》的“文學(xué)：子游，子夏”，其含義是指以“六經(jīng)”為主的關(guān)于古代文獻(xiàn)和典章制度的學(xué)問(wèn)，即“文章博學(xué)”。后來(lái)，“文學(xué)”擴(kuò)展為一切文獻(xiàn)和學(xué)術(shù)的總稱。漢代以后，“文章”與“博學(xué)”逐漸分開(kāi)；就“文章”而言，它包括了天下的一切文章，并不專指今天外來(lái)的、現(xiàn)代意義上以體現(xiàn)“審美價(jià)值”為主的“優(yōu)美文學(xué)”。曹丕在《典論·論文》中說(shuō)的“蓋文章，經(jīng)國(guó)之大業(yè)，不朽之盛事”的“文章”，包括了奏議、書(shū)論、銘誄、詩(shī)賦八種，多數(shù)都與“審美價(jià)值”無(wú)關(guān)。所以，正如日本學(xué)者鈴木真美指出的：“中國(guó)古代的‘文學(xué)’含義是學(xué)習(xí)古代典籍。如果忽略以經(jīng)書(shū)為中心的內(nèi)容，可以說(shuō)與意味著依靠讀書(shū)獲取學(xué)識(shí)的拉丁語(yǔ)litteratura的意思完全相同?！?sup >(2)現(xiàn)代中國(guó)文學(xué)理論中的“文學(xué)”概念，是通過(guò)日本輸入的西方現(xiàn)代以“審美價(jià)值”為核心的概念。魯迅先生說(shuō)得很清楚：“……‘文學(xué)’，這不是從‘文學(xué)子游子夏’上割下來(lái)的，是從日本輸入，他們的對(duì)于英文Literature的譯名?！?sup >(3)因此，在今天，我們應(yīng)當(dāng)聯(lián)系歷史演變來(lái)看“文學(xué)”這一概念的具體含義。與此同時(shí)，我們也要注意到，強(qiáng)調(diào)“文學(xué)”的“審美價(jià)值”是當(dāng)今中國(guó)文學(xué)理論界占主導(dǎo)地位的觀點(diǎn)，不少理論問(wèn)題的論爭(zhēng)都與此有關(guān)。

在西方世界，“文學(xué)”概念的發(fā)展也有和中國(guó)類似的歷程。美國(guó)學(xué)者喬納森·卡勒說(shuō)：“如今我們稱之為文學(xué)的是二十五個(gè)世紀(jì)以來(lái)人們所寫(xiě)的作品，而‘文學(xué)’的現(xiàn)代含義才不過(guò)兩百年?！?sup >(4)英國(guó)學(xué)者雷蒙·威廉斯在《關(guān)鍵詞：文化與社會(huì)的詞匯》一書(shū)的“文學(xué)”條目中梳理過(guò)“文學(xué)”一詞的演變和不同含義，具有重要的參考價(jià)值。從歷史上看，在18世紀(jì)晚期的啟蒙運(yùn)動(dòng)之前，西方傳統(tǒng)知識(shí)學(xué)科中與文學(xué)有關(guān)的理論，都被歸入“詩(shī)學(xué)”和“修辭學(xué)”之中。1746年，法國(guó)神父巴托在《簡(jiǎn)化成一個(gè)單一原則的美的藝術(shù)》一文里將“美”與藝術(shù)聯(lián)系在一起，明確提出“模仿美的自然”是一切藝術(shù)的共同原則。此后，啟蒙運(yùn)動(dòng)中的重要人物狄德羅、達(dá)朗貝爾等人，英國(guó)學(xué)者夏夫茲博里、哈奇生等人，德國(guó)的“美學(xué)之父”鮑姆加登及其學(xué)生邁爾，受啟蒙思想影響的歌德和康德等人，共同推動(dòng)了現(xiàn)代以“審美價(jià)值”為核心的藝術(shù)體系的誕生。把“審美價(jià)值”作為“文學(xué)”的核心價(jià)值，從此就成了西方現(xiàn)代文學(xué)理論中“文學(xué)”概念的重要意涵。不過(guò)，從第二次世界大戰(zhàn)之后直至現(xiàn)在，以審美價(jià)值為核心的“文學(xué)”概念，在西方世界不斷遭到來(lái)自各個(gè)方面的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。

“文學(xué)”作為文學(xué)理論的核心概念，一直以來(lái)都是各種理論和理論家關(guān)注的焦點(diǎn)，追問(wèn)文學(xué)的“本質(zhì)”，同樣也成了文學(xué)理論的重要問(wèn)題。對(duì)“本質(zhì)”問(wèn)題的追問(wèn)，一方面與“總體性”理論無(wú)所不包的理論取向有關(guān)，另一方面也與理論家們的“視點(diǎn)”（視野和立場(chǎng)）有關(guān)。因此，這個(gè)問(wèn)題至今充滿著爭(zhēng)議。從概念上說(shuō)，“本質(zhì)”是指某個(gè)事物固定不變的、實(shí)質(zhì)性的、能決定其他特征的根本性質(zhì)。文學(xué)作為人類的一種社會(huì)活動(dòng)，是否具有固定不變的“本質(zhì)”，就成了爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。在今天的文學(xué)理論中，對(duì)文學(xué)本質(zhì)的解釋主要有兩種路徑：一種是通過(guò)考察不同的文學(xué)概念或定義來(lái)表明自己對(duì)于文學(xué)本質(zhì)的理解，力圖尋找到能解釋所有文學(xué)現(xiàn)象的固定“本質(zhì)”；另一種則是從文學(xué)活動(dòng)涉及的主要方面和事實(shí)出發(fā)來(lái)考察文學(xué)，試圖揭示出文學(xué)本質(zhì)問(wèn)題的復(fù)雜性和開(kāi)放性。

美國(guó)學(xué)者艾布拉姆斯在《鏡與燈：浪漫主義文論及批評(píng)傳統(tǒng)》一書(shū)中提出過(guò)著名的“視點(diǎn)”理論。⁽⁵⁾艾布拉姆斯從文學(xué)活動(dòng)最基本的事實(shí)出發(fā)，勾畫(huà)了一個(gè)以作品為中心的圖式，其中，“作品”分別與“世界”“作家”“讀者”三個(gè)要素相聯(lián)系。這樣，這四個(gè)要素就構(gòu)成了文學(xué)理論考察文學(xué)本質(zhì)問(wèn)題的四個(gè)重要“視點(diǎn)”?！白髌贰保ㄎ膶W(xué)文本）是文學(xué)活動(dòng)的核心和結(jié)果，它以語(yǔ)言或文字的物質(zhì)化方式呈現(xiàn)出來(lái)，成為閱讀、欣賞和評(píng)價(jià)的對(duì)象?！笆澜纭笔亲髌芬尸F(xiàn)的對(duì)象和內(nèi)容，“作者”是作品的寫(xiě)作者和創(chuàng)造者，“讀者”則是作品的接受者。艾布拉姆斯對(duì)這四個(gè)“視點(diǎn)”作了如下解釋：“盡管任何像樣的理論多少都考慮到了所有這四個(gè)要素，然而我們將看到，幾乎所有的理論都只明顯地傾向于一個(gè)要素。就是說(shuō)，批評(píng)家往往只是根據(jù)其中的一個(gè)要素，就生發(fā)出他用來(lái)界定、劃分和剖析藝術(shù)作品的主要范疇，生發(fā)出藉以評(píng)判作品價(jià)值的主要標(biāo)準(zhǔn)。因此，運(yùn)用這個(gè)分析圖式，可以把闡釋藝術(shù)品本質(zhì)和價(jià)值的種種嘗試大體上劃為四類，其中有三類主要就是作品與另一要素（世界、讀者或作家）的關(guān)系來(lái)解釋作品，第四類則把作品視為一個(gè)自足體孤立起來(lái)加以研究，認(rèn)為其意義和價(jià)值的確不與外界任何事物相關(guān)?！?sup >(6)

艾布拉姆斯的“視點(diǎn)”理論在現(xiàn)代文學(xué)理論界得到了一定程度的贊同，這表明他勾畫(huà)的圖式對(duì)于解釋古往今來(lái)的文學(xué)理論關(guān)于文學(xué)本質(zhì)的觀點(diǎn)具有一定的合理性。如果從邏輯聯(lián)系上看，天下所有的文學(xué)活動(dòng)都與作品、世界、作家、讀者有關(guān)系，離開(kāi)任何一個(gè)方面都不行。同時(shí)，“視點(diǎn)”理論有助于在理論上概括和梳理各種不同的文學(xué)本質(zhì)觀，如再現(xiàn)論、表現(xiàn)論、讀者論和作品論。然而，我們也要注意到，艾布拉姆斯的圖式雖然凸顯了文學(xué)活動(dòng)的四個(gè)邏輯視點(diǎn)，但它們卻忽視了文學(xué)活動(dòng)的其他重要環(huán)節(jié)，比如文學(xué)活動(dòng)與歷史、時(shí)代、環(huán)境、傳播方式和手段、社會(huì)機(jī)制等因素的關(guān)系。也就是說(shuō)，人類的文學(xué)活動(dòng)遠(yuǎn)比“四要素”說(shuō)要復(fù)雜得多。這也是我們必須注意到的。